富国泽利纯债债券A,富国泽利纯债债券C: 富国泽利纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第二号)

                   招募说明书（更新） 富国泽利纯债债券型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第二号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 南京银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                    贫困教导   富国泽利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 6 月 11 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1046 号《对于准予 富国泽利纯债债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2020 年   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资中的风险包括：因经济因素、政事因素、投资心计和来回轨制等 各式因素的影响而形成的商场风险；基金在来回过程发生交收背约或者基金所投 资债券之刊行东说念主出现背约、断绝支付到期本息导致的信用风险；债券收益率弧线 变动风险；再投资风险；管理风险；操作或时间风险；合规性风险；流动性风险； 本基金的私有风险；基金财产投资运营过程中的升值税等税负风险；本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为 债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂型基金、股票 型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应郑重阅读本招募说明书、基金 合同、基金产品贵寓纲领等信息线路文献。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和赈济。因特定资产 的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近亏空。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成本基金事迹表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基                                        招募说明书（更新） 金事迹表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                       更新内容 贫困教导                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主            对基金管理东说念主概况、主要东说念主员情况等                       内容进行了更新。 第四部分 基金托管东说念主            对基金托管情面况进行了更新。 第五部分 联系服务机构           对子系服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资            更新了基金投资组合呈报，内容截止                       至 2024 年 09 月 30 日。 第十部分 基金的事迹            更新基金的事迹，内容截止至 2024 年 第二十四部分 其他应线路事项        对本呈报期内的其他应线路事项进行                       更新。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）                第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管理办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理司法》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他磋商法律法例的司法，以及《富国泽利纯债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书弘扬了富国泽利纯债债券型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与投资者投资决策磋商的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性证明或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋商司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用革新和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用革新和补充 募说明书》过火更新 料纲领》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的革新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的革新                                       招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 革新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的革新 机关对其时时作念出的革新 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的革新）及联系 法律法例司法，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、赈济、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理                                       招募说明书（更新） 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、赈济、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓越 3 个月 盛开日 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺从                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 司法的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 司法的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额赈济为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金赈济中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金赈济中转入 央求份额总和后的余额）卓越上一盛开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 基金应收款项过火他资产的价值总和 值和各类基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》司法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介                               招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主服务的用度 分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别计划和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 产入网提销售服务费的一类基金份额 入网提销售服务费的一类基金份额 账户进行处置算帐，办法在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 件                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              推动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融产品部履行总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融产品部履行总监，Corp Capital 银行结构化产品主管， 好意思国汇丰银行结构化产品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化产品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富管理有计划中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任 副栽植，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神色司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽植，蒙特利尔银行企业操立场险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券来回风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡来回所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（罕见普通合伙） 山东分所神色司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持工作），财务管理部部长。   李彧先生，颓败董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁相等助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓败董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，颓败董事，博士，现任香港大学经管学院栽植、香港大学经管学 院环球买卖管理学硕士神色总监。历任香港科技大学管理学系助理栽植，香港中 文大学跨国买卖学系副栽植、管理学系栽植，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，颓败董事，博士。现任南京审计大学金融学栽植、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教诲科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽植，南京审计学院副栽植。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术计划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及笼统管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及笼统管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、笼统管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产品部总司理。历 任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公司销售来回总部网站策动及爱戴， 柜台商场部职工、产品管理部副司理、产品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主理工作）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 笼统部业务董事、笼统管理总部笼统行政部司理、法律合规总部合规笼统部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃来回部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销策动司理、高等营销策动司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考验局秘 书、晋江收支口商品考验局工作处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查抄员、高等查抄员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设备银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室神色官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品设备主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   武磊，博士，曾任华泰联合证券有限使命公司研究员，华泰证券股份有限公 司投资司理，国泰君安证券股份有限公司董事，上海国泰君安证券资产管理有限 公司投资司理；自 2016 年 12 月加入富国基金管理有限公司，历任固定收益基金 司理、固定收益投资部固定收益投资总监助理、固定收益投资部固定收益投资副 总监；现任富国基金固定收益投资部副总司理，兼任富国基金固定收益基金司理。 自 2017 年 03 月起任富国产业债债券型证券投资基金基金司理；自 2017 年 06 月起任富国鼎利纯债三个月如期盛开债券型发起式证券投资基金(原富国鼎利纯 债债券型发起式证券投资基金)基金司理；自 2017 年 07 月起任富国泓利纯债债 券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 04 月起任富国臻利纯债如期盛开 债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 05 月起任富国尊利纯债如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 07 月起任富国新天锋债券型 证券投资基金（LOF）(原富国新天锋如期盛开债券型证券投资基金)基金司理； 自 2020 年 03 月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金基金司理；自 2020 年 06 月起任富国添享一年持有期债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任                                  招募说明书（更新） 富国稳健添辰债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   李金柳，硕士，曾任海通证券股份有限公司宏不雅经济分析师，祥瑞养老保障 股份有限公司投资司理；自 2021 年 1 月加入富国基金管理有限公司，历任固定 收益基金司理助理；现任富国基金固定收益投资部固定收益基金司理。自 2022 年 08 月起任富国汇享三个月如期盛开债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 10 月起任富国汇泽一年如期盛开债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 国中债 7-10 年政策性金融债来回型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金基 金司理；自 2023 年 04 月起任富国中债 7-10 年政策性金融债来回型盛开式指数 证券投资基金基金司理；自 2024 年 03 月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金 基金司理；自 2024 年 04 月起任富国瑞夏纯债债券型证券投资基金基金司理；具 有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于顺从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面控制轨制，采取有用措施，稳健行恶行动的发生。 里面风险控制轨制，采取有用措施，稳健下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担亏空；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的来回行为；   （7）冒昧包袱，不按照司法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行动。 家磋商法律、法例及行业范例，敦朴信用、极力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、过问、艰巨或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、摧毁权力，不按照司法履行职责；   （7）违犯现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，暴露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基                            招募说明书（更新） 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的来回行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违犯证券来回场地业务司法，利用对敲、倒仓等技能掌握商场价钱， 搅扰商场秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法例不容的行动。   五、 基金管理东说念主对于不容性行动的承诺   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或治疗上述不容性司法，基金管理东说念主在履行妥贴 范例后，本基金可不受上述司法的限制或按治疗后的司法履行，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 暴露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交                             招募说明书（更新） 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、方向，竖立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的控制措施，分析风险发生的可能性过火引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平诀别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是联想一些风险办法， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与商酌。建立风险管理的呈报系统，使公司推动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求商酌见解。   （1）里面控制的原则                            招募说明书（更新） 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营门径。 持高度的颓败性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来摈弃里面控制中的盲点。 部风险控制与公司业务发展同等贫困。   （2）里面控制的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有颓败董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部颓败审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施磋商审计建议。   公司管理层在总司理指导下，郑重履行董事会笃定的里面控制战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险控制工作，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险气象，包括统统能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险控制委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相颓败，况兼有颓败的呈报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。                            招募说明书（更新）   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，竖立科学、合理、圭臬化的业务操作经过， 每项业务操作有显著、书面化的操作手册，同期，司法完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主竖立了颓败于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时暴虐创新见解， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东说念主员具有相对的颓败性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面控制的线路实在、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主    一、 基本情况    称呼：南京银行股份有限公司    住所：南京市山河大街 88 号    法定代表东说念主：谢宁    成马上间：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号    组织阵势：股份有限公司    注册老本：1000701.6973 万元东说念主民币    存续期间：接续经营    二、 基金托管业务经营情况    （一）托管业务概况    南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产物有由国有股份、中资法东说念主股份、 外资股份及繁多个东说念主股份共同组成颓败法东说念主经验的股份制买卖银行，实行一级法 东说念主体制。南京银行历经两次改名，在世界城商行中率先启动上市指导范例并于 托管业务经验。2014 年 12 月，南京银行获取保监会批复的保障资金托管业务资 格。取得经验后，南京银行充分阐述基金公司、资产管理等派司都全的上风，持 续加强与金融商场、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类束缚丰富， 现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产管理计划托管、基金管理公 司资产管理计划托管、基金子公司资产管理计划托管、私募投资基金托管、期货 公司资产管理计划托管、相信计划看护、银行搭理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。    南京银行资产托管范围保持领悟增长，控制 2024 年 6 月 30 日，托管范围达                              招募说明书（更新）   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行资产托管部竖立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息线路、里面稽核监控等业 务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业经验。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统设备由深圳市赢时胜信息时间股份有限公司承 建，使用的是商场上主流的资产托管业务系统，能支持现在商场上大多数基金托 管业务，且与南京银行的其他业务系统严格分离。   三、 基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方向   看成基金托管东说念主，南京银行严格顺从国度磋商托管业务的法律法例、行业监 管规章和行内磋商管理司法，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全齐备，确保磋商信息的实在、准确、齐备、实时，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   南京银行建立了涵盖范围都全、职责范围较为显著的全面风险管理治理架构。 南京银行资产托管部内设颓败、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管 业务的内控监管工作，具有颓败诈骗监督稽核工作权力和才气。   （三）里面控制轨制及措施   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行； 南京银行资产托管部办当事者说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、检 查轨制，授权工作实行荟萃控制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵寓 严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，闭塞管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息线路东说念主负责，稳健泄密；业求竣事自动化操作，稳健东说念主为事 故的发生，时间系统齐备、颓败。   四、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理                            招募说明书（更新） 办法》的联系司法，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法例 和其他磋商司法，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时通告基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 来回范例还是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其他磋商司法，或者违犯基 金合同约定的,应当实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一商酌电话：95105686、4008880688（世界统一，免资料话费）     传真：021-20513177     磋商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）南京银行股份有限公司     注册地址：南京市山河大街 88 号     办公地址：南京市山河大街 88 号     法东说念主代表：谢宁     磋商东说念主员：赵世光     客服电话：95302     公司网站：www.njcb.com.cn     （2）兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 磋商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 磋商东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东说念主代表：辛树东说念主 磋商东说念主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （6）博时资产基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                       招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    磋商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （7）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    磋商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    磋商东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （9）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    磋商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （10）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13                                       招募说明书（更新）   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   磋商东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （11）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   磋商东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （12）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   磋商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （13）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   磋商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （14）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15                                     招募说明书（更新）     办公地址：北京市亦庄经济设备区科创十一街 18 号院 A 座 17 层     法东说念主代表：江卉     磋商东说念主员：徐伯宇     客服电话：95118     公司网站：http://fund.jd.com/     （15）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东说念主代表：高涛     磋商东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com             其他     基金管理东说念主可根据磋商法律法例的要求，遴荐其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋商东说念主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律见解书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他磋商司法召募，召募央求经中国证监会 2019 年 6 月 11 日证监许可【2019】    一、 基金类型    本基金的类别为债券型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型盛开式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、 基金份额的类别    根据基金履走运作情况，在不违犯法律法例、基金合同的司法以及对基金份 额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经履行妥贴范例后，基金管理东说念主可增 加或治疗基金份额类别竖立、住手某类基金份额的销售、对基金份额分类办法及 司法进行治疗，并在治疗实施之日前依照《信息线路办法》的磋商司法在司法媒 介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。    五、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（罕见普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 287 户，本次召募期的有用认购份额 200,638,967.68 份，利息结转的基金份额 未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同奏效后，连结 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给以线路； 连结 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会呈报并暴虐解 决有计划，如赈济运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。   三、 基金合同奏效   根据磋商司法，本基金快乐基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 3 月 10 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主郑重启动管理本基金。                                     招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售 机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体参见各销售机构的联系公告。   二、 申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其 他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的治疗，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的磋商司法在司法媒介上公告。   本基金自 2020 年 6 月 9 日启动办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者赈济。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻暴虐申购、赎回或赈济 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计划的该类基金份 额净值为基准进行计划；                               招募说明书（更新） 按次赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息线路办法》的磋商司法在司法媒介上公告。   四、 申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构司法的范例，在盛开日的具体业务办理时刻内暴虐 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项。投资东说念主拜托申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在司法时刻内未全额到账 则申购不成立，申购款项将退回投资者账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机 构等不承担由此产生的利息等任何亏空。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条目处理。遇来回所或来回商场数据传 输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管 东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延至前述影响 因素摈弃的下一个工作日。   基金管理东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构司法的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机                               招募说明书（更新） 构如实领受到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资者任 何亏空由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求真实 认时刻进行治疗，并必须在治疗实施日前按照《信息线路办法》的磋商司法在规 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需快乐基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应死守联系销售机构 的业务司法。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来回要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上来回系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，治疗本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或卓越基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次沿途央求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。 参见招募说明书更新或联系公告。                             招募说明书（更新） 申购比例上限，具体司法请参见招募说明书更新或联系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照《信息线路办法》的磋商规 定在指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计划。C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基 金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务司法为准，敬请 投资者属意。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的场所社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及围聚计划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金产品；   f、个东说念主税收递延型买卖养老保障等产品；   g、养老方向基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                                               招募说明书（更新）    本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                      申购费率（通过直销中心                  申购费率（其他投 申购金额 M（含申购费）                      申购的待业金客户）                      资者）    M＜100 万元              0.08%                      0.80%    M≥500 万元                      1000 元/笔    A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、 登记等各项用度。    （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的 赎回费率随持偶而刻递减。    A 类基金份额的赎回费率见下表：         持有期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                             1.50%           N≥30 日                              0    C 类基金份额的赎回费率见下表：         持有期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                             1.50%           N≥7 日                               0    （注：赎回份额持偶而刻的计划，以该份额自登记机构阐发之日启动计划。）    （2）投资者可将其持有的沿途或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。    对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙 续持有期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋商司法在司法媒介                                       招募说明书（更新） 上公告。 场情况制定基金接续营销计划，如期和不如期地开展基金接续营销行为。在基金 接续营销行为期间，对现存基金份额持有东说念主无内容不利影响的前提下，基金管理 东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者妥贴调低基金销售用度。   七、 申购份额与赎回金额的计划   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计划方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购 A 类份额的计划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   申购份额=9,920.63/1.1500=8,626.63 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,626.63 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，则 对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其 可得到的申购份额为：                                        招募说明书（更新）   净申购金额=10,000/（1+0.08%）=9,992.01 元   申购用度=10,000-9,992.01=7.99 元   申购份额=9,992.01/1.1500=8,688.70 份   即：该投资者（待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,688.70 份 A 类基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计划方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的计划方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持偶而刻为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，其获取的 赎回金额计划如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50 元   赎回金额＝12,500.00－12.50＝12,487.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持偶而刻为 10 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,487.50 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，持偶而刻为 10 日，则赎回费率为 0，其获取的赎回金额                                      招募说明书（更新） 计划如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，持偶而刻为 10 日，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。   基金分为 A 类基金份额、C 类基金份额，各类基金份额单独竖立代码，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划和公告基金份额净值。本基金各 类基金份额净值的计划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行妥贴范例，不错妥贴蔓延计划或 公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或亏空由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及 监管部门、自律司法的司法。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。                               招募说明书（更新） 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相藏匿 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据磋商司法在司法媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐发等方 式对该投资者的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等沿途或者部分申购 央求。如果投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。                             招募说明书（更新） 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以放手。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 赈济中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金赈济中转入央求份额 总和后的余额）卓越前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的沿途赎回央求时， 按正常赎回范例履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。                             招募说明书（更新）   在单个基金份额持有东说念主卓越基金总份额 20%以上的赎回央求情形下，本基金 将按照以下司法实施脱期办理赎回央求：若发生大都赎回，存在单个基金份额持 有东说念主卓越基金总份额 20%以上（                “大额赎回央求东说念主”）的赎回央求情形，基金管理 东说念主不错按照保护其他赎回央求东说念主（“普通赎回央求东说念主”）利益的原则，优先阐发普 通赎回央求东说念主的赎回央求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回央求东说念主的赎回 央求给以沿途阐发或按单个账户赎回央求量占普通赎回央求东说念主赎回央求总量的 比例阐发；在普通赎回央求东说念主的赎回央求沿途阐发且当日接受赎回比例不低于上 一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回 央求东说念主的赎回央求按比例阐发。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被放手。脱期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明 确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连结 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个工作日，并应当在司法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书司法的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东说念主，说明磋商处理方 法，并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额净值。                            招募说明书（更新） 间，依照《信息线路办法》的磋商司法，最迟于重新盛开日在司法媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新盛开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十二、 基金赈济   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的赈济业务，基金赈济不错收取一定的赈济费， 联系司法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的司法制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回场地或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。   十六、 如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主另                              招募说明书（更新） 行司法。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所司法的如期定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有司法的除外。   十八、 如联系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，并履行联系程 序后，基金管理东说念主可制定和实施相应的业务司法。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的司法或联系公告。                            招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资方向   本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力求为持有东说念主提供较高确当期收益以及恒久领悟的投资回 报。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融用具，包括债券（国债、场所政 府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、非金融 企业债务融资用具（包括但不限于中期单据、短期融资券、超短期融资券）、可 分离来回可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行入款（包括如期 入款、契约入款、通告入款等）、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系司法）。   本基金不投资股票，也不投资可赈济债券（可分离来回可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   三、 投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及老本商场资金环境的研究，积极掌握宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，笃定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系因素                              招募说明书（更新） 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的治疗有计划，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金管理东说念主的固定收益团队将如期对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期方向，当预期商场利率水平将高潮时，妥贴镌汰 组合的久期；预期商场利率将下降时，妥贴提高组合的久期。以达到利用商场利 率的波动和债券组合久期的治疗提高债券组合收益率办法。   通过展望收益率弧线的阵势和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益卓越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略：是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时， 买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取资 本利得收益。   （2）枪弹策略：是使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用 于收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的 两端，适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投 资组合中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁移。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产品相对国债、央行单据等利率产品获取较高收益的开始。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用气象。   信用债商场举座的信用利差水关心信用债刊行主体自身信用气象的变化都 会对信用债个券的利差水平产生贫困影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、                                 招募说明书（更新） 国度政策、行业景气度和债券商场的供求气象等多个方面考量信用利差的举座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里伙同的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企 业主体债的履行信用气象。   本基金将在洽商债券投资的风险收益情况，以及融资成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过银行间商场融资，赚取一定的息差 收益。   资产支持类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及 质地、提前偿还率过火它附加条目等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资资产支持证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的贫困性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制建都备收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   四、 投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％，完全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支持证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；                                 招募说明书（更新）   （6）本基金持有的沿途资产支持证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持证券的比例，不得卓越 该资产支持证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支持 证券，不得卓越其各类资产支持证券臆测范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述司法 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会司法的 罕见情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在                            招募说明书（更新） 履行妥贴范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、履行 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱履行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并按法律 法例给以线路。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   五、 事迹比拟基准   中债笼统全价（总值）指数收益率   中债笼统全价（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数 旨在笼统反馈债券全商场举座价钱和投资呈报情况。该指数涵盖了银行间商场和 来回所商场，成份券种包括除资产支持债券和部分在来回所刊行上市的债券除外 的其他统统债券，具有平方的商场代表性，选用上述事迹比拟基准概略实在、客 不雅地反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额持有东说念主                                                  招募说明书（更新）  正当权益的原则，根据履行情况对事迹比拟基准进行相应治疗。治疗事迹比拟基  准应与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴范例后，报中国证监会备案并实时公告。      六、 风险收益特征      本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂  型基金、股票型基金。      七、 基金管理东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法  份额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金  份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事  务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  司法。      九、 投资组合呈报             呈报期末基金资产组合情况 序号            神色       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                 －                   －      其中：债券              4,068,313,098.91                     99.47             资产支持证券              15,062,210.96                 0.37                                                      招募说明书（更新）          其中：买断式回购的买入返售金                                             －                          －          融资产                 呈报期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本呈报期末未持有境内股票资产。                 呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本呈报期末未持有股票资产。                 呈报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号           债券品种     公允价值（元）                  占基金资产                                                       净值比例（%）                  其中：政策性金融债          403,312,599.92             12.95                                                          招募说明书（更新）               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号      债券代码        债券称呼         数目（张）        公允价值(元)                                                                 净值比例（%）                      MTN010                      CD091                      CD140               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支持证券投资明细                                                                占基金资产净值比 序号        证券代码        证券称呼       数目（份）        公允价值(元)                                                                  例（%）               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细         注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细         注：本基金本呈报期末未持有权证。               呈报期末本基金投资的股指期货来回情况说明     公允价值变动总额臆测(元)                                                                －     股指期货投老本期收益(元)                                                                －     股指期货投老本期公允价值变动(元)                                                            －         注：本基金本呈报期末未投资股指期货。                              招募说明书（更新）   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。       呈报期末本基金投资的国债期货来回情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额臆测（元）                    － 国债期货投老本期收益（元）                    － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。        投资组合呈报附注 访问，或在呈报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国设备银行股份有限公司在呈报 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在呈报 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北京市分局的处 罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例相宜联系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪联系进展，死守价值投资的理念 进行投资决策。   本基金持有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在报 告编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。   本基金本呈报期末未持有股票资产。                                 招募说明书（更新） 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可赈济债券。      注：本基金本呈报期末未持有股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存 在尾差。                                                             招募说明书（更新）                            第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国泽利纯债债券 A                                                   事迹比拟基准                 净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                            收益率圭臬差        ①-③      ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                     ④        （2）富国泽利纯债债券 C                                                   事迹比拟基准                 净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                            收益率圭臬差        ①-③      ②-④                  率①       圭臬差②      准收益率③                                                     ④                                                    招募说明书（更新）                 二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期            事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同奏效以来富国泽利纯债债券 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    起至 2020 年 9 月 9 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。        （2）自基金合同奏效以来富国泽利纯债债券 C 基金累计净值增长率变动及    其与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                 招募说明书（更新） 注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓败。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章放手或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                            招募说明书（更新）           第十二部分 基金资产的估值   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓败。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章放手或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场地的来回日以及国度法律法例 司法需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、 估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋商司法。 有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近来回日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近来回日的报价不行实在反馈公允价值的，支吾报价进行治疗，笃定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支持的估值时间笃定公允价值。领受估值时间笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行治疗并笃定公允价值。                            招募说明书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券，以其估值日在 证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及重 大变化因素，治疗最近来回市价，笃定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间笃定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产支持证券，领受估值时间笃定公允价值；   （5）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行治疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时间笃定 其公允价值。   初次公设备行未上市的债券，领受估值时间笃定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                招募说明书（更新） 值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平正性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据磋商法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   五、 估值范例 是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 计划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个工作日计划基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值                               招募说明书（更新） 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到亏空的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利亏空按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏空机，估值舛讹使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成亏空的，由估 值舛讹使命方对顺利亏空承担抵偿使命；若估值舛讹使命方还是积极调和，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方支吾更正的情况向磋商当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正；   （2）估值舛讹的使命方对磋商当事东说念主的顺利亏空负责，不合波折亏空负责， 况兼仅对估值舛讹的磋商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求拜托不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥 得利返还的总和卓越其履行亏空的差额部分支付给估值舛讹使命方；   （4）估值舛讹治疗领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。                               招募说明书（更新）   估值舛讹被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的亏空 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值计划出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施稳健亏空进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   七、 暂停估值的情形 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责 计划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来回收尾后计划当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各类基金净值给以公布。   九、 罕见情况的处理                              招募说明书（更新） 所酿成的舛错不看成基金资产估值舛讹处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未 能发现舛讹的，由此酿成的该类基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或摈弃由 此酿成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十四部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分拨利润将有所不同；   四、 收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明控制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 司法媒介公告。                            招募说明书（更新）   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务司法》履行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的司法。                              招募说明书（更新）             第十五部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋商的用度         基金用度的种类 用度。         基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                               招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账 户旅途进行资金支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协 商管理。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应协 议司法，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空；                            招募说明书（更新） 目。   二、 与基金销售磋商的用度   基金申购费的费率水平、计划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。   四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的司法代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十六部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照磋商司法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》司法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。                            招募说明书（更新）            第十七部分 基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管理司法》、《基金合同》过火他磋商司法。联系法律法例对于信 息线路的线路方式、线路内容、登载媒介、报备方式等司法发生变化时，本基 金从其最新司法。   二、 信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会司法的天然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的司法线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会司法时刻内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会司法条件的世界性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息线路办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵寓。   三、 本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：                             招募说明书（更新）   四、 本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金产品的特点等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵寓纲领的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产品贵寓纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在司法报刊上，将 基金招募说明书、基金产品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管契约登载在司法 网站上；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在司法网站上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于司法媒介上。   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在司法报刊和司法网站上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在司法网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在司法网站上，并将年度呈报教导性公告登载在司法报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在司法网站上，并将中期呈报教导性公告登载在司法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在司法网站上，并将季度呈报教导性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。                              招募说明书（更新）   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他贫困信息”项下线路该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋商信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完了、基金算帐；   （3）赈济基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金召募期延长或提前收尾召募；   （8）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的履行控 制东说念主变更；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受                             招募说明书（更新） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、 履行控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有司法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金连合髻生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同司法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场爽脆传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开领路， 并将磋商情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中线路其持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支持证券明                             招募说明书（更新） 细。   基金管理东说念主应在本基金季度呈报中线路其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。   基金合同完了的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在司法网站上， 并将算帐呈报教导性公告登载在司法报刊上。   六、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 线路内容与风景准则等法例的司法。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金产品贵寓纲领、基金算帐呈报等 公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介线路信息，关联词其他内行媒介不得早于司法媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基                               招募说明书（更新） 金正常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的联系司法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律见解书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年，法律法例另有司法的从其司法。   七、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信 息： 资产价值时；   九、 本基金信息线路事项以法律法例司法及本章省俭定的内容为准。                             招募说明书（更新）              第十八部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计划各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并完了侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分司法的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈报中线路呈报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户联系信息，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈报线路等发表审计见解。   八、 本部分对于侧袋机制的联系司法，但凡顺利援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥贴范例后，可顺利对本部天职容进行修改和治疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）             第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率曲 线非平行迁移磋商的风险，单一的久期办法并不行充分反馈这一风险的存在。   （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回 敌手因背约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以致莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融用具，包括债券（国债、场所政 府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、非金融 企业债务融资用具（包括但不限于中期单据、短期融资券、超短期融资券）、可 分离来回可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行入款（包括如期 入款、契约入款、通告入款等）、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系司法）。   本基金基金合同约定：“本基金的投资范围主要为具有追究流动性的金融工 具”，其中“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%”，从投资范围 上看，基金资产的流动性追究。   从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资 产的市值臆测不得卓越基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置相宜《流动性风险管理司法》。   说七说八，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性追究，流动性风险相对 可控。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回央求进行限度治疗，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   a.脱期办理大都赎回央求；   b.暂停接受赎回央求；   c.降速支付赎回款项；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“（十） 大都赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾基金份额持有东说念主巨                            招募说明书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例及基金合同的司法，中式脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理用具看成缓助措施。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各类流 动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金管理东说念主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有东说念主的 正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制 的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和赈济，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期呈报中线路呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计划各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需 洽商主袋账户资产，并根据联系司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏空处理，因此本基金线路的事迹办法不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。                              招募说明书（更新）   操立场险是指基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东说念主为因素酿成操作 舛错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诈骗、来回 舛讹、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济神色和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现舛错等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的司法，或者违犯 基金合同磋商司法的风险。   （1）本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。因此，本基金需要承担由于商场利率波 动酿成的利率风险以及如企业债、公司债、中期单据等信用品种的发借主体信用 恶化酿成的信用风险；如果债券商场出现举座着落，将无法完全幸免债券商场系 统性风险。   （2）资产支持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。 的各式合约的背约所酿成的可能亏空。简约单兴味上讲，信用风险表现为证券化 资产所产生的现金流不行支持本金和利息的实时支付而给投资者带来亏空。 即资产支持证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。 于提前偿付而使投资者碰到亏空的可能性。                            招募说明书（更新） 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   （3）大都赎回的风险   若本基金发生了大都赎回，基金管理东说念主有可能根据基金其时的资产组合气象 采取全额赎回、部分脱期赎回或降速支付赎回款项的措施以支吾大都赎回，因此 在大都赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不行实时赎回份额或获取赎回款的 风险。 的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及限定等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，   投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风 险之间的匹配考验。   （1）在相宜本基金投资理念的新式投资用具出现和发展后，如果投资于这 些用具，基金可能会靠近一些罕见的风险；   （2）因时间因素而产生的风险，如计划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制设备、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕来回、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的亏空，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。                              招募说明书（更新）   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第二十部分 基金合同的变更、完了和基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例司法 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主欢跃后变更并公告。 自决议奏效后两日内在司法媒介公告。   二、 《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主连续的；   三、 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，基金管理东说念主可在该等证券可流畅后进行二次或屡次算帐。本 基金的算帐期限自动顺延至沿途基金财产算帐完毕之日。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类 基金份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 司法的期限。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容节录   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有司法或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 限使命；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度磋商法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》司法的用度；                            招募说明书（更新） 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、赈济和非来回过户等业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓败，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的司法，按磋商司法计划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他磋商司法，履行信息线路及报 告义务；                               招募说明书（更新） 《基金合同》过火他磋商司法另有司法外，在基金信息公开线路前应予隐藏，不 向他东说念主暴露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他磋商司法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上，法律法例另有司法的从其司法； 证投资者概略按照《基金合同》司法的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产亏空机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                            招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要亏空的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来回资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋商司法，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相颓败；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓败核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相颓败； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                             招募说明书（更新） 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开线路前给以隐藏，不得向他东说念主暴露，向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各贫困方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果基 金管理东说念主有未履行《基金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 妥贴的措施； 不低于法律法例的司法； 回款项；             《基金合同》过火他磋商司法，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主； 任不因其退任而解任；                               招募说明书（更新） 基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产亏空机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会， 法律法例或中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外： 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例司法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利                                招募说明书（更新） 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 方式； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 办法及司法； 情形。   （1）除法律法例司法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按司法召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主暴虐书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主暴虐书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴虐提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主暴虐书面提议。基金托                               招募说明书（更新） 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴虐提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得逼迫、过问。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在司法媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火 磋商方式和磋商东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理 东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意                             招募说明书（更新） 见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲解委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的司法，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系教导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告司法的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；                              招募说明书（更新） 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决 见解； 具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代 理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜 法律法例、《基金合同》和会议通告的司法，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错领受蚁集、电话 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例                              招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第 7 条司法范例笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。赈济基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背把柄讲解，不然提交相宜会议通告中司法的阐发基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头相宜会议通告司法的表决见解视为有                              招募说明书（更新） 效表决，表决见解暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                              招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在司法媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；                              招募说明书（更新）   （7）相等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等司法，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和完了的事由、范例以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例司法或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 司法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主欢跃后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可履行， 自决议奏效后两日内在司法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当完了：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完了的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责完了，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会司法的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个工作日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监                              招募说明书（更新） 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐范例： 告出具法律见解书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，基金管理东说念主可在该等证券可流畅后进行二次或屡次算帐。 本基金的算帐期限自动顺延至沿途基金财产算帐完毕之日。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例                             招募说明书（更新） 司法的期限。   四、 争议管理方式   各方当事东说念主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲 裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有料理力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、极力、尽责 地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容节录     一、 基金托管契约当事东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】11 号     组织阵势：有限使命公司     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：接续经营     磋商电话：021-20361818     称呼：南京银行股份有限公司     住所：江苏省南京市中山路 288 号     法定代表东说念主：胡升荣     电话：021-66069166     传真：021-54662130     磋商东说念主：朱非白     成马上间：1996 年 2 月 6 日     组织阵势：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 84.82 亿元     批准竖立机关和竖立文号：中国东说念主民银行，银复（1996）43 号文     存续期间：接续经营     经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；                                 招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理委员会批准的其它业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融用具，包括债券（国债、场所政 府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、非金融 企业债务融资用具（包括但不限于中期单据、短期融资券、超短期融资券）、可 分离来回可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行入款（包括如期 入款、契约入款、通告入款等）、同行存单、货币商场用具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系司法）。   本基金不投资股票，也不投资可赈济债券（可分离来回可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 投资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的且由托管东说念主托管的沿途基金持有一家公司刊行的 证券，不卓越该证券的 10％，完全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目司法的比例限制；                                 招募说明书（更新）   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支持证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产支持证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支持证券的比例，不得卓越 该资产支持证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的且由托管东说念主托管的沿途基金投资于统一原始权益 东说念主的各类资产支持证券，不得卓越其各类资产支持证券臆测范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述司法 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会司法的 罕见情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的司法为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新） 投资不容行动进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、履行 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱履行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并按法律 法例给以线路。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   在基金合同奏效后 2 个工作日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本 机构有控股关系的推动或者与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给以更新并通告对方。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场来回的来回敌手 资信风险控制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间商场来回 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内阐发收到该名单。基金管理 东说念主应每半年（或临时）对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单                              招募说明书（更新） 中加多或减少银行间商场来回敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 被阐发治疗的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照契约进行结算。若由于管理东说念主未实时提供来回敌手名单 及结算方式导致托管东说念主无法查对的，基金托管东说念主不承担相应损成仇使命。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东说念主放手来回，经提醒后基金管理东说念主仍履行来回并酿成 基金资产亏空的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场来回的来回方式的控制   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中 约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与来回敌手重新笃定来回方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产亏空的，基 金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主有使命控制来回敌手的资信风险，在与来回敌手除外的交 易敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的亏空先由基金管理东说念主承担，其 后有权要求联系使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名 单，审核来回敌手是否在名单内列明。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的司法及《基金合同》的 约定，笃定相宜条件的统统入款银行的名单，基金托管东说念主支吾基金投资银行入款 的来回敌手是否相宜磋商司法进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下司法：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系司法，就本基金银行入款业务签 订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护                            招募说明书（更新） 等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项司法。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的司法，应实时以电话提醒或书面教导等 方式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面阵势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主有义 务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而以致投资者碰到的亏空。 令，基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法例司法或者违犯《基金合同》约 定的，应当断绝履行，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据来回范例还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东说念主，并呈报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回范例还是奏效的指示违犯法律、行政 法例和其他磋商司法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 由此酿成的亏空不由基金托管东说念主承担。 同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、艰巨对方根据本托管契约司法诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主暴虐教会仍不改正的，基                              招募说明书（更新） 金托管东说念主应呈报中国证监会。 间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提 供联统统据贵寓和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主计划的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他磋商司法时，基金管理东说念主应实时以 书面阵势通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并以 书面阵势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。基金管理东说念主有权 要求基金托管东说念主抵偿基金和基金管理东说念主因此所碰到的亏空。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期 通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在司法时刻内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁情理，断绝、艰巨基金管理东说念主根据本契约司法诈骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主暴虐教会仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   四、 基金财产看护   （1）基金财产应颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。                                 招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管理东说念主的高洁指示，不得 自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与磋商当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金资产托管专户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取措施进行催收。 由此给基金酿成亏空的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的亏空，基金 托管东说念主对此不承担使命。   （1）召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的基金召募专户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金认购东说念主数相宜《基金法》、                《运作办法》等磋商司法后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主以本基金的口头开立的基金银行账户， 由基金管理东说念主同期在司法时刻内，由基金管理东说念主遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东说念主按司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设基金资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。寄托财产托管期间，账户的预留 印鉴由托管东说念主负责刻制、看护及使用。                             招募说明书（更新）   资产托管专户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理司法》、                《利率管理暂行司法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他司法。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （1）     《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头央求并取得参加 世界银行间同行拆借商场的来回经验，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责 以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场算帐所股份有 限公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东说念主负责为基金对外签订世界银行间债券商场回购主契约。   在本托管契约坚忍日之后，本基金被允许从事相宜法律法例司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和管理，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立 磋商账户。该账户按磋商司法使用并管理。   法律法例等磋商司法对子系账户的开立和管理另有司法的，从其司法办理。   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其                                招募说明书（更新） 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主履行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 履行有用控制或看护的证券不承担看护使命。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看护。除本契约另有司法外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金磋商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法例的 司法。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   五、 基金资产净值计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是按 照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计划， 均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回 情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有司法的，从其司法。 或《基金合同》的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   六、 基金份额持有东说念主名册的看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年                                  招募说明书（更新） 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看护，保存期限为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应按照法律法例的司法分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错领受电 子或文档的阵势。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》完了日等波及到基金贫困事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例的司法。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从隐藏义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按磋商法例司法各自承担相应的使命。   七、 争议管理方式   两边当事东说念主欢跃，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，应通过友 好协商或者统一管理。如经友好协商未能管理的，则任何一方当事东说念主均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对两边当事东说念主均有料理力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，陆续诚挚、极力、 尽责地履行《基金合同》和本契约司法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统帅。   八、 托管契约的变更与完了                             招募说明书（更新）   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主终结、照章被放手、收歇，被照章取消基金托管经验或因 其他事由酿成其他基金托管东说念主给与基金财产；   （3）基金管理东说念主终结、照章被放手、收歇，被照章取消基金管理经验或因 其他事由酿成其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例司法的终 止事项。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主来回贵寓服务   投资者在来回央求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印来回 阐发单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回阐发信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者领受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时领受联系定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资商酌、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金产品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策司法暴虐投诉或见解。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚忍、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管司法履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微坚信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 探员《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免资料话费），工作时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                                  招募说明书（更新）            第二十四部分 其他应线路事项 序号       公告事项          信息线路方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于      高等管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于      富国泽利纯债债券型证券投      相应革新基金合同及托管协          议的公告      对于富国泽利纯债债券型证      券投资基金收复个东说念主投资者      申购、赈济转入及如期定额投         资业务的公告      对于富国泽利纯债债券型证      券投资基金暂停大额申购、转      换转入及如期定额投资业务           的公告      富国基金管理有限公司对于      券投资基金基金司理的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                            招募说明书（更新）          第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场地，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予富国泽利纯债债券型证券投资基金召募注册的文献 （二）《富国泽利纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《富国泽利纯债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照 （六）对于央求召募注册富国泽利纯债债券型证券投资基金之法律见解书 （七）中国证监会要求的其他文献                         富国基金管理有限公司