南边惠享郑重添利债券A,南边惠享郑重添利债券C: 南边惠享郑重添利债券型证券投资基金基金合同

南边惠享郑重添利债券型证券投资基金        基金合同  基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                     目               录                第一部分    绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露治理办法》（以下简称“《信息表露办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规则》（以下简称“《流动 性风险治理规则》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系规则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边惠享郑重添利债券型证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、 基金合同偏执他联系规则召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国 证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   四、基金治理东说念主依照恪遵法责、教师信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损 失。   投资者应当细腻阅读基金招募评释书、基金合同、基金产物长途纲目等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露触及本基金的信息，其内容 触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合 同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。   六、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下港股通股票，将承 担投资港股通股票的联系风险，包括但不限于以下内容：基金金钱投资于港股， 会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来 的出奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日交游，港 股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选择将部分 基金金钱投资于港股通股票或选择不将基金金钱投资于港股通股票，基金金钱并 非势必投资港股通股票。   八、本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   九、本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大耗费的风险、与存托凭证刊行机制联系的风险等。                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 添利债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 偏执更新 额发售公告》 品长途纲目》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正， 经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民 共和国证券法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关 对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其频频矫正）及联系法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调动、转托管、定投及提供 基金交游账户信息查询等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 份有限公司或接受南边基金治理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本 基金的登记机构为南边基金治理股份有限公司 治理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完了，算帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不恰当先 3 个月 灵通日 是范例基金治理东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规则的条件，请求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调动为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动 完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样式 加上基金调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入 请求份额总和后的余额）当先上一灵通日基金总份额的 10% 扣除联系用度后的余额 和基金应收的申购基金款偏执他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱净值入网提销售服务费 的基金份额 认购/申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开辟行股票、金钱赈济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 额净值的样式，将基金救济投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 券交游所分歧和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立技巧 贯穿，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对 方交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集 交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交游互联互通机制（“深港通”） 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 账户进行处置算帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 治理信用风险的信用繁衍器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为盘算基准 件     以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法矫正后， 如适用本基金，联系内容以矫正后法律法则、业务国法为准。             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边惠享郑重添利债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作样式   契约型灵通式   四、基金的投资方针   本基金在严格限度风险的前提下，力求取得长久明白的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募评释书及基金产物长途纲目的规则实践。   七、基金存续期限   不如期   八、初次召募领域上限   本基金可建设初次召募领域上限，具体召募上限及领域限度的有筹画详见招募 评释书或基金份额发售公告。若本基金建设初次召募领域上限，基金合同成效后 不受此召募领域的限制。   九、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购 用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱净值入网提 销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金金钱净值入网提销售服务 费，且不收取认购/申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分歧建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧盘算基金份额净值，盘算公式为盘算日各类 别基金金钱净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额总和。联系基金份额类别 的具体建设、费率水对等由基金治理东说念主笃定，并在招募评释书及基金产物长途概 要中公告。   在不违抗法律法则、基金合同的规则以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可增多、减少或救济基 金份额类别建设、对基金份额分类办法及国法进行救济并在救济实施之日前依照 《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不恰当先 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金治理东说念主、销售机构提供的其 他样式公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金治理东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，具体的销售机构将由基金治理东说念主在规则网站上列明。   稳当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 基金治理东说念主有权对销售对象的范围给予救济，具体销售对象见基金份额发售公告 以及基金治理东说念主届时发布的联系公告。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说 明书及基金产物长途纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的盘算方法在招募评释书中列示。   认购份额余额的处理样式在招募评释书中列示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表销售机构已 经接纳到认购请求。认购的证据以登记机构的证据效果为准。对于认购请求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。 额的比例达到或者当先 50%，或者变相逃匿 50%集聚度时，基金治理东说念主不错采 取比例证据等样式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该等全 部或者部分认购请求。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念专揽理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金治理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金治理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履终局前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理样式   要是召募期限届满，未骄横基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱领域   《基金合同》成效后，一语气 20 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期论述中给予 表露；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会论述并提议措置有筹画，措置有筹画包括捏续运作、调动运作样式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。 法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主 在基金治理东说念主网站或联系文献中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供 的其他样式办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅 电话、传真或网上等交游样式，投资东说念主不错通过上述样式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   基金治理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日的具体办理时刻为 上海证券交游所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时刻（若该管事日为非港 股通交游日，则基金治理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金 治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的救济，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起欠妥先 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时刻在申购启动公告中规则。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起欠妥先 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回启动公告中规则。   在笃定申购启动与赎回启动时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调动 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行盘算； 国法赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救济。基金治理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须捏有填塞的基金份额余额，否 则所提交的赎回请求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基 金份额时，申购成效。基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据 赎回时，赎复活效。   赎回请求成效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多数赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。如遇证券/期货交游所或交游 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交游系统或 港股通资金交收国法限制或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能限度的成分影 响了业务经过，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述成分影响摈弃的下一管事日。   基金治理东说念主应以交游时刻终局前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购 或赎回请求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他样式查询请求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销 售机构还是接纳到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构或基金治理东说念主的证据 效果为准。对于请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救济。基金治理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募评释书或联系公告。 体规则请参见招募评释书或联系公告。 参见招募评释书或联系公告。 基金治理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在救济实施前依照《信息表露办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净 值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内表露。遇特殊情况，经履行稳当门径，可 以稳当蔓延盘算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为调度基金份额捏有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。 及处理样式详见《招募评释书》。本基金的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招 募评释书及基金产物长途纲目中列示。 及处理样式详见《招募评释书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金 治理东说念主决定，并在招募评释书及基金产物长途纲目中列示。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体 见招募评释书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的盘算方法和收费样式由基金治理东说念主根据基金合同的规则笃定，并在招募评释 书中列示。基金治理东说念主不错根据联系法律法则或在基金合同约定的范围内救济费 率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息表露办法》 的联系规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法则以及 监管部门、自律国法的规则。 同》约定的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和流 程详见基金治理东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或申诉。基金治理东说念主 不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 东说念主无法盘算当日基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者当先 50%，或者变相逃匿 50%集聚度的情形。 的本基金总领域上限时；或该投资者累计捏有的份额当先单个投资者累计捏有的 份额上限时；或该投资者当日申购金额当先单个投资者当日申购金额上限时。 特殊情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统 无法平日运行。 证券交游服务公司等机构认定的交游特殊情况并决定暂停提供部分或者一都港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正 常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金治理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金治理东说念主不错选择比例证据 等样式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该等一都或者部分 申购请求。要是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈弃时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 东说念主无法盘算当日基金金钱净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 商证据后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求 或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现巨 额赎回情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前 选择将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金治理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额 总和后的余额）当先前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的金钱组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一都赎回请求时， 按平日赎回门径实践。   （2）部分展期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有清苦或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错选择展期赎回或取消赎回。选择展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日链接赎回，直到一都赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被破除。展期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到 一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。  （3）如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额当先前 一灵通日的基金总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏 有的赎回请求实表现期办理。如基金治理东说念主对于其当先基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实表现期办理，展期的该部分赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止；如基金治理东说念主只接受其欠妥先基金总份额 30%部分动作当日 有用赎回请求，基金治理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定样式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办 理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分给予破除； 展期部分如选择取消赎回，当日未获受理的部分赎回请求将被破除。如投资东说念主在 提交赎回请求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不恰当先 20 个管事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规则的其他样式在 3 个交游日内申诉基金份额捏有东说念主，评释联系处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十一、基金调动   基金治理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金份额之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动 费，联系国法由基金治理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其他非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系长途，对于稳当条件的非交游过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的递次收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的递次收取转托管费。   十四、定投贪图   基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理定投贪图，具体国法由基金治理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理定投贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所规则的定投贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结样式按照登记机构的联系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则 来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者通过其他样式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公 告。   十八、其他业务   在联系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。            第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金治理东说念主     （一）基金治理东说念主简况     称呼：南边基金治理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主：周易     确立日历：1998 年 3 月 6 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号     组织局势：股份有限公司     注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币     存续期限：捏续筹办     研究电话：0755-82763888     （二）基金治理东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并治理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动或债权东说念主职权，为 基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、法则的前提下，制订和救济联系基金认购、申购、 赎回、调动、非交游过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办样式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相落寞，对所治理的不同基金分歧 治理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则盘算并表露基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系规则，履行信息表露及 论述义务；   （12）保守基金营业高明，不清楚基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘， 不向他东说念主清楚，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关长途不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规则时刻发出，何况 保证投资者草率按照《基金合同》规则的时刻和样式，随时查阅到与基金联系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金治理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时代：捏续筹办   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，有权申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教师信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分歧建设账户，落寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》联系规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》联系规则另有规则外， 在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等 有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购和赎回价钱、基金如期论述、更新的招募评释书、基金产物长途纲目、基 金算帐论述等公开表露的联系基金信息，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说 明基金治理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金治理东说念主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系长途不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督治理机构，并申诉基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而辞退；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，并吞类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息长途；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并征服《基金合同》、招募评释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息表露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限职责； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大 会另有规则的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作样式；   （5）救济基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答递次和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内救济本基金的申购费率，调 低赎回费率、销售服务费率或变更收费样式；   （3）救济联系基金认购、申购、赎回、调动、非交游过户、转托管等业务 的国法；   （4）增多、减少或救济基金份额类别建设、对基金份额分类办法及国法进 行救济；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干与。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉样式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信样式、寄托的公证机关偏执联 系样式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取样式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面申诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的样式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳当法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证明白， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主申诉的非现场样式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主申诉的非现场样式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个管事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉规则的样式收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 申诉不插足收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规则，并与基金登记机构记载相符。 或其他样式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。 并表决的，授权样式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他样式，具体样式在 会议申诉中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，开首由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作样式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交 稳当会议申诉中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议申诉规则的表决想法视为有用表决，表决想法依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是接纳 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法则或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   第九部分   基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一）基金治理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责间隔：   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金治理东说念主的更换门径 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金治理东说念主； 捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规则媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念专揽理基金治理业务的顶住手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接纳。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规则媒介公告； 长途，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对 基金金钱总值和基金金钱净值； 法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规则媒介上联合公告。   三、新任或临时基金治理东说念主接纳基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接纳 基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基 金合同》的规则链接履行联系职责，并保证不作出对基金份额捏有东说念主的利益形成 损伤的步履。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在链接履行联系职责时代，仍有权按照 基金合同的规则收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管国法协 商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和救济，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则缔结 托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息表露及互相监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。          第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄托的其他稳当条件的机构 办理。基金治理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理契约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 算帐及基金交游证据、披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 定于启动实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律法则规则的最低年限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；  第十二部分     基金的投资   一、投资方针   本基金在严格限度风险的前提下，力求取得长久明白的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他 经中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游 互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股 通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 机构债券、场合政府债券、可调动债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投 资的债券）、金钱赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款及 其他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会联系规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地救济 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 欠妥先基金金钱的 20%（其中港股通股票投资比例不恰当先股票金钱的 50%）。   每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低于基金金钱净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行稳当门径后，不错救济上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将选择从上至下的投资策略对多样投资器具进行合理的配置。在风险 与收益的匹配方面，死力裁汰信用风险，并在邃密限度利率风险与市集风险的基 础上力求为投资者获取明白的收益。   本基金将重心投资信用类债券，以进步组合收益才略。信用债券相对央票、 国债等利率产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在信用 评级的基础上和信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，死力获取信用利差 带来的高投资收益。   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含金钱 赈济证券，但不包含可调动债券和可交换债券，下同），其中主体或债项信用评 级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于一都信用债券金钱的 50%； 主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一都信用债券资 产的 50%。基金捏有信用债时代，要是其信用等级下落导致不再稳当前述递次， 基金治理东说念主应在评级论述发布之日起 3 个月内救济至稳当约定。本基金投资的信 用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级 的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的 短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。本基金将笼统参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具 的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评 级机构所出具信用评级不同的情况，基金治理东说念主还需联接自身的里面信用评级进 行落寞判断与认定。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相通久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，开首不错笃定债券组合的方针久期配置区域并笃定选择 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等样式融 入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额 收益的操作样式。   本基金投资可转债和可交债将接纳定量和定性分析相联接的策略：在定性分 析方面，本基金将开首判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长 性、估值情况等进行分析；在定量分析方面，本基金将接纳南边基金里面量化监 测体系进行评估，判断可转债和可交债市集总体的风险和契机，同期联接可转债 和可交债估值目的（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、 Delta 总共、转债条件等），选择基本面和估值均处于有益水平的可转债和可交债 进行重心投资。   本基金依托于基金治理东说念主的投资研究平台，细腻追踪中国经济结构转型的改 革标的，努力探寻在调结构、促改造中具备长久价值增长后劲的上市公司。股票 投资接纳定量和定性分析相联接的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及 风险特点，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控 组合中证券的估值水平，在市集价钱光显高于其内在合理价值时当令卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将慈祥以下几类港股通股票：A、在港股 市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和 外资公司；C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有 招引力的投资标的。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，慈祥发 行东说念主联系信息表露情况，慈祥刊行东说念主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分 析和定量分析相联接的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的选择。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势 的研究，联接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金治理东说念主将充分辩论国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到 裁汰投资组合的举座风险的目的。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险治理的原则，以风险对冲为目的，通过 对信用债市集的举座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的筹办及财务情况进行 深化研究分析，联接信用繁衍品订价模子，合理笃定信用繁衍品的投资金额、期 限等。基金治理东说念主将充分辩论对信用繁衍品交游敌手方、创举机构的风险治理， 合理漫步敌手方、创设机构的集聚度，对交游敌手方、创设机构的财务气象、偿 付才略及杠杆水对等进行必要的遵法探听与严格的准入治理。   本基金将在国内金钱证券化产物具体计谋框架下，接纳基本面分析和数目化 模子相联接，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限度资 产赈济证券的总体投资领域并进行漫步投资，以裁汰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游样式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳当门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资于 股票（含存托凭证）、可调动债券和可交换债券的比例臆度欠妥先基金金钱的 20% （其中港股通股票投资比例不恰当先股票金钱的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低于基金金钱净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算），其市值不 当先基金金钱净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一都基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股 合并盘算），欠妥先该证券的 10%，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱赈济证券的比例，不恰当先 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金捏有的一都金钱赈济证券，其市值不恰当先基金金钱净值的 20%；   （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱赈济证券的比例，不得超 过该金钱赈济证券领域的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱赈济 证券，不恰当先其各类金钱赈济证券臆度领域的 10%；   （9）本基金治理东说念主治理的一都灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不恰当先该上市公司可运动股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一都投资组 合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不恰当先该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不恰当先该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之 外的成分致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （12）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不恰当先基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不恰当先基金 捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差盘算）应当稳当基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不恰当先上一交游日基金金钱净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信 用繁衍品口头本金不恰当先本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不 得捏有合约类信用繁衍品；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不稳当前述所规则比例限制的，基金治理 东说念主应在 3 个月之内进行救济；   （14）本基金投资于并吞信用保护卖方各类信用繁衍品口头本金臆度不得超 过基金金钱净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变 动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不稳当前述所规则比例限制的，基金治理东说念主 应在 3 个月之内进行救济；   （15）本基金金钱总值欠妥先基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比 例不稳当上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济，但 中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系限制。   为调度基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏执他不正派的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则收敛的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验 限度东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系限制。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通笼统指数（东说念主民币）收益率×   本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，本基金投资于股票 （含存托凭证）、可调动债券和可交换债券的比例臆度欠妥先基金金钱的 20% （其中港股通股票投资比例不恰当先股票金钱的 50%），因此，以“沪深 300 指 数收益率×7.5%+中证港股通笼统指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债笼统指数 收益率×90%”动作本基金的事迹相比基准，草率使本基金投资东说念主判断本基金的 风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行稳当门径 后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。要是本基金业 绩相比基准所参照的指数在未来不再发布时，基金治理东说念主不错按联系监管部门要 求履行联系手续后，依据调度基金份额捏有东说念主正当权益的原则，登第通常的或可 替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型 基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承 担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临 汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的极端投资风险。   七、基金治理东说念主代表基金运用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的规则。              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产落寞于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。            第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法则 规则需要对外表露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱赈济证券和银行进款本息、应收款项、金融 繁衍品、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在笃定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且草率获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行救济，笃定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量捏有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息赈济的估值技巧笃定公允价值。接纳估值技巧笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值救济对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行救济并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，救济最近交游市 价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧笃定公允价值。 交游所市集挂牌转让的金钱赈济证券，接纳估值技巧笃定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行救济以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值技巧笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估 值。   基金治理东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提 供估值服务，基金治理东说念主照章应当承担的估值职责不因寄托而辞退。基金治理东说念主 和估值基准服务机构不错联接信用繁衍品条件联想、数据可公开性等成分，就估 值服务的服务范围、样式等进行个性化约定。对质券交游所或银行间市集上交游 的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经救济的报价动作计量日的 公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报 价进行救济以证据计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情 况下，应当接纳估值技巧笃定其公允价值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法则以及监管部 门、自律组织的规则。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规则或者未能充分调度基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法则，基金金钱净值盘算和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的盘算效果对外给予公布。   五、估值门径 除以该类别当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度 另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为调度基金份额捏有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。   基金治理东说念主应每个估值日盘算基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按规则表露。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各类基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金治理东说念主按规则对外公布。   六、估值造作的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的流毒形成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，流毒 的职责东说念主应当对由于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现存技巧水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规则实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游长途灭失或被造作处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作职责方对径直损失承担补偿职责；若估值造作职责方还是积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值造作的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职责方仍草率估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和当先其试验损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作救济接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的样式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游终局后盘算当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算效果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金金钱估值造作处理。 等级三方机构公司发送的数据造作，或国度管帐计谋变更、市集国法变更等非基 金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、稳当、 合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金 治理东说念主和基金托管东说念主辞退补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的措施松开或摈弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 诉讼费和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提递次和支付样式   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。治理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付样式 进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付样式 进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对 一致的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付 样式进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金 治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系法则及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。          第十六部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹画详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效 动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有规则 或《基金合同》另有约定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   五、收益分拨有筹画的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规则。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表露； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面样式证据。   二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。          第十八部分      基金的信息表露   一、本基金的信息表露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险治理规则》、《基金合同》偏执他联系规则。联系法律法则对于信息 表露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表露的基金信 息通过稳当中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者草率按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开表露的信 息长途。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除极端评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物长途纲目 金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体门径，评释基金产物的特点等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募评释书并登载 在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金治理东说念主不再更新招募评释书。   本基金在招募评释书（更新）等文献中表露国债期货交游情况，包括投资策 略、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资方针。   本基金应当在招募评释书（更新）等文献中翔实表露信用繁衍品的投资情况， 包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响 以及是否稳当既定的投资方针及策略。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物长途纲目的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物长途纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物长途纲目其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物 长途纲目。基金产物长途纲目的内容及编制等具体要求，按照招募评释书联系规 定实践。基金治理东说念主将按照《信息表露办法》、《基金合同》及基金招募评释书规 定的基金产物长途纲目编制、表露与更新要务实践。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物长途纲目、基金 合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金产物长途纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规则网站表露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金治理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在规则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过稳当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规则网站上，并将中期论述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述等文献中表露国债 期货交游情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资策略和投资方针。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述等文献中翔实表露 信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍 品对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资方针及策略。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募评释书（更 新）等文献中表露参与港股通交游的联系情况。   本基金应在基金季度论述中表露其捏有的金钱赈济证券总额、金钱赈济证券 市值占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱赈济证券明细。本基金应在基金年度论述及中期论述中表露其捏有的金钱 赈济证券总额、金钱赈济证券市值占基金净金钱的比例和论述期内整个的金钱支 捏证券明细。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期论述“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述 期内捏有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中表露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验限度东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 样式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将联系情况立即论述中国证监会。   （九）算帐论述   基金合同间隔的，基金治理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则网站上，并将 算帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表露   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的规则进行信息表露，详见招募评释书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露治理轨制，指定挑升部门及 高档治理东说念主员负责治理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息 表露内容与形态准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论述、更新的招募评释书、基金产物长途纲目、基金算帐论述等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选择表露信息的报刊。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并 保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介表露信息，然则其他大家媒介不得早于规则媒介表露信息，何况 在不同媒介上表露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计论述、法律想法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案在《基金合同》间隔后保存不少于法 律法则规则的最低年限。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形： 业时； 金钱价值时； 商证据后，基金治理东说念主暂停估值；   第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、稳当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）遴聘稳当《证券法》规则的管帐师事务所对算帐论述进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐论述出具法律想法书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一都剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额各自金钱净值 的比例笃定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的 剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经稳当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则 网站上，并将算帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低年限。             第二十部分     背信职责   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当分歧对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 权形成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》草率链接履行的应当链接履行。非背信方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的措施，预防损失的扩大。莫得选择稳当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因预防损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主辞退赔 偿职责。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈弃或松开由此造 成的影响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接针织、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，调度基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、 中国澳门极端行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。         第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募连终局后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后成效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。 构的办公场地和营业场地查阅。           第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商措置。           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金治理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用推动或债权东说念主职权，为 基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、法则的前提下，制订和救济联系基金认购、申购、 赎回、调动、非交游过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办样式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相落寞，对所治理的不同基金分歧 治理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则盘算并表露基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系规则，履行信息表露及 论述义务；   （12）保守基金营业高明，不清楚基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘， 不向他东说念主清楚，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关长途不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规则时刻发出，何况 保证投资者草率按照《基金合同》规则的时刻和样式，随时查阅到与基金联系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金治理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，有权申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教师信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分歧建设账户，落寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》联系规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》联系规则另有规则外， 在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等 有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购和赎回价钱、基金如期论述、更新的招募评释书、基金产物长途纲目、基 金算帐论述等公开表露的联系基金信息，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说 明基金治理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金治理东说念主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系长途不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督治理机构，并申诉基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而辞退；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息长途；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并征服《基金合同》、招募评释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息表露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作样式；   （5）救济基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答递次和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内救济本基金的申购费率，调 低赎回费率、销售服务费率或变更收费样式；   （3）救济联系基金认购、申购、赎回、调动、非交游过户、转托管等业务 的国法；   （4）增多、减少或救济基金份额类别建设、对基金份额分类办法及国法进 行救济；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉样式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信样式、寄托的公证机关偏执联 系样式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取样式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面申诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的样式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳当法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证明白， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主申诉的非现场样式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主申诉的非现场样式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个管事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉规则的样式收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 申诉不插足收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规则，并与基金登记机构记载相符。 或其他样式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。 并表决的，授权样式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他样式，具体样式在 会议申诉中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，开首由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作样式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交 稳当会议申诉中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议申诉规则的表决想法视为有用表决，表决想法依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是接纳 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布 的法律法则或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和 救济，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹画详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效 动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有规则 或《基金合同》另有约定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提递次和支付样式   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。治理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付样式 进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付样式 进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对 一致的财务数据，在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付 样式进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金 治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系法则及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他 经中国证监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集交游 互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股 通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 机构债券、场合政府债券、可调动债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投 资的债券）、金钱赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款及 其他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会联系规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地救济 投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱 的 80%；本基金投资于股票（含存托凭证）、可调动债券和可交换债券的比例 臆度欠妥先基金金钱的 20%（其中港股通股票投资比例不恰当先股票金钱的   每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低于基金金钱净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行稳当门径后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资于 股票（含存托凭证）、可调动债券和可交换债券的比例臆度欠妥先基金金钱的 20% （其中港股通股票投资比例不恰当先股票金钱的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低于基金金钱净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并盘算），其市值不 当先基金金钱净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一都基金捏有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股 合并盘算），欠妥先该证券的 10%，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱赈济证券的比例，不恰当先 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金捏有的一都金钱赈济证券，其市值不恰当先基金金钱净值的 20%；   （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱赈济证券的比例，不得超 过该金钱赈济证券领域的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱赈济 证券，不恰当先其各类金钱赈济证券臆度领域的 10%；   （9）本基金治理东说念主治理的一都灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不恰当先该上市公司可运动股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一都投资组 合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不恰当先该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不恰当先该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之 外的成分致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （12）在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不恰当先基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不恰当先基金 捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆度（轧差盘算）应当稳当基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不恰当先上一交游日基金金钱净值的 30%；   （13）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信 用繁衍品口头本金不恰当先本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不 得捏有合约类信用繁衍品；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不稳当前述所规则比例限制的，基金治理 东说念主应在 3 个月之内进行救济；   （14）本基金投资于并吞信用保护卖方各类信用繁衍品口头本金臆度不得超 过基金金钱净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变 动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不稳当前述所规则比例限制的，基金治理东说念主 应在 3 个月之内进行救济；   （15）本基金金钱总值欠妥先基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比 例不稳当上述规则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济，但 中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系限制。   为调度基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏执他不正派的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则收敛的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、实 际限度东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额捏有东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予表露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系限制。   六、估值门径 除以该类别当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度 另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为调度基金份额捏有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。   基金治理东说念主应每个估值日盘算基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按规则表露。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各类基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金治理东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、稳当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）遴聘稳当《证券法》规则的管帐师事务所对算帐论述进行外部审计， 遴聘讼师事务所对算帐论述出具法律想法书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的一都剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额各自金钱 净值的比例笃定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可 分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经稳当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在规则 网站上，并将算帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低年限。   八、争议措置样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接针织、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，调度基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为基金合同之目的，在此不包括中国香港、 中国澳门极端行政区和中国台湾地区法律）并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募连终局后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后成效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。 构的办公场地和营业场地查阅。 （本页为《南边惠享郑重添利债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印） 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印） 签订地点： 签订日历：   年   月   日