南边利鑫A,南边利鑫C: 南边利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金合同

                      基金合同 南边利鑫天真配置夹杂型证券投资基金        基金合同  基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                       目           录                                          基金合同                 第一部分     序言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 步伐基金运作。 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 (以下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》和 其他商酌法律律例。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有阻扰，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相配他商酌章程享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边利鑫天真配置夹杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同及 其他商酌章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出 本体性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招募说明 书、基金产物费力纲目等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻扰，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的                               基金合同 强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。                                                    基金合同                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用改进和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 相配更新 行政限定以相配他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议改进、自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时时作念出的改进 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主                                         基金合同 存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 括其时时改进）及关系法律法限定程不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时时改进）及关系法律法限定程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售办事条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                              基金合同 管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同校服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额) 逾越上一通达日基金总份额的 10% 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分离公 布基金份额净值 金财产入网提，属于基金的营运用度 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、金钱 守旧证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券等。法律律例或中国证监会另有规                                      基金合同 定的，从其章程 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不细则性的金钱   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改进后，如适用本基 金，关系内容以改进后法律律例、业务国法为准。。                                          基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边利鑫天真配置夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金的投资目的   在有用限定组合风险并保抓精良流动性的前提下，通过专科化研究分析及投资，力图实 现基金金钱的恒久矜重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、初度召募范畴上限   本基金可建树初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴限定的决策详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金建树初度召募范畴上限，基金合同收效后不受此召募范畴的限制。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的章程推论。   八、基金存续期限   不如期   九、基金份额的类别   本基金根据销售办事费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   不从本类别基金金钱入网提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金金钱入网提销售办事费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分离建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份                                     基金合同 额和 C 类基金份额将分离狡计并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行选定认购、申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对份额抓有 东说念主利益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，住手现存基金份额类别的销售、 或者镌汰现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调治前基金管理东说念主 需实时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。                                       基金合同               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开拓售或按基金管理东说念主、销售机构提供的其他 方式发售，具体名单详见基金份额发售公告或关系业务公告。   顺应法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中利 息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如故吸收到认 购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书。                     基金合同 理方法请参看招募说明书。                                           基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职守： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》收效后，诱惑 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与暴露；诱惑 60 个责任日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会申报并提议处分决策，如 抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                        基金合同             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站 公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等 走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   基金管理东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深 圳证券走动所的平方走动日的走动时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货走动市集，证券、期货走动所走动时辰变更或 其他畸形情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调治，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申 购运转公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回运转公告中章程。   在细则申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的商酌章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行狡计；                                           基金合同   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息暴露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同商酌要求处理。如遇证券走动所或走动市集数 据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定 的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 吸收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述效率为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体章程请参见招募说明书。 见招募说明书。 明书。 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基                                         基金合同 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息暴露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇畸形情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延狡计或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物资 料纲目中列示。 募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及 基金产物费力纲目中列示。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体见招募说明书。其中对抓 续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程细则，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主 不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息暴露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 值或者无法办理申购业务。 接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的。                                         基金合同 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平方运行。 达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相避让前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据商酌章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管理东说念主不错选定比例阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝 该等一说念或者部分申购肯求。如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 赎回肯求。 资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条                                        基金合同 款处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前选定将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂 停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按平方赎回 要领推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有费力或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选定缓期赎回或取消赎回。 选定缓期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到一说念赎回为止；选定取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生大量赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎回肯求情 形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其逾越基金总份额 50%以上 部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份 额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前选定将当日可能未获受 理部分赐与清除；缓期部分如选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。如 投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：诱惑 2 个通达日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越                                       基金合同   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额抓有东说念主，说明商酌处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系国法由基金 管理东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力，对于顺应条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   十四、定投谋略   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理定投谋略，具体国法由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或                                     基金合同 更新的招募说明书中所章程的定投谋略最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的走动时局或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。                                            基金合同           第七部分          基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一）   基金管理东说念主简况   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续操办   商酌电话：0755-82763888   （二）   基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》稀薄运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度商酌法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及商酌法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益及债权东说念主权益，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在校服届时有用的法律律例和监管章程，且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利                                       基金合同 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额 抓有东说念主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （16）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （17）在顺应商酌法律、律例的前提下，制订和调治商酌基金认购、申购、赎回、退换、 非走动过户和定投等业务国法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调治基金的除 调高管理费率、托管费率、销售办事费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （18）寄托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相稀薄,对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按商酌章程狡计并暴露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程，履行信息暴露及申报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他商酌章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主暴露，但向监 管机构、司法机关、审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金                                       基金合同 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或费力在章程时辰发出，况兼保证投资东说念主 大致按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到商酌费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）   基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院转批中国东说念主民银行《对于更动中国银行体制的请                                        基金合同 示申报》（国发197972 号）   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：抓续操办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）   基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老实信用、接力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相稀薄；对 所托管的不同的基金分离建树账户，稀薄核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册纪录等方面互相稀薄；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程另有章程外，在                                        基金合同 基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关、审计、法律等 外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金份额净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管理东说念主有未推论 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   脱色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；                                        基金合同   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息暴露，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的有限职守；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同            第八部分     基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提升基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度和提升销售办事费收费尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本体 性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在不违犯法律律例、《基金合同》的章程以及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，调治商酌基金认购、申购、赎回、退换、非走动过户、转托管等业务的国法；   （5）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或调治基金份额类别建树及对基金份额分类办法、国法进行调治；                                            基金合同   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）诱惑 50 个责任日基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元情 形的，基金合同停止；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                        基金合同   （1）会议召开的时辰、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关相配商酌方式和商酌东说念主、表决 见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                       基金合同 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内诱惑公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不插足收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。 决的，授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                         基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领细则和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交顺应会议通 知中章程的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头顺应会议文牍章程的表 决见识视为有用表决，表决见识疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。                                       基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 效率。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程， 但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                        基金合同   十、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的畸形约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分离抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                                         基金合同   第九部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一）基金管理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一）基金管理东说念主的更换要领 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的布置手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支；                                          基金合同 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主商酌的称呼字样。   （二）   基金托管东说念主的更换要领 额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 议收效后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值； 务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上荟萃公告。   三、新任或临时基金管理东说念主接受基金管理或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程延续履行相 关职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在延续履 行关系职责时代，仍有权按照本合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡顺利援用法律法 规或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调治，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                      基金合同             第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程缔结托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值狡计、收益分派、信息暴露及互相监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                        基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他顺应条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金走动阐述、披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制检讨情形及法律律例及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 办事；                                  基金合同                                         基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资目的   在有用限定组合风险并保抓精良流动性的前提下，通过专科化研究分析及投资，力图实 现基金金钱的恒久矜重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相配他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府守旧机构债券、政府守宿债券、地点政府债券、中小企业私募债券、可退换债券 相配他经中国证监会允许投资的债券或单据）、金钱守旧证券、债券回购、银行入款（包括 条约入款、如期入款相配他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但需顺应中国证监会的关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例范围为 0-95%。 债券、金钱守旧证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款相配他银行入款）、 货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金 金钱净值的 5%。本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评估市集的系 统性风险和各类金钱的预期收益与风险，据此合理制定和调治股票、债券等各类金钱的比例， 在保抓总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。此外，本基金将抓续地 进行如期与不如期的金钱配置风险监控，当令地作念出相应的调治。   本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台，精细追踪中国经济结构转型的更动标的，努 力探寻在调结构、促更动中具备恒久价值增长后劲的上市公司。股票投资接纳定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险秉性，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱显著高于 其内在合理价值时当令卖出证券。                                      基金合同   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，和顺刊行东说念主商酌信 息暴露情况，和顺刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选定。   在选定债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向、刊行情面况和投资东说念主行动等方面 的分析判断畴昔利率期限结构变化，并充分研讨组合的流动性管理的推行情况，配置债券组 合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次， 在上述基础上利用债券订价技巧选定个券，选定被价钱低估的债券进行投资。   本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券全体流动性相对较差，且全体信 用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特色要求在具体的投资过程中，应选定更为谨 慎的投资策略。本基金投资该类债券的中枢重点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并综 合研讨信用基本面、债券收益率和流动性等要素，细则最终的投资决策。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子 寻求其合理估值水平，并充分研讨权证金钱的收益性、流动性、风险性特征，主要研讨运用 的策略包括：价值挖掘策略、赚钱保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保 护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。   金钱守旧证券投资要害在于对基础金钱质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内金钱 证券化产物具体战略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定金钱守旧证券的总体投资范畴并进行漫衍投资，以 镌汰流动性风险。   本基金在进行股指期货投资时，接纳流动性好、走动活跃的期货合约，通过对质券市集 和期货市集运行趋势的研究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱 进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理东说念主将 充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资 组合的全体风险的目的。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                                           基金合同    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例范围为 0-95%，债券、金钱 守旧证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款相配他银行入款）、货币市集工 具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金金钱净值的    （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金抓有的一说念权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；    （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金抓有的脱色权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得逾越上一走动日基金金钱净值的    （8）本基金管理东说念主管理的一说念通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的一说念投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公 司可流畅股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得逾越基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （11）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各类金钱守旧证券的比例，不得逾越基金金钱净 值的 10％；    （12）本基金抓有的一说念金钱守旧证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；    （13）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)金钱守旧证券的比例，不得逾越该金钱守旧 证券范畴的 10％；    （14）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于脱色原始权益东说念主的各类金钱守旧证券，不得 逾越其各类金钱守旧证券总共范畴的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱守旧证券。基金抓有 金钱守旧证券时代，如若其信用品级下跌、不再顺应投资尺度，应在评级申报发布之日起 3                                          基金合同 个月内赐与一说念卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （18）在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%； 在职何走动日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得逾越基金金钱净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱 守旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，抓有的卖出期货 合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金金钱净值的 20%；所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的有 关约定；   （19）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金金钱净值的 10%；   （20）本基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票推论，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程的畸形情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的商酌约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运转。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱相配他不高洁的证券走动行动；                                     基金合同   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、推行限定东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，预防利益阻扰，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱推论。关系走动必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的稀薄董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：东说念主民币三年期如期入款利率（税后）+2%   东说念主民币三年期如期入款利率以中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币三年期入款基准利 率为准。若将来中国东说念主民银行住手公布金融机构东说念主民币三年期入款基准利率，基金管理东说念主将 根据四大国有银行公布并推论的东说念主民币三年期入款利率的算术平均值再行狡计东说念主民币三年 期如期入款利率。四大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国成立银行和中国农业银行。   如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩荡接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东说念主不错 按关系监管部门要求履行关系手续后，依据珍摄基金份额抓有东说念主正当权益的原则，及第雷同 的或可替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其恒久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金诳骗权益的处理原则及方法 抓有东说念主的利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排                                     基金合同   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                                     基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、步伐性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相稀薄。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产稀薄于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和 《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                                      基金合同               第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动时局的走动日以及国度法律法限定程需要对 外暴露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其它投资等抓续以公允价值计量的金融金钱及负 债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近走动市价，细则公允价钱；   （2）走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），接纳 估值技巧细则公允价值；   （3）走动所上市的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最 近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治 最近走动市价，细则公允价钱；   （4）走动所上市的金钱守旧证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌的脱色股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值技巧细则公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开拓行有明确锁如期的股票，脱色股票在走动所上市后，按走动所上市的 脱色股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会商酌规 定细则公允价值。                                           基金合同 定公允价值。 最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近走动日结算价估值。 的情况下，按成本估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据商酌法律律例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的狡计 效率对外赐与公布。   四、估值要领 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个责任日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按章程暴露。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金金钱估值后，将基金份额净值效率 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                                        基金合同   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛讹的职守东说念主应当对由于该 估值失实际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担 补偿职守。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程推论。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动费力灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实职守方应实时协作各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值失实发生的用度由估值失实职守方承担；由于估值失实职守方未 实时蜕变已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实职守方对顺利损失承担补偿 职守；若估值失实职守方如故积极协作，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿职守。估值失实职守方打发蜕变的情况向商酌当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到蜕变。   （2）估值失实的职守方对商酌当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值失实的商酌顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 职守方仍打发估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职守方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若赢得不 当得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失实职守方。   （4）估值失实调治接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因细则 估值失实的职守方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职守方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构                                         基金合同 进行蜕变，并就估值失实的蜕变向商酌当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动结果后狡计当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计效率复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、畸形情况的处理 金金钱估值失实处理。 误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故选定必要、适应、合理的措施进行检讨，但未能发 现失实的，由此变成的基金金钱估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职守。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施消弱或遗弃由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                                          基金合同              第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.5%。   本基金销售办事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.5%年费率计提。                                         基金合同   销售办事费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据商酌律例及相应条约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调治   基金管理东说念主不错根据与基金份额抓有东说念主利益一致的原则，结合产物特色和投资东说念主的需求 建树基金管理费率的结构和水平。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率和销售办事费率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。除根据法律律例要求提升该等酬报 尺度之外，提升上述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须于新的费率实 施日前在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。   六、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。                                         基金合同            第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选定，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金脱色类别每一基金份额享有同等分派权；   在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收 益分派原则进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得逾越 15 个责任日。                                        基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系业务国法执 行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                             基金合同            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照商酌章程编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                       基金合同           第十八部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 相配他商酌章程。关系法律律例对于信息暴露的暴露方式、暴露内容、登载媒介、报备方式 等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开暴露的信息费力。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物费力纲目 东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金产物的秉性等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。                                       基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书的显赫位置暴露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货走动情况，包括投资战略、抓仓情 况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否顺应 既定的投资战略和投资目的。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物费力纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个责任日内，更新基金产物费力纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物费力纲目。基金产物费力纲目的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书关系章程推论。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度                                        基金合同 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期申报，包括包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书(更新)等文献中暴露 中小企业私募债券的投资情况。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报等文献中暴露股指期货走动情况， 包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资战略和投资目的。   本基金在基金年报及中期申报中暴露其抓有的金钱守旧证券总额、金钱守旧证券市值占 基金净金钱的比例和申报期内通盘的金钱守旧证券明细。本基金在基金季度申报中暴露其抓 有的金钱守旧证券总额、金钱守旧证券市值占基金净金钱的比例和申报期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱守旧证券明细。   基金运作时代，如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策 的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额 变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的畸形情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合金钱情况相配流 动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，商酌信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响                                       基金合同 的下列事件： 托管东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 十； 基金托管东说念主相配基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；                                        基金合同 影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集漂后传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将商酌情况立即申报中国证监会。   （九）计帐申报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报提醒性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息暴露内容与 形态准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金产物费力纲目、基金计帐申报等公开暴露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选定暴露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露脱色 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律见识书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。                                     基金合同   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同   第十九部分       基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                      基金合同 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有章程的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     基金合同             第二十部分       毁约职守   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当分离对各自 的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承 担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于顺利损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大致延续履行的应当延续履行。非毁约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定 必要的措施，扎眼损失的扩大。莫得选定适应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因扎眼损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主固然如故选定必要、适应、合理的措施进行检讨，然则未能发现失实的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职守。然则基金管理东说念主和基金托 管东说念主应积极选定必要的措施遗弃或消弱由此变成的影响。                                     基金合同       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有料理力。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续诚挚、接力、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                      基金合同             第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权益义务关系的 法律文献。 字或签章并在募围聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律料理力。 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。 所和营业时局查阅。                                   基金合同          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按商酌法律律例协商处分。                                        基金合同            第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》稀薄运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度商酌法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及商酌法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益及债权东说念主权益，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在校服届时有用的法律律例和监管章程，且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额 抓有东说念主在必要限定内以基金金钱动作质押进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （16）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （17）在顺应商酌法律、律例的前提下，制订和调治商酌基金认购、申购、赎回、退换、 非走动过户和定投等业务国法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调治基金的除 调高管理费率、托管费率、销售办事费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （18）寄托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；                                       基金合同   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相稀薄,对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按商酌章程狡计并暴露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程，履行信息暴露及申报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他商酌章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主暴露，但向监 管机构、司法机关、审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或费力在章程时辰发出，况兼保证投资东说念主 大致按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到商酌费力的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；                                      基金合同   （19）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老实信用、接力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；                                        基金合同   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相稀薄；对 所托管的不同的基金分离建树账户，稀薄核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册纪录等方面互相稀薄；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但向监管机构、司法机关、审计、法律等 外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金份额净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管理东说念主有未推论 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他商酌章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临落幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                        基金合同   （三）基金份额抓有东说念主的权益与义务   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   脱色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息暴露，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的有限职守；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                                            基金合同 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提升基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度和提升销售办事费收费尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无本体 性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在不违犯法律律例、《基金合同》的章程以及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，调治商酌基金认购、申购、赎回、退换、非走动过户、转托管等业务的国法；   （5）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或调治基金份额类别建树及对基金份额分类办法、国法进行调治；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）诱惑 50 个责任日基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元情 形的，基金合同停止；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；                                         基金合同   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                        基金合同   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关相配商酌方式和商酌东说念主、表决 见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内诱惑公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额抓                                       基金合同 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不插足收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。 决的，授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领细则和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。                                         基金合同   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交顺应会议通 知中章程的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头顺应会议文牍章程的表 决见识视为有用表决，表决见识疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 效率。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在                                        基金合同 晓示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的畸形约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分离抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；                                         基金合同 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选定，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金脱色类别每一基金份额享有同等分派权；   在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收 益分派原则进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、                                        基金合同 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得逾越 15 个责任日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系业务国法执 行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产管理、运作商酌用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付                                          基金合同 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.5%。   本基金销售办事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.5%年费率计提。   销售办事费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据商酌律例及相应条约章程，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相配他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府守旧机构债券、政府守宿债券、地点政府债券、中小企业私募债券、可退换债券 相配他经中国证监会允许投资的债券或单据）、金钱守旧证券、债券回购、银行入款（包括 条约入款、如期入款相配他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但需顺应中国证监会的关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例范围为 0-95%。 债券、金钱守旧证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款相配他银行入款）、                                           基金合同 货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金 金钱净值的 5%。本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应要领后，可 以将其纳入投资范围。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例范围为 0-95%，债券、金钱 守旧证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款相配他银行入款）、货币市集工 具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具不低于基金金钱净值的    （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；    （5）本基金抓有的一说念权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；    （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金抓有的脱色权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得逾越上一走动日基金金钱净值的    （8）本基金管理东说念主管理的一说念通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的一说念投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公 司可流畅股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得逾越基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （11）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各类金钱守旧证券的比例，不得逾越基金金钱净 值的 10％；    （12）本基金抓有的一说念金钱守旧证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；    （13）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)金钱守旧证券的比例，不得逾越该金钱守旧                                          基金合同 证券范畴的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于脱色原始权益东说念主的各类金钱守旧证券，不得 逾越其各类金钱守旧证券总共范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱守旧证券。基金抓有 金钱守旧证券时代，如若其信用品级下跌、不再顺应投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （18）在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%； 在职何走动日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得逾越基金金钱净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱 守旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，抓有的卖出期货 合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金金钱净值的 20%；所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差狡计）应当顺应基金合同对于股票投资比例的有 关约定；   （19）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金金钱净值的 10%；   （20）本基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票推论，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述章程投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程的畸形情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的商酌约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起运转。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                           基金合同   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱相配他不高洁的证券走动行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、推行限定东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵命抓有东说念主利益优先原则，预防利益阻扰，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱推论。关系走动必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的稀薄董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金金钱净值的狡计方法和公告方式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个责任日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按章程暴露。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金金钱估值后，将基金份额净值效率 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同覆没和停止的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：                                        基金合同 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有章程的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金                                      基金合同 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报提醒性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有料理力。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续诚挚、接力、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。                                       基金合同 （本页为《南边利鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日