心脉医疗: 心脉医疗：对于以集合竞价交游神色第二期回购股份的回购论述书内容概要

（原标题：心脉医疗：对于以集合竞价交游神色第二期回购股份的回购论述书）

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-076

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司对于以集合竞价交游神色第二期回购股份的回购论述书

进犯内容教导： - 回购股份金额：回购资金总额不低于东谈主民币 10,000万元（含），不跨越东谈主民币 20,000万元（含）； - 回购股份资金着手：公司自有资金和/或自筹资金； - 回购股份用途：回购的股份将在将来符合时机沿途用于股权激发或职工握股缱绻，并在发布股份回购实施后果暨股份变动公告日后 3年内转让； - 回购股份价钱：经公司第三届董事会第二次会议审议，本次回购价钱为不跨越东谈主民币 180元/股（含），回购价钱上限高于公司董事和会过回购决议前 30个交游日公司股票交游均价的 150%。因公司实施 2024年半年度职权分配，本次回购决策价钱调度为 178.35元/股（含）； - 回购股份神色：通过上海证券交游所交游系统以集合竞价交游神色回购； - 回购股份期限：自董事会审议通过本次回购决策之日起 12个月内； - 关联股东是否存在减握缱绻：限制本公告露馅日，公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp.Limited偏激一致行径东谈主微创投资控股有限公司、董事、监事、高等搞定东谈主员将来3个月、将来 6个月暂不存在减握公司股票的缱绻。

关联风险教导： 1. 若在回购期限内，公司股票价钱握续超出回购决策露馅的价钱上限，则存在导致回购决策无法胜利实施或仅能部分实施的风险； 2. 若发生对公司股票交游价钱产生环节影响的环节事项，或公司坐褥规划、财务情况、外部客不雅情况发生环节变化，或其他导致董事会决定阻隔本次回购决策的事项发生，则存在回购决策无法胜利实施简略把柄关联章程变更或阻隔本次回购决策的风险； 3. 公司本次回购股份拟在将来符合时机沿途用于股权激发或职工握股缱绻。若公司未能在法律法则章程的期限内实施上述用途，则存在已回购股份中沿途或部分未转让股份将给予刊出的风险； 4. 如遇联系部门颁布新的回购关联法律法则及步伐性文献，则存在导致本次回购实施经过中需要调度回购决策相应要求的风险。

回购决策的审议及实施格式： - 2024年 10月 28日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《对于以集合竞价交游神色第二期回购公司股份决策的议案》。公司整体董事出席会议，以 7票本心、0票反对、0票弃权的表决后果通过了该项议案； - 把柄《公司法令》第二十六条章程，本次回购股份决策无需提交公司股东大会审议； - 公司因实施 2024年半年度职权分配，本次回购股份价钱上限由东谈主民币180元/股（含）调度为东谈主民币 178.35元/股（含），调度后的回购股份价钱上限于2024年 11月 8日起顺利。

回购预案的主要内容： - 回购决策初度露馅日：2024/10/30； - 回购决策实施期限：2024年 10月 28日~2025年 10月 27日； - 预测回购金额：10,000万元~20,000万元； - 回购资金着手：自有资金和/或自筹资金； - 回购价钱上限：178.35元/股； - 回购用途：用于职工握股缱绻或股权激发； - 回购股份神色：集合竞价交游神色； - 回购股份数目：560,695股~1,121,391股（依照回购价钱上限测算）； - 回购股份占总股本比例：0.45%~0.91%。

回购股份的看法： 为惊奇庞大投资者利益，增强投资者信心，同期开拓健全公司的激发轨制，促进公司健康可握续发展，公司在充分商量自己规划情况、财务情状以及将来盈利才调的基础上，拟通过上海证券交游所交游系统以集合竞价交游神色进行股份回购，用于在将来合应时机进行股权激发或职工握股缱绻。若公司本次回购的股份未能在股份回购实施后果暨股份变动公告日后 3年内转让已矣，则将照章试验减少注册本钱的格式，未转让股份将被刊出。如国度对关联战略作调度，则本回购决策按调度后的战略实行。

回购股份的种类： 公司刊行的东谈主民币无为股 A股。

回购股份的神色： 通过上海证券交游所交游系统以集合竞价交游神色回购。

回购股份的实施期限： 1. 自董事会审议通过最终股份回购决策之日起不跨越 12个月。回购实施本事，公司股票如因贪图环节事项默契停牌 10个交游日以上的，回购决策将在股票复牌后顺延实施并实时露馅。公司董事会将授权公司搞定层在回购期限内把柄市集情况择机作出回购决策并给予实施。 2. 如若触及以下条件，则回购期限提前届满： - 如若在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高名额，则回购决策实施已矣，回购期限自该日起提前届满。 - 如若在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低名额，则本次回购决策可自公司搞定层决定阻隔本回购决策之日起提前届满。 - 如公司董事会决议阻隔本回购决策，则回购期限自董事会决议阻隔本回购决策之日起提前届满。 3. 公司不得鄙人列本事回购股份： - 自可能对本公司证券偏激繁衍品种交游价钱产生环节影响的环节事项发生之日简略在决策经过中至照章露馅之日； - 中国证监会和上海证券交游所章程的其他情形。

拟回购股份的用途、数目、占公司总股本的比例、资金总额： - 本次回购股份将用于职工握股缱绻或股权激发，按照本次回购金额上限东谈主民币 20,000万元（含）、回购价钱上限东谈主民币 178.35元/股（含）测算，回购数目约为 1,121,391股，回购股份比例约占公司总股本的 0.91%。 - 按照本次回购金额下限东谈主民币 10,000万元（含）、回购价钱上限东谈主民币 178.35元/股（含）测算，回购数目约为 560,695股，回购比例约占公司总股本的 0.45%。 - 回购用途 拟回购数目（股） 占公司总股本的比例（%） 拟回购资金总额（东谈主民币万元） 回购实施期限 - 用于股权激发或职工握股缱绻 560,695-1,121,391 0.45-0.91 10,000-20,000 自董事会审议通过回购股份决策之日起12个月内 - 具体的回购数目及占公司总股本的比例以回购已矣或回购实施期届满时公司的本色回购情况为准。若在回购期限内公司实施了本钱公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交游所的关联章程，对回购股份的数目进行相应调度。

回购股份的价钱或价钱区间、订价原则： - 经公司第三届董事会第二次会议审议，本次回购股份的价钱不跨越东谈主民币 180元/股（含），该价钱跨越董事会审议通过本次回购决策决议前 30个交游日公司股票交游均价的 150%；现作合感性阐明如下：勾通近期本钱市集环境及公司股价等情况的变化，为切实推动和实施股份回购，并基于公司对自己价值的认同及将来发展远景的信心，公司决定将本次回购股份的价钱区间上限制为 180元/股（含）。因公司实施 2024年半年度职权分配，本次回购决策价钱调度为 178.35元/股（含），具体回购价钱由公司董事会授权搞定层在本次回购实施本事勾通公司股票价钱、财务情状和规划情状笃定。如公司在回购股份期限内实施了送股、本钱公积转增股本、现款分成、派发股票股利或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交游所的关联章程相应调度回购股份价钱上限。

回购股份的资金着手： - 本次回购的资金着手为公司自有资金和/或自筹资金。

预测回购后公司股权结构的变动情况： - 股份类别 本次回购前 回购后 （按回购下限筹备） 回购后 （按回购上限筹备） - 股份数目 （股） 比例 （%） 股份数目 （股） 比例 （%） 股份数目 （股） 比例 （%） - 有限售条件流通 股份 ------ - 无穷售条件流通 股份 123,262,117 100 123,262,117 100 123,262,117 100 - 其中：回购专户 的股份 1,087,100 0.88 1,647,795 1.34 2,208,491 1.79 - 股份总额 123,262,117 100 123,262,117 100 123,262,117 100 - 注：1、上表本次回购前股份数为限制公司首期回购决策完成后数据。2、以上数据及缱绻如有尾差，为四舍五入所致。3、以上测算数据仅供参考，具体回购股份数目及公司股权结构本色变动情况以后续实施情况为准。

本次回购股份对公司日惯例划、财务、研发、盈利才调、债务试验才调、将来发展及看守上市地位等可能产生的影响的分析： 1. 本次回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。限制 2024年 9月30日（未经审计），公司总财富为东谈主民币 4,558,537,605.12元，包摄于上市公司股东的净利润为东谈主民币 553,338,118.91元，流动财富为东谈主民币 3,087,632,968.60元。按照本次回购资金上限为东谈主民币 20,000万元（含）测算，分歧占上述财务数据的4.39%、36.14%、6.48%。把柄公司规划和将来发展规划，公司觉得即使以东谈主民币20,000万元上限回购股份也不会对公司的规划、财务、研发和将来发展产生环节影响，公司具有支付回购价款的才调。 2. 本次实施股份回购对公司偿债才调等财务缱绻影响较小，限制 2024年 9月30日（未经审计），公司财富欠债率为 13.99%，本次回购股份资金着手于公司自有资金，对公司偿债才调不会产生环节影响。本次回购不会对公司的日惯例划、财务情状、研发、债务试验才调及将来发展产生环节影响。如前所述，把柄测算，本次回购不会导致公司限度权发生变化，也不会影响公司的上市地位。

上市公司董监高、控股股东、本色限度东谈主及一致行径东谈主在董事会作念出回购股份决议前 6个月内是否贸易本公司股份的情况，是否存在单独简略与他东谈主长入进行内幕交游及驾驭市集步履的阐明，以及在回购本事的增减握缱绻： - 经自查，公司董监高、控股股东偏激一致行径东谈主在董事会作出回购股份决议前6个月内不存在贸易本公司股份的步履；不存在与本次回购决策存在利益防止、不存在内幕交游及市集驾驭的步履；限制本公告露馅日，公司董监高、控股股东偏激一致行径东谈主在回购本事暂无增减握缱绻。若上述东谈主员后续有增减握股份缱绻，公司将严格遵从关联法律法则的章程实时试验信息露馅义务。

上市公司向董监高、控股股东、本色限度东谈主及一致行径东谈主、握股 5%以上的股东问询将来 3个月、将来 6个月是否存在减握缱绻的具体情况： - 限制本公告露馅日，公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp.Limited偏激一致行径东谈主微创投资控股有限公司、董监高在将来 3个月、将来 6个月暂无减握公司股份的缱绻，如后续有关联减握股份缱绻，将严格按照中国证监会、上海证券交游所联系法律、法则及步伐性文献的关联章程实时见告公司并试验关联信息露馅义务。

回购股份后照章刊出简略转让的关联安排： - 本次回购股份拟在将来符合时机用于股权激发或职工握股缱绻，公司将按照关联法律法则的章程进行股份转让。若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施后果暨股份变动公告日后三年内转让已矣，则将照章试验减少注册本钱的格式，未转让股份将被刊出，公司注册本钱将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购实施后果暨股份变动公告日后三年内转让简略刊出，公司届时将把柄具体实施情况实时试验信息露馅义务。

公司驻防侵害债权东谈主利益的关联安排： - 本次回购股份不会影响公司的往日握续规划。若发生刊出情形，公司将依照关联章程，充分保险债权东谈主的正当职权。

办理本次回购股份事宜的具体授权： - 为保证胜利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的胜利实施，把柄《中华东谈主民共和国公司法》《公司法令》等关联章程，公司董事会授权公司搞定层偏激授权东谈主士全权办理本次回购股份的关联事宜，具体授权内容及界限包括但不限于： 1. 在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时刻、价钱和数目等； 2. 办理回购股份的转让或刊出关联的事宜； 3. 在法律、法则及步伐性文献允许的界限内，在回购期限内把柄公司及市集的具体情况，制定及调度本次回购的具体实施决策，包括但不限于回购时机、回购价钱、回购数目等与本次回购联系的各项事宜； 4. 办理关联报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、引申等与本次回购股份关联的通盘必要的文献、合同、公约等；把柄本色回购情况，对《公司法令》以偏激他可能波及变动的贵府及文献要求进行修改；办理《公司法令》修改及工商变更登记等事宜（若波及）； 5. 如监管部门对于回购股份的战略发生变化或市集条件发生变化，除波及联系法律、法则及《公司法令》章程必须由董事会再行表决的事项外，授权公司搞定层偏激授权东谈主士对本次回购股份的具体决策等关联事项进行相应调度； 6. 依据适用的法律、法则、监管部门的联系章程，办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。以上授权灵验期自公司董事会审议通过回购决策之日起至上述授权事项办理已矣之日止。

回购预案的不笃定性风险： 1. 若在回购期限内，公司股票价钱握续超出回购决策露馅的价钱上限，则存在本次回购决策无法胜利实施的风险； 2. 若发生对公司股票价钱产生环节影响的环节事项，或公司坐褥规划、财务情况、外部客不雅情况发生环节变化，或其他导致公司董事会决定阻隔本次回购决策的事项发生，则存在回购决策无法胜利实施简略把柄关联章程变更或阻隔本次回购决策的风险； 3. 本次回购股份拟在将来合适的时机用于股权激发或职工握股缱绻，若公司未能在法律法则章程的期限内实施上述用途，则存在已回购股份中沿途或部分未转让股份将给予刊出的风险； 4. 如遇联系部门颁布新的回购关联法律法则及步伐性文献，则存在导致本次回购实施经过中需要调度回购决策相应要求的风险。公司将在回购期限内把柄市集情况择机作念出回购决策并给予实施，且把柄回购股份事项施展情况实时试验信息露馅义务，敬请庞大投资者端庄投资风险。

其他事项阐明： (一) 前十名股东和前十名无穷售条件股东握股露馅情况 - 公司已露馅第三届董事会第二次会议决议公告的前一个交游日（即 2024年 10月 29日）登记在册的前十名股东和前十名无穷售条件股东的称呼及握股数目、握股比例情况，具体内容详见公司于 2024年 11月 2日在上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）上露馅的《对于第二期回购股份事项前十名股东和前十名无穷售条件股东握股情况的公告》（公告编号：2024-072）。

(二) 回购专用证券账户开立情况 - 把柄关联章程，公司已在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，具体情况如下：握有东谈主称呼：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司回购专用证券账户 证券账户号码：B886931119（该账户仅用于回购公司股份）。

(三) 后续信息露馅安排 - 公司将在回购期限内把柄市集情况择机作念出回购决策并给予实施，且把柄回购股份事项施展情况实时试验信息露馅义务，敬请庞大投资者端庄投资风险。

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 2024年 11月 30日