科创创业ETF: 易方达中证科创创业50往复型盛开式指数证券投资基金托管条约

    易方达基金连接有限公司 易方达中证科创创业 50 往复型盛开式指数证券投资基金托管协               议       基金连接东谈主：易方达基金连接有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二〇二四年十一月                  目     录 一、 基金托管条约当事东谈主                1 二、 基金托管条约的依据、主义和原则          2 三、 基金托管东谈主对基金连接东谈主的业务监督和核查      3 四、 基金连接东谈主对基金托管东谈主的业务核查         9 五、 基金财产支抓                   9 六、 指示的发送、阐述和引申             12 七、 往复及计帐交收安排               14 八、 基金钞票净值策画和司帐核算           17 九、 基金收益分派                  22 十、 信息泄露                    23 十一、 基金用度                   24 十二、 基金份额抓有东谈主名册的支抓           26 十三、 基金关联文献和档案的保存           26 十四、 基金连接东谈主和基金托管东谈主的更换         27 十五、 不容行动                   29 十六、 基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   30 十七、 误期背负                   32 十八、 争议科罚方式                 33 十九、 基金托管条约的着力              33 二十、 基金托管条约的签订              34                    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金连接东谈主    称号：易方达基金连接有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时候：2001 年 4 月 17 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督连接委员会，证监基金字 20014 号    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    组织式样: 有限背负公司    规画范围：公开召募证券投资基金连接、基金销售、特定客户钞票连接    存续时间：抓续规画    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织式样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意愚弄中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：抓续规画   规画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；支抓箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托连接就业；年金账户管 理就业；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督连接机构批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、主义和原则   缔结本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作连接办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督连接办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息泄露连接办法》               （以下简称《信息泄露办法》）、                             《证券投资基金 信息泄露内容与方式准则第 7 号〈托管条约的内容与方式〉》、《易方达中证科创 创业 50 往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及 其他关联章程。   缔结本条约的主义是明确基金托管东谈主与基金连接东谈主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值策画、收益分派、信息泄露及相互监督等关联事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金连接东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。        三、基金托管东谈主对基金连接东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金连接东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括方向指数成份股及备选成份股（含存托凭据）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他照章 刊行、上市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可调节债券、可交换 债券）、债券回购、钞票支抓证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指 期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金连接东谈主不错将其 纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关系章程引申。   本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比 例为：   本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的   因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述章程的，基金连接 东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律法例另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 金钞票净值的 10%； 钞票支抓证券范围的 10%； 益东谈主的各类钞票支抓证券，不得越过其各类钞票支抓证券系数范围的 10%； 金抓有钞票支抓证券时间，淌若其信用等第下落、不再相宜投资范例，应在评级 叙述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何往异日日 终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 产支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往异日日终，抓 有的卖出期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差策画）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的关联约定；在职何往异日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一往异日基金钞票净值的 20%；每个往异日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款； 合约支付和收取的权力金总和不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现 金或往复所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画； 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往异日以上的出借证券归为流动性受 限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 均策画； 有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金连接东谈主之外 的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金连接东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致； 上市往复的股票合并策画；   《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述 限制。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、方向指数成份股调整、流动性限制或成份股市集价钱 变化等基金连接东谈主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金连接东谈主应当在 10 个往异日内进行调整，但中国证监会章程的颠倒情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金连接东谈主之外的身分以至基 金投资不相宜第 11）项章程的，基金连接东谈主不得新增出借业务。   基金连接东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运转。   基金连接东谈主融会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开 发等身分影响，基金连接东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。   （4）本基金不错按照国度的关联章程进行融资。   除投资钞票成就外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起运转。 投资不容行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）向其基金连接东谈主、基金托管东谈主出资。      如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金不受上述章程的限制。 督。   基金连接东谈主参与银行间市集往复,应按照审慎的风坎坷抑原则评估往复敌手 资信风险，并自主遴荐往复敌手。基金托管东谈主发现基金连接东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金连接东谈主， 基金连接东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金连接东谈主应确保可行性说明 内容确凿、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金连接东谈主提供的可行性说明进行本体 审查。基金连接东谈主同意，经提醒后基金连接东谈主仍引申往复并变成基金钞票损失的， 基金托管东谈主不承担背负。      基金连接东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算方式进行往复。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付技艺等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金连接东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金连接东谈主违犯上述原则给基金变成 的损失，基金托管东谈主不承担任何背负。   （1）基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公开垦行股票等流 通受限证券关联问题的奉告》等关联法律法例则程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行连接办法》表率的非公开 刊行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复 证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等运动受限证券。   （3）基金连接东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金连接东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风坎坷抑 轨制。基金投资非公开垦行股票，基金连接东谈主还应提供基金连接东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例阻抑情况。   基金连接东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金连接东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时候等。基金连接东谈主应保证上述信息真实凿、完好，并应至少于拟引申投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等运动受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金连接东谈主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金连接东谈主在投资运动受限证券前就该风险的遗弃或谨防步调进行补 充书面说明，并保留稽查基金连接东谈主风险连接部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估叙述等备查府上的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却引申关联指示。 因拒却引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金连接东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带背负。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金连接东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约关联章程时，应实时以书面式样奉告基金连接东谈主限 期立异，基金连接东谈主收到奉告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面式样向基 金托管东谈主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金连接东谈主改正。 基金连接东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金连接东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 以至投资者碰到的损失。   对于依据往复智力尚未成交的且基金托管东谈主在往复前好像监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法例则程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却引申，立即奉告基金连接东谈主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋划或依据往复智力还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金连接东谈主，并叙述中国证监会。   基金连接东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金连接东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金连接东谈主有紧要违游记动，应立即叙述中国证监会，同期 奉告基金连接东谈主限期立异。   基金连接东谈主无正直意义，拒却、梗阻基金托管东谈主根据本条约章程愚弄监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷漠申饬仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。         四、基金连接东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金连接东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金连接东谈主策画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金连接东谈主 指示办理计帐交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金连接东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故延长引申基金连接东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关联章程时，基金连接东谈主应及 时以书面式样奉告基金托管东谈主限期立异，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐述 并以书面式样向基金连接东谈主发出回函。在限期内，基金连接东谈主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金连接东谈主通 知的违纪事项未能在限期内立异的，基金连接东谈主应叙述中国证监会。基金连接东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金连接东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即叙述中国证监会和银行 业监督连接机构，同期奉告基金托管东谈主限期立异。   基金托管东谈主应积极配合基金连接东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金连接东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在章程时候内恢复基金连接 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直意义，拒却、梗阻基金连接东谈主根据本条约章程愚弄监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金连接东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金连接 东谈主冷漠申饬仍不改正的，基金连接东谈主应叙述中国证监会。             五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 走运用、刑事背负、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账连接，确保基金财产的完好与独 立。 东谈主无法从公开信息或基金连接东谈主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基 金连接东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产没 有到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金连接东谈主采用步调进行催收。 由此给基金变成损失的，基金连接东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担背负。      （二）召募资金、股票的考据      召募期内认购资金划入基金认购专户，召募的股票按照往复所和登记结算机 构的法则和经由办理股票的冻结与过户。      基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额（含召募的股票市值）                                      、 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联章程后，由基金连接东谈主 聘用相宜《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资 叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金连接东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立 的钞票托管专户中，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金 托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述 文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金连接东谈主按 章程办理退款事宜，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应赐与解冻。      （三）基金的银行账户的开立和连接      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支抓基金 的银行入款。该账户的开设和连接由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金连接东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的连接应相宜《东谈主民币银行结算账户连接办法》                             、《现款连接暂 行条例》、     《东谈主民币利率连接章程》、                《利率连接暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督连接机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和连接   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金连接东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和连接    《基金合同》成效后，基金连接东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预寰球 银行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和连接   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基 金连接东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法则使用并连接。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等有价凭据的支抓   基金财产投资的关联有价凭据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支抓库。属 于基金托管东谈主履行灵验阻抑下的有价凭据在基金托管东谈主支抓时间的损坏、灭失， 由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有 效阻抑或支抓的有价凭据不承担支抓背负。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支抓   由基金连接东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件折柳应由基金 托管东谈主、基金连接东谈主支抓。除本条约另有章程外，基金连接东谈主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金连接东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金连接东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金连接东谈主和基金托管东谈主各自文献支抓部门 20 年以上。          六、指示的发送、阐述和引申   （一）基金连接东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金连接东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金连接东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金连接东谈主确 认。基金连接东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及 关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金连接东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金连接东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银式样发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐述和引申的时候和智力   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金连接 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真算作济急方式备用。基金连接东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 阐述，因基金连接东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述,以至资金未能实时到 账所变成的损失不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权奉告” 约定的方法阐述指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其着力。基金连接东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合 同》的章程，在其正当的规画权限和往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金连接东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指 令所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金连接东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款阻抑时点 2 小时的指示引申时候。由基金连接东谈主原因变成的指示传输不 实时、未能留出填塞划款所需时候，以至资金未能实时到账所变成的损失由基金 连接东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金连接东谈主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 并将指示所载署名和印鉴与授权奉告进行口头确凿性及权限范围查对，复核无误 后应在规依期限内引申，不得延误。   基金连接东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金连接东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予引申，独立即奉告基金连接东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而 变成损失的背负。   基金连接东谈主应将同行市集国债往复奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金连接东谈主发送失实指示的情形和处明智力   基金连接东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或出奇权限发送指 令及交割信息失实，指示中关键信息不完好等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金连接东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时奉告基金连接东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处明智力   基金托管东谈主发现基金连接东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，不予引申，并应实时以书面式样奉告基金连接东谈主 立异，基金连接东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面式样对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此变成的损失由基金连接东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金连接东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金连接东谈主发送的正 常灵验指示引申，给基金份额抓有东谈主变成损失的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的智力   基金连接东谈主撤换被授权东谈主员或变调被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金连接东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更 奉告应载明成效时候，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金连接东谈主或通过电话向基金连接东谈主阐述。授权变更于变 更奉告载明的成效时候成效。若变更奉告载明的成效时候早于基金托管东谈主收到变 更奉告时候，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时成效。基金连接东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更奉告的底本送交基金托管东谈主。基金连接东谈主更换被授权东谈主通 知成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被变调授权东谈主员超权限发送 的指示，基金连接东谈主不承担背负。被授权东谈主变更奉告底本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关系背负由基金连接东谈主承担。             七、往复及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券规画机构的范例和智力   基金连接东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券规画机构。遴荐的范例是： 关连接机关的处罚。 密的要求。 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的商酌叙述及周至 的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商酌叙述。   基金连接东谈主负责根据以上范例以及里面连接轨制对关联证券规画机构进行 历练后笃定代理本基金证券买卖证券规画机构，并承担相应背负。基金连接东谈主和 被遴荐的证券规画机构签订席位使用条约，由基金连接东谈主奉告基金托管东谈主，并在 法定信息泄露公告中泄露关联内容。   基金连接东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面式样奉告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金连接东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关系业务法则，签订《证券 往复资金结算条约》，用以具体明确基金连接东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的背负。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的损失，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的损失；淌若因为基金连接东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券往复资金结算条约》而变成基金投资计帐辛劳和风险的， 托管东谈主发现后应立即奉告基金连接东谈主，由基金连接东谈主负责科罚，由此给基金变成 的损失由基金连接东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖时事，应立即提醒基金连接东谈主，由基金连接东谈主负责科罚，由此给基金变成的损 失由基金连接东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金连接东谈主必须 于 T+1 日上昼 12 时之前补足金额，用以完成计帐交收。   基金连接东谈主应确保基金托管东谈主在引申基金连接东谈主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金连接东谈主发送的划 款指示。基金连接东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金连接东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主变成的损失由基金连接东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金连接东谈主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却引申。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金连接东谈主按日进行查对。逐日对外泄露基金份额净 值之前，必须保证今日通盘履行往复记载与基金司帐账簿上的往复记载实足一 致。淌若履行往复记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不真 实，由此导致的损失由背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符，基 金托管东谈主确保账实相符。   对基金证券账目，基金连接东谈主和基金托管东谈主每个往异日实现后查对基金证券 账目，确保两边账目相符；基金托管东谈主至少每月进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对往复记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）基金份额申购和赎回业务处理的基本章程 构负责。 差额过火他对价的计帐交收依据往复所关系业务法则、参与各方关系条约及招募 说明书的关联章程办理。如遇颠倒情况，两边协商处理。   淌若登记结算机构关系的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。 基金连接东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例则程和《基金合同》约 定的范围内，采用其他可行的交收方式。           八、基金钞票净值策画和司帐核算   （一）基金钞票净值的策画、复核的时候和智力   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金 财产。   基金连接东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金连接东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务率领》过火他法律、法例的章程。用于基金信息泄露的基金资 产净值和基金份额净值由基金连接东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金连接东谈主 应于每个估值日往复实现后策画当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画成果复核后以两边认同的方式发送给基 金连接东谈主，由基金连接东谈主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金连接东谈主策画并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金连接东谈主策画的基金钞票净值。因此，本基金的司帐背负方是基金连接 东谈主，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的见识，按照基金连接东谈主对基金钞票净值的策画成果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往异日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往异日的市价 （收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调整最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，经受估值本领笃定公允价值。 往复所市集挂牌转让的钞票支抓证券，经受估值本领笃定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，卤莽市集报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应经受估值本领笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，经受估值本领笃定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近往异日结算价估值。 关章程进行估值。 关章程进行估值。 金连接东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金连接东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分小器基金份额抓有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金连接东谈主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金连接东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照 基金连接东谈主对基金钞票净值的策画成果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金连接东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金连接东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自己的缺点变成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的， 缺点的背负东谈主应当对由于该估值失实碰到损不当事东谈主（“受损方”）的告成损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实背负方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估 值失实背负方对告成损失承担抵偿背负；若估值失实背负方还是积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实背负方卤莽更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的背负方对关联当事东谈主的告成损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值失实的关联告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍卤莽估值失实负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                             ，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求委用欠妥得利的权力；淌若取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值失实背负方。   （4）估值失实调整经受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律法例则程的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现失实时，基金连接东谈主应当立即赐与立异，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步调细腻无比损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金连接东谈主应当通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金连接 东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金连接东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，折柳独当场耕作、登录和支抓本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金连接东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金连接东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因独立异，保证关系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的策画和公告的，以基金连接 东谈主的账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金连接东谈主和基金托管东谈主每月折柳镇定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金连接东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金连接东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金连接 东谈主不再更新基金招募说明书。   基金连接东谈主在季度实现之日起 15 个使命日内完成季度叙述编制并公告；在 上半年实现之日起两个月内完成中期叙述编制并公告；在每年实现之日起三个月 内完成年度叙述编制并公告。   基金连接东谈主在 5 个使命日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加 盖公章后，以传真方式将关联叙述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命 日内进行复核，并将复核成果实时书面奉告基金连接东谈主。基金连接东谈主在 7 个使命 日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将关联叙述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金连接东谈主。 基金连接东谈主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将关联叙述提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核成果书面奉告 基金连接东谈主。基金连接东谈主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将有 关叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核成果 书面奉告基金连接东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金连接东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金连接东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，关系各方各自留存一份。淌若基金连接东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金连接东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐叙述、中期叙述或年度叙述复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时请示。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 到 1%以上，基金连接东谈主可进行收益分派； 尽可能迫临方向指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和性情，本基金收益分 配无需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 算机构对收益分派另有章程的，从其章程。   基金连接东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，对上述 原则进行修改或调整，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派决策的制定和实施智力   基金收益分派决策由基金连接东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金连接东谈主在 2 日内在章秩序论公告。   基金连接东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一谈资金划入基金连接东谈主的指定账户。               十、信息泄露  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息泄露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息泄露的关联章程进行泄露除外，基金连接东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金连接东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法例则程之外，不得在其公开泄露之前，先行 对任何第三方泄露。可是，如下情况不应视为基金连接东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）基金连接东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露智力   基金连接东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息泄露职责。基金连接东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限泄露的义务。   根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、基金份额上市往复公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回 对价、基金份额申购赎回清单公告、基金依期叙述、临时叙述、显露公告、计帐 叙述、基金份额抓有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金连接东谈主拟定并负 责公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金连接东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金居品府上选录、基金计帐叙述等 公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金连接东谈主进行书面或电子阐述。   基金年报中的财务叙述部分，经相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计后， 方可泄露。   基金连接东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基金 信息通过章秩序论泄露。   赐与泄露的信息文本，存放在基金连接东谈主/基金托管东谈掌握公形势，投资者可 以免费查阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基 金连接东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延长信息泄露的情形 钞票价值时； 格且经受估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的； 基金份额抓有东谈主的利益，已决定延长估值； 进犯事故的任何情况；               十一、基金用度   （一）基金连接费的计提比例和计提方法   基金连接费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   本基金的连接费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。连接费的策画 方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金连接费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券/期货往复用度；               《基金合同》成效后与基金关系的信息泄露用度； 基金份额抓有东谈主大会用度；            《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、 诉讼费、仲裁费；基金的银行汇划用度；证券账户开户用度、银行账户小器用度 等根据关联法例、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金连接东谈主 的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的边幅   基金连接东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》成效前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息泄露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的边幅不列 入基金用度。   （五）基金连接费、基金托管费的复核智力、支付方式和时候。基金托管东谈主 对不相宜《基金法》、          《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权 拒却引申。   基金托管东谈主对基金连接东谈主计提的基金连接费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金连接费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金连接东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金连接东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   （六）淌若基金托管东谈主发现基金连接东谈主违犯关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金连接东谈主作念出版 面证明，淌若基金托管东谈主以为基金连接东谈主无正直或合理的意义，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金连接东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，包括《基金 合同》成效日、《基金合同》远离日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金连接东谈主的指示编 制和支抓，基金连接东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法则折柳支抓基金份额抓有 东谈主名册。支抓方式不错经受电子或文档的式样。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金连接东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》远离日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》远离日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版式样妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。   若基金连接东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支抓基金份额抓有东谈主名 册，应按关联法例则程各自承担相应的背负。          十三、基金关联文献和档案的保存   基金连接东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账 册、往复记载和关键合同等，保存期限不少于 20 年，对关系信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法例则程的其它情形除外。其中，基金连接东谈主应保存 基金财产连接业务行动的记载、账册、报表和其他关系府上，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系府上。   基金连接东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金连接东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金连接东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金连接东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金连接东谈主的更换   有下列情形之一的，基金连接东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金连接履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （3）照章遗弃、被照章褪色或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金连接东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金连接东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金连接东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金连接东谈主：新任基金连接东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金连接东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金连接东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金连接东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金连接东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在章秩序论公告；   （6）派遣：基金连接东谈主职责远离的，基金连接东谈主应妥善支抓基金连接业务 府上，实时向临时基金连接东谈主或新任基金连接东谈掌握理基金连接业务的移交手续， 临时基金连接东谈主或新任基金连接东谈主应实时招揽。新任基金连接东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金连接东谈主职责远离的，应当按照法律法例则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金连接东谈主更换后，淌若原任或新任基金连接东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金连接东谈主关联的称号字样。 金连接业务前，原任基金连接东谈主和基金托管东谈主需采用审慎步调确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金连接东谈主或临时 基金连接东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （3）照章遗弃、被照章褪色或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金连接东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金连接东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在章秩序论公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主与基金连接东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金连接东谈主需采用审慎步调确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快派遣基金钞票。   （三） 基金连接东谈主和基金托管东谈主的同期更换智力      同期更换基金连接东谈主和基金托管东谈主，折柳按照上述基金连接东谈主和基金托管 东谈主更换智力进行。                十五、不容行动      托管条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金连接东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金连接东谈主、基金托管东谈主挣扎正地对待其连接或托管的不同基金财 产。      （三）基金连接东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金连接东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担 损失。   （五）基金连接东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金规画过程中任何尚未按法 律法例则程的方式公开泄露的信息。   （六）基金连接东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金连接东谈主的浅薄灵验指示拖延或拒却引申。   （八）基金连接东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不镇定，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事背负基金钞票，根据基金连接东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行刑事背负的除外。   （十）基金连接东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）向其基金连接东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕往复、驾御证 券往复价钱过火他不正直的证券往复行动；                   （6）法律、行政法例和中国证监会规 定不容的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不 再受关系限制。   （十一）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程不容基金连接东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的 变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主遗弃、照章被褪色、收歇或有其他基金托管东谈主禁受基 金钞票；   （3）基金连接东谈主遗弃、照章被褪色、收歇或有其他基金连接东谈主禁受基 金连接权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的远离事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金连接东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组息争禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律见识书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              十七、误期背负   （一）淌若基金连接东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或者履行本托管条约 不相宜约定的，应当承担误期背负。   （二）因托管条约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的， 应当折柳对各自的行动照章承担抵偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负。可是发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 定算作或不算作而变成的损失等； 损失等。   （三）由于证券往复所过火登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可 抗力原因，基金连接东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、得当、合理的步调进行 查验，可是未能发现该失实的，由此变成的基金钞票估值失实，基金连接东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金连接东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施遗弃或收缩由此变成的影响。   （四）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主变成损失的，甘愿担 抵偿背负。   （五）当事东谈主一方误期，非误期方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要 的步调，细腻无比损失的扩大。莫得采用得当步调以至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求抵偿。非误期方因细腻无比损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （六）误期行动虽已发生，但本托管条约好像连续履行的，在最大适度地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金连接东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。   （七）本条约所指损失均为告成损失。             十八、争议科罚方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国海外经济生意仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有 敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东谈主应信守基金连接东谈主和基金托管东谈主职责，连续 赤诚、悉力、尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，小器基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。            十九、基金托管条约的着力   （一）基金连接东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或签章，条约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的见识修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐成果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自成效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约底本一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金连接 东谈主和基金托管东谈主折柳抓有 1 份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金连接东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。   本页无正文，为《易方达中证科创创业 50 往复型盛开式指数证券投资基金 托管条约》署名页。 《托管条约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金连接东谈主：易方达基金连接有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日