国投瑞银瑞盛夹杂(LOF)C: 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书(2024年10月第1次更新)

国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基        金(LOF)           招募说明书 【本基金已根据基金合同调遣为国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型          证券投资基金(LOF)】        （2024 年 10 月第 1 次更新）      基金管制东说念主：国投瑞银基金管制有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【要害教导】   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 20 老成见效。经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 5 月 31 日发 布《国投瑞银基金管制有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围增多 存托凭证及增多侧袋机制联系内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起增设 C 类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇敬阅读本招募说明书，全面意志 本基金居品的风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、基金管制风险、操格调险、股指期货等金融生息品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金管制东说念主提醒投资者顾惜基金投资的 “买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为夹杂型基金，顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调遣为 上市洞开式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例 不进取基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调遣为上市洞开式基金（LOF） 后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者妥当性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构已对本基金重              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 新进行风险评级，风险评级行动不转变本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分 类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 升天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金管制东说念主管制的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管制东说念主 承诺以恪称株连、敦朴信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应圭表后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等酌量章节。侧袋机 制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并激情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募说明书主要波及提高基金份额净值精度、基金管制东说念主以及管帐师事务 所信息更新等联系内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 14 日，其中 投资组合申诉与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。酌量财务数据未经审计。                            目 录               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、媒介  《国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管制划定》（以下简称“《流动性划定》”）和其他酌量法律法则及《国投瑞银瑞盛灵 活配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。  本招募说明书发达了国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金（LOF）的投资地方、 策略、风险、费率等与投资者投资决策酌量的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。  本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性论述或要紧遗漏，并对 其的确性、准确性、完好性承担法律使命。  本基金根据本招募说明书所载明贵府肯求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管制有 限公司解释。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。  本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏激他酌量划定享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅《基金合同》。                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改造和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 偏激更新 公告》 居品贵府纲目》偏激更新（本基金基金居品贵府纲目的编制、泄露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出 的改造 券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其频频作念出的改造 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经酌量政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主坚强了基金销售服务代理条约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 三个月 月后对应日前一个办事日止。在顽固期内不洞开申购、赎回业务，但投资东说念主可在本基金上 市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。顽固期届满后，本基金调遣为上市洞开式基 金（LOF） 日 易和申购赎回实施笃定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结 算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市洞开式基金登记结算业 求实施笃定》及销售机构业务规则等联系业务规则和实施笃定 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 金份额的行动                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 通过该等风物办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的风物。通过该等风物办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他 基金基金份额的行动   系统内转托管：基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动   跨系统转托管：基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行动。除经基金管制东说念主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系 统转托管   注册登记系统：中国证券登记结算有限使命公司洞开式基金登记结算系统   证券登记结算系统：中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统   场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额   场内份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额) 进取上一日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 算帐，办法在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、 资产因循证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子泄露网站）                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金管制东说念主  （一）基金管制东说念主概况  称呼：国投瑞银基金管制有限公司  英文称呼：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  成立日历：2002 年 6 月 13 日  批准成立机关：中国证监会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形状：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：持续计算  酌量东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓舞称呼                             持股比例              国投泰康相信有限公司                               51%                   瑞银集团                                49%                     共计                               100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管制硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开拓投资公司金融投资部使命技俩司理，国融资产管制 有限公司高等技俩司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，管帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 谋划财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金管制有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司谋划财务部高等财务司理、谋划财务部临时负责东说念主、谋划财务部总司理助理、谋划财 务部副总司理、谋划财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际管帐师事务统统限使命公司审计技俩司理， 北京铁说念大厦有限使命公司财务管帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管制(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管制中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管制部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管制有限公司销售总监， 天治基金管制有限公司总司理助理，泰信基金管制有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、职业部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管制硕士。 现任瑞士银行香港分行照拂人、瑞银环球资产管制(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管制股份有限公司孤独董事，大瀚东说念主力资源集团商量董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管制负责东说念主，北京大学番邦行家。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，孤独董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分所管制 合伙东说念主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，孤独董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中心思事会成员和委任委员             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会成员，中国营业法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。  郝演苏先生，孤独董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、讲授、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司孤独董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国谋划生养委员会常务理事、宇宙保障专科学位 研究生莳植率领委员会常务副主任、莳植部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管制有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 讲授等。还曾担任中国再保障集团公司孤独董事、新华东说念主寿保障公司孤独董事、中国东说念主民 健康保障公司孤独董事、鼎和财产保障公司孤独董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管制有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管制有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管制有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管制学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管制总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产管制总部助理研究员，投资管制总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管制(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户照拂人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管制有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管制有限公司高等交易员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。  王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   靳赟女士，副总司理，中国籍，管制学学士。曾任国泰基金管制有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管制有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。   李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，管制学硕士。兼任国投瑞银成本管制有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，谋划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文牍， 国彤创丰私募基金管制有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资管制有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开拓投资公司金融投资部技俩司理，国融资产管制 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司谋划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。   王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本管制 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管制有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管制部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。   刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管制（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管制有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管制有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资照拂人有限公司投资银行部技俩司理，中国农业银行天津市分行信贷管制部法律照拂人。   冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管制有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管制有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金管制有限公司研究员，湖南省税务学校老师。   章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管制专科本科学历。兼任 信息时期部部门总司理，曾任国投瑞银基金管制有限公司开拓工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时期股份有限公司开拓部司理，杭州恒生电子股份有限公司开拓工程师、技俩经 理。   贺明之先生，基金司理，中国籍，北京大学经济学硕士。9 年证券从业教学，2014 年 8                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 月至 2015 年 5 月期间任中国东说念主民财产保障股份有限公司有时健康险部业务主办，2015 年 5 月至 2018 年 5 月期间任安信证券股份有限公司研究中心非银金融行业高均分析师，2018 年 任国投瑞银稳健增长活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理助理。2022 年 9 月 14 日起担 任国投瑞银招财活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 27 日起兼任国投瑞银 瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)基金司理。   本基金历任基金司理：   刘钦先生，2016 年 05 月 25 日至 2016 年 08 月 01 日；   杨冬冬先生，2016 年 05 月 27 日至 2018 年 11 月 02 日；   吴潇先生，2016 年 12 月 29 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主分派收益； 为；   （四）基金管制东说念主承诺 监会的酌量划定，建立健全里面足下轨制，选择灵验门径，防守违背现行灵验的酌量法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会酌量划定的行动发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待本基金管制东说念主管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、显露他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）冒失株连，不按照划定履行职责；   （8）法律法则或中国证监会禁绝的其他行动。 律、法则及行业表率，敦朴信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法计算；               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、滋扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失株连、顿然权利；   （7）违背现行灵验的酌量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的酌量划定，泄 露在职职期间瞻念察的酌量证券、基金的营业阴事沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资谋划等信息；   （8）违背证券交易风物业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，侵犯阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会禁绝的行动。   （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生打破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩名次等实施拉抬尾市、打压股价等挫伤证券阛阓次第的 行动，或者进行其他违背划定的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平正的孤独判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违背酌量划定向公司鼓舞、与公司有业务酌量的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动酌量的未公开信息； 或者配合他东说念主从事挫伤基金份额持有东说念主利益的行动。   （六）基金管制东说念主的里面足下轨制             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （1）在灵验足下风险的前提下，完结基金份额持有东说念主利益最大化；  （2）确保国度酌量法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；  （3）建立相宜现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；  （4）将各式风险足下在合理的范围内，保障公司发展策略和计算地方的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓舞的正当权益；  （5）建立行之灵验的风险足下系统，保障业务稳健运行，消弱或藏匿各式风险对公司 发展策略和计算地方的滋扰。  （1）最高性原则：风险足下看成基金管制公司的中枢办事，代表着公司计算管制层对 企业出路的承诺，公司计算管制层将弥远把风险足下放在公司里面足下的首要隘位并对此 作出把稳承诺。  （2）实时性原则：风险足下轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在计算运作之前建章立制。  （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化蓄意体系，使风 险足下办事更具科学性和可操作性。  （1）风险足下轨制体系  公司风险足下轨制体系由五个不同头绪的轨制组成：第一个头绪是公司划定；第二个 头绪是里面足下大纲；第三个头绪是基本管制轨制；第四个头绪是部门管制轨制；第五个 头绪是各项具体业务规则。  （2）风险足下组织体系  风险足下组织体系包括两个头绪：  第一头绪：公司董事会层面对公司计算管制过程中的各种风险进行顾惜和足下的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险足下委员会和督察长来完结的。它们在风险足下中的职 责差异是：  ①合规风险足下委员会的主要职责是：对公司计算管制和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产计算的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机制、风险足下轨制的灵验性进行评价，提倡建议决策提交董事会。  ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面管制、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司计算管制层通报并提倡整改和处理意 见；按期向合规风险足下委员会提交办事申诉；发现公司的非法行动，应立即向董事长和 中国证监会申诉。  第二头绪：公司计算管制层设合规与风险足下委员会、法律合规部、风险管制部及各 职能部门对计算风险的顾惜和足下。  ①合规与风险足下委员会的主要职责是：评估公司里面足下轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险足下的状态；审议基金投资的风险评估与绩效 分析申诉；审议基金投资的要紧关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务结合 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险瞻望申诉；评估公司新址品、新 业务、新阛阓营销渠说念等的风险瞻望和合规评价申诉；息争各联系部门制定突发性要紧风 险事件和非法事件的科罚决策；界定要紧风险事件和非法事件的使命；评估法则政策、市 场环境等发生要紧变化对公司产生的影响等。  合规与风险足下委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险足下委员会提供联系申诉。  ②法律合规部的主要职责是组织和息争公司里面足下轨制的编写、改造办事，确保公 司里面足下轨制合规、完善；查验公司里面足下轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核申诉；负责信息泄露事务管制；走访基金偏激他类型居品的特地投资和交易以及对非法 行动的走访；负责公司的法律事务、合规商量、合规培训等办事。  ③风险管制部是履行风险管制职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管制的 基础上，从上至下建立公司层面风险管制体系，全面、清雅地开展风险管制办事。风险管 理部在风险足下中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管制等。  ④公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我查验和足下，各业务部 门看成公司风险足下的具体实施单元，应在公司各项基本管制轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管制划定、操作经过及里面足下划定并严格执行。  （1）授权轨制              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  公司的授权轨制聚会于通盘公司业务。鼓舞会、董事会、监事会和计算管制层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管制圭表必须战胜管制层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务 授权范围内进行；公司要紧业务的授权必须选择书面形状，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要妥当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究办事应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严实的研究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和钦慕备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持畅达的交流渠说念；建立研究申诉质料评价体系，不断提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险小心原则和成果性原则制定合理的 决策圭表；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的约束轨制 和调查轨制；建立严格的投资禁绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管制轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管制功绩评价体系。  （4）交易业务  建立交易部,实行皆集交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；交易部搪塞交易指示进行审核，建立公说念的 交易分派轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 守护；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险足下点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值圭表等管帐门径的确、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算；建立了管帐档案守护轨制，确保档案的确完好。  （6）信息泄露  建立了完善的信息泄露轨制，保证公开泄露的信息的确、准确、完好；成立了信息披              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 露负责东说念主，并建立了相应的圭表进行信息的会聚、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息相宜法律法则的划定；加强对信息泄露的查验和评价，对存在的问 题实时提倡改进方法。  （7）监察稽核  公司成立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会联系派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法则和公司划定的划定履行职责，不错列席公司任何联系 会议，调阅公司任何联系轨制、文献；要求被督察部门对所提倡的问题提供酌量材料和作念 出理论或书面说明；利用中国证监会赋予的其他申诉权和监督权。  公司成立法律合规部，开展监察稽核办事，并保证法律合规部的孤独性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 办事的专科任职条件、操作圭表和组织规律；法律合规部强化里面查验轨制，通过按期或 不按期查验里面足下轨制的执行情况，确保公司各项计算管制行动的灵验运行；公司董事 会和计算管制层充分疼爱和因循监察稽核办事，对违背法律、法则和公司里面足下轨制的， 根究联系部门和东说念主员的使命。  （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保监察行动的孤独进行，并得到 高管东说念主员的因循，同期，置备操作手册，并对其进行按期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易皆集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和小心风险。  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事界限中的风险隐患上报，以小心和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、教导圭表：建立了合规与风险足下委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的圭表，说明和评估与公司运作酌量的风险；建立了自 下而上的风险申诉圭表，对风险隐患进行层层申诉，使各个头绪的东说念主员实时掌持风险状态， 从而以最快速率作念出决策。  （5）建立灵验的里面监控系统：建立了富足、灵验的里面监控系统，如诡计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （6）使用数目化的风险管制妙技：选择数目化、时期化的风险足下妙技，建立数目化 的风险管制模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的门径， 对风险进行溜达、足下和藏匿，尽可能地减少损失。  （7）提供富足的培训：制定了完好的培训谋划，为统统职工提供富足和妥当的培训， 使职工明确其职责所在，足下风险。 化及公司的发展不断完善合规足下。                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露酌量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教学，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管制谋划、相信谋划、企业年金、银行情愿居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，赋闲了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管限度位居同行前线。   （四）托管业务的里面足下轨制   中国银行托管业务部风险管制与足下办事是中国银行全面风险足下办事的组成部分， 继承中国银行风险足下理念，坚持“表率运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险足下办事聚会业务各方法，通过风险识别与评估、风险足下门径设定及轨制成立、内 外部查验及审计等门径强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅申诉。2020 年，中国银行继续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 的联系划定，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他酌量划定， 或者违背基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监 督管制机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易圭表还是见效的投资指示违背法 律、行政法则和其他酌量划定，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管制东说念主，并及 时向国务院证券监督管制机构申诉。                    国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、联系服务机构  （一） 基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  酌量东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）祥瑞银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  酌量东说念主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东说念主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    酌量东说念主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    酌量东说念主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    电话：66108608    传真：010-66107571    酌量东说念主：吴于想    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （5）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东说念主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    酌量东说念主：李雪姣                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 酌量东说念主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 酌量东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一起 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 酌量东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 酌量东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （10）中信证券(山东)有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 酌量东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （11）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 酌量东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （12）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时期开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 酌量东说念主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （13）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 酌量东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （14）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 酌量东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-22169999 传真：021-62151789 酌量东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 酌量东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （17）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 酌量东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （18）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 酌量东说念主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （19）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：沈和付 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 酌量东说念主：杨依宁 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 酌量东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 酌量东说念主：安岩岩 客服电话：95360                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    网址：www.nesc.cn    （22）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    酌量东说念主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （23）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    酌量东说念主：李枭雄、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （24）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东说念主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999    酌量东说念主：陈士锐    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 酌量东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （26）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 酌量东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （27）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 酌量东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （28）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 酌量东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 酌量东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （30）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 酌量东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 酌量东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 酌量东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 酌量东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （34）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 酌量东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 酌量东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （36）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 酌量东说念主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （37）瑞银证券有限使命公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表东说念主：陈安 电话：010-58328971 传真：010-58328748 酌量东说念主：李文体行家、杨渝莉 客服电话：400-887-8827                        国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.ubssecurities.com      （38）粤开证券股份有限公司      住所：广东省广州市经济时期开拓区科学通衢 60 号开拓区金控中心 21,22,23 层      办公地址：广东省广州市经济时期开拓区科学通衢 60 号开拓区金控中心 21,22,23 层      法定代表东说念主：严亦斌      电话：0755-83331195      传真：0752-2119660      酌量东说念主：彭莲      客服电话：95564      网址：www.ykzq.com      （39）长江证券股份有限公司      住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦      法定代表东说念主：金才玖      电话：027-65799866      传真：027-85481726      酌量东说念主：奚博宇      客服电话：95579 或 4008-888-999      网址：www.cjsc.com      （40）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东说念主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      酌量东说念主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世博通衢 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表东说念主：刘加海 电话：021-20657517 传真：021-68777992 酌量东说念主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （42）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 酌量东说念主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （43）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 酌量东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （44）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 酌量东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （45）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 酌量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （46）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 酌量东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：010-65051166    传真：010-65051156    酌量东说念主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （48）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    酌量东说念主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （49）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    酌量东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （50）世纪证券有限使命公司    住所：深圳市前海深港结合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层    法定代表东说念主：李剑峰                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    酌量东说念主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （51）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    酌量东说念主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （52）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    酌量东说念主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （53）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907                       国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     传真：0755-82026539     酌量东说念主：陈梓基     客服电话：400-600-8008、95532     网址：www.ciccwm.com     （54）申万宏源证券有限公司     住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东说念主：黄昊     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     酌量东说念主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （55）华鑫证券有限使命公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     酌量东说念主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （56）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区解放贸易检修区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 酌量东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （57）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 酌量东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 酌量东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （59）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 酌量东说念主：付佳 客服电话：95357                        国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      网址：www.eastmoney.com      （60）阳光东说念主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东说念主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      酌量东说念主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （61）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东说念主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      酌量东说念主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （62）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      酌量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 电话：400-032-5885 传真：86-21-61101630 酌量东说念主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （64）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 酌量东说念主：庄洁茹 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （65）天迎合资照拂人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 酌量东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （66）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                    国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  酌量东说念主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （67）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰  电话：95017  传真：95017  酌量东说念主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/  （68）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  电话：010-62680527  传真：010-62680827  酌量东说念主：王骁骁  客服电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  （69）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 酌量东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （70）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 酌量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （71）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 酌量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （72）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-59601399 酌量东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （73）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 酌量东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （74）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 酌量东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （75）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 酌量东说念主：邱湘湘                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （76）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 酌量东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （77）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 酌量东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （78）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 酌量东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/                       国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     （79）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     酌量东说念主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （80）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     酌量东说念主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （81）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)解放贸易检修区浦电路 490 号,世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     酌量东说念主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.cfc108.com （82）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 酌量东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 酌量东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （84）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 酌量东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （85）北京雪球基金销售有限公司                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 酌量东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （86）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 酌量东说念主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （87）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 酌量东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （88）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 酌量东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （89）上海华夏钞票投资管制有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 酌量东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （90）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 酌量东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （91）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-50701053 酌量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （92）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 酌量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （93）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时期开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 酌量东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （94）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 酌量东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.520fund.com.cn  本基金的场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元，具体名 单详见深圳证券交易所网站。  C 类基金份额销售机构：  称呼：国投瑞银基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  酌量东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）宁波银行股份有限公司  住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  电话：0574-87050028  传真：0574-87050027  酌量东说念主：陈佳瑜  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  （2）海通证券股份有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东说念主：周杰                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    电话：021-23219000    传真：021-63410627    酌量东说念主：鲍清    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （3）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东说念主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    酌量东说念主：李枭雄、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （4）祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层    法定代表东说念主：何之江    电话：021-38631117    传真：0755-82400862    酌量东说念主：周驰、王婷婷    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （5）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    电话：010-65608107                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-65186399 酌量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （6）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 酌量东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （7）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 酌量东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （8）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 酌量东说念主：董一锋                        国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （9）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      酌量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （10）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东说念主：李兴春      电话：400-032-5885      传真：86-21-61101630      酌量东说念主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （11）上海汇付基金销售有限公司      住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼      法定代表东说念主：金佶      电话：021-34013999-3011      传真：021-34013999      酌量东说念主：甄宝林      客服电话：021-34013999                    国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  网址：www.hotjijin.com  （12）天迎合资照拂人有限公司  住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505  法定代表东说念主：林义相  电话：010-66045182  传真：010-66045518  酌量东说念主：谭磊  客服电话：010-66045678  网址：http://jijin.txsec.com/  （13）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  电话：021-54509977  传真：021-64385308  酌量东说念主：王遂一  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （14）腾安基金销售（深圳）有限公司  住所：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：林海峰  电话：95017  传真：95017  酌量东说念主：谭广锋  客服电话：95017  网址：https://www.txfund.com/                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （15）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 酌量东说念主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 酌量东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （17）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 酌量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （18）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 酌量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （19）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 酌量东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （20）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 酌量东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：020-89629099 传真：020-89629011 酌量东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 酌量东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （23）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 酌量东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （24）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 酌量东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （25）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 酌量东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 酌量东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 酌量东说念主：魏晨 客服电话：4006099200                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：http://www.yixinfund.com/ （28）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 酌量东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 酌量东说念主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （30）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 酌量东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com/ （31）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 酌量东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （32）上海华夏钞票投资管制有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 酌量东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （33）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 酌量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （34）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：4000048821 酌量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （35）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济时期开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 酌量东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （36）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 酌量东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 基金管制东说念主可根据酌量法律法则的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售本基金。 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938782                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：010-50938991 酌量东说念主：赵亦清 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 酌量东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 酌量东说念主：高鹤                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的见效   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》、《基金合同》偏激它法律法则的酌量划定，经 2015 年 9 月 6 日中国证监会证监许可 [2015]2067 号文注册召募。   自 2016 年 4 月 20 日至 2016 年 5 月 18 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期 发售，共召募 1,585,068,166.01 份基金份额，灵验认购户数为 13,812 户。   （二）基金合同的见效   根据酌量划定，本基金赋闲基金合同见效条件，基金合同于 2016 年 5 月 25 日老成生 效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主老成运转管制本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期申诉中给以泄露；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会申诉并提倡科罚决策，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有划定时，从其划定。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的上市交易   基金合同见效后，基金管制东说念主不错根据酌量划定，肯求本基金的基金份额上市交易。 本基金 A 类基金份额参与上市交易。本基金 C 类基金份额不参与上市交易，畴昔在履行适 当圭表后可上市交易，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，基金管制东说念主将按划定公告。如 无终点说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   （一）基金上市   深圳证券交易所。   本基金自 2016 年 8 月 19 日起运转办理上市交易业务。   基金合同见效后具备下列条件，基金管制东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》，向深圳证券交易所肯求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》划定的其他条件。   基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所坚强上市条约书。基金获准在深圳证券 交易所上市的，基金管制东说念主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易 所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等酌量划定。   （三）暂停上市交易   A 类基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市 交易，并报中国证监会备案：              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  发生上述暂停上市情形时，基金管制东说念主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定 之日起依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介发布基金暂停上市公告。  当暂停上市情形扼杀后，基金管制东说念主应向深圳证券交易所提倡复原上市肯求，经深圳 证券交易所核准后可复原来基金上市，并依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介发 布基金复原上市公告。  （四）断绝上市交易  A 类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，可断绝上市交易： 管东说念主同意后，可断绝上市，此情形下不消召开基金份额持有东说念主大会；  基金管制东说念主应当在收到深圳证券交易所断绝基金上市的决定之日起依照《信息泄露办 法》的酌量划定发布基金断绝上市公告。  （五）联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等联系规 定进行颐养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金管制东说念主不错在履行妥当的圭表后增多相应功能。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠说念申购与 赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风物为基金管制东说念主 的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回风物为深圳证券交易所内具 有相应业务阅历的会员单元，具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书中列明。基金 管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   （二）申购和赎回的洞开日及期间   基金合同见效后 18 个月之内（含 18 个月）为顽固期，在此期间投资者不行申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。   基金合同见效满 18 个月以后，本基金调遣为上市洞开式基金（LOF），投资东说念主可进行 基金份额的申购与赎回。根据基金合同的约定，本基金已于 2017 年 11 月 25 日起转为上市 洞开式基金（LOF）。基金称呼变更为“国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基 金（LO F）”。   本基金转为上市洞开式基金（LOF）后，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理期间为上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日的交易期间，但基金管制 东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易期间变更或其他特殊情 况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的颐养，但应在实施日前依照 《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并调遣为上市洞开式基金（LOF）之日起不进取               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 指定媒介上公告申购与赎回的运转期间。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 12 月 1 日起运转办理申购、赎回及按期定额投资业 务。本基金 C 类基金份额自 2023 年 5 月 31 日起运转办理申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调遣的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行诡计； 回业务时，需驯顺深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系业务规则，若 联系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申 购、赎回业务规则有新的划定，将按新划定执行； 回； 式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立 的证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主必须在新 规则运转实施前依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构划定的圭表，在洞开日的具体业务办理期间内提倡申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 登记机构说明基金份额时，申购见效。   投资东说念主在提交赎回肯求时，必须有富足的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求见效后，基金管制东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生渊博赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同酌量条 款处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管制东说念主及基金托管东说念主所能足下的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个办事日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金管制东说念主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在份额交收日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在份额说明日下一日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售 机构划定的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给 投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购肯求及 申购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。在不低于上述划定 的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同划定，投资者在销售机构办理波及上述规则 的业务时，需同期苦守该销售机构的联系划定。 为 0 份。在不低于上述划定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同划定，投资 者在销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期苦守该销售机构的联系划定。 构托管的基金余额不及 0.01 份，则必须一次性赎回基金全部份额）。在不低于上述划定的               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同划定，投资者在销售机构办理波及上述规 则的业务时，需同期苦守该销售机构的联系划定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体划定请参见招募说明书 更新或联系公告。 限制。基金管制东说念主必须在颐养前依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在顽固期内，基金管制东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应 当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄露前一日 各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸 诡计或公告。 场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户。场外申 购份额按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 用，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，最高申购费率不进取 1.5%。 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异诡计。   本基金 A 类基金份额的的场外申购费率如下：          申购金额（M）                          申购费率                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）           M＜100 万元                            1.5%           M≥500 万元                        每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内代销机构参照 A 类基金份额的场外申 购费率执行。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的阛阓扩充、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金场内赎回费率如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥7 日                              0.50%   本基金 A 类基金份额场内赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金赎回东说念主承担，赎回费归 入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。   （2）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按持有期间递减，具体如下：              持有期                              赎回费率            持有期＜7 日                              1.50%            持有期≥180 日                            0.00%   本基金 A 类基金份额场内、场外投资东说念主份额持有期间记录规则以登记结算机构最新业 务规则为准，具体持有期间以登记结算机构系统记录为准。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金 A 类基金份额的场外赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金赎回东说念主承担，赎 回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%，其中，对峙续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：            持有期                               赎回费率          持有期＜7 日                              1.50%          持有期≥30 日                             0.00%   对峙续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息泄露手续。   （八）申购份额与赎回金额的诡计方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实践说明金 额确定每次申购所适用的费率并差异诡计。   （1）本基金 A 类基金份额诡计公式如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到极少点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 算结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或 承担；通过场内方式进行申购的，申购份额诡计结果选择截尾法保留至整数位，不及 1 份 部分对应的申购资金将返还给投资东说念主。   例：某投资东说念主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2190 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.2190=8,082.21 份   即：该投资东说念主通过场外投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2190 元，则可得到 8,082.21 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1. 还的资金余额为：   净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位 后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。具体诡计公式为：   实践净申购金额=9,611×1.025=9,851.28 元   退款金额=9,852.22-9,851.28=0.94 元   即：该投资东说念主投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投成本基金 C 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份   即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金资产入网提销售服务费。    A 类基金份额场内赎回和场外赎回诡计方法相同。基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴 纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。A 类基金份额赎回金 额的诡计公式如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为元，诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。    例：某基金份额持有东说念主从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期间为 10 日， 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：该基金份额持有东说念主从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持 有期间为 10 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1    C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额诡计方法相同。    （九）申购和赎回的登记    普通情况下，投资东说念主 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主 T 日赎回基金得胜后，普通情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。    在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理期间进行颐养，基金管制东说念主 最迟于运转实施日前依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上公告。    （十）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 值。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者进取基金总份额的 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形时。 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据酌量划定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扼杀时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值。 基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、4、6 项情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额持有东说念主 在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以烧毁。在暂停赎回的情况扼杀时，               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十二）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额)进取前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按普通赎回 圭表执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）当本基金出现渊博赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求进取前一洞开日基金 总份额 30%的情形下，基金管制东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求有繁重或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回肯求进取前一洞开日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的 该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一洞开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   当发生上述渊博赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当依照《信息泄露办法》的酌量规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他方式在 3 个交 易日内文告基金份额持有东说念主，说明酌量处理方法。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近一个洞开日的各种基金份额净值。 购或赎回时，基金管制东说念主将依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介上刊登基金再行 洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的各种基金份额 净值。 公告一次；当一语气暂停期间进取两个月时，可对叠加刊登暂停公告的频率进行颐养。暂停 结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息泄露办法》的酌量划定在指 定媒介上一语气刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近 一个洞开日的各种基金份额净值。   （十四）基金调遣   基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系规则由基金管制 东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户，或者按照联系法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照联系法律法则或国度有权机关要求               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收 费。   （十六）基金的注册登记、交易与转托管   本基金的份额选择分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转 入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户下，场内认购、申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有东说念主的深圳证券账户下。   （1）在顽固期内及本基金调遣为上市洞开式基金（LOF）但尚未洞开申购赎回期间， 登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转托管转至场内系统在深 圳证券交易所上市交易；   （2）在顽固期内及本基金调遣为上市洞开式基金（LOF）但尚未洞开申购赎回期间， 登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但不错在深圳证券交易所上市交易；   （3）在本基金调遣为上市洞开式基金（LOF）并洞开申购赎回后，登记在注册登记系 统中的 A 类基金份额可肯求场外赎回，也不错通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券 交易所上市交易，C 类基金份额仅可肯求场外赎回；   （4）在本基金调遣为上市洞开式基金（LOF）并洞开申购赎回后，登记在证券登记结 算系统中的 A 类基金份额既不错平直肯求场内赎回，也不错在深圳证券交易所上市交易。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易的会员 单元（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金管制东说念主另行公告，C 类基金份额持有东说念主 不行办理跨系统转登记。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 交易所的联系划定办理。   （十七）按期定额投资谋划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资谋划，具体规则由基金管制东说念主另行划定。 投资东说念主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资谋划最低申购金额。   （十八）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权 机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益 分派。   如联系法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制 东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的投资   （一）投资地方   在灵验足下风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，力图基金资产的持续 稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产因循证券、债券回购、银行入款、货 币阛阓用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融用具（但须相宜中国证监会的联系划定）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调遣 为上市洞开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不进取基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调遣为上 市洞开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、债券投 资策略等。   本基金根据各种资产的阛阓趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币市 场用具等类别资产的配置比例进行动态颐养，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金选择多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、阛阓利率水平、阛阓投资 价值、资金供求因素、证券阛阓运行内在动量等方面，选择定量与定性相结合的分析方法，               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券阛阓投资契机与风险进行详尽研判。   （1）宏不雅经济环境。主如果对质券阛阓基本面产生渊博影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券阛阓的影响。分析的主要蓄意包括：GDP 增长率，收支 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥才智利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展成本阛阓的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）阛阓利率水平。分析阛阓利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融用具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券阛阓供求的平衡关系，主要考量蓄意包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，阛阓换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各种型洞开式基金认购与赎回状态，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—阛阓举座或行业盈利状态（收入、利润、现款流等） 变化，阛阓价值—阛阓或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比拟；   （6）阛阓运行内在动量。指证券阛阓自身的内在运行惯性与纪念（规则）。参考内容 包括：对政策的阛阓反应特征，国际股市趋势性特征，投资东说念主基于对上市公司投资价值认 可进度的阛阓信心，阛阓投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券阛阓朝上 或向下的基本因素。   本基金管制东说念主详尽以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓用具等资产投资 契机的举座评估，看成资产配置的要害依据。基金管制东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，颐养股票、债券和货币阛阓用具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金管制东说念主在历久投资管制过程中所积存的教学，根据阛阓突 发事件、阛阓非灵验例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产配置颐养。   （1）行业配置策略   在进行行业配置时，将选择从上至下与从下到上相结合的方式确定行业权重。在投资 组合管制过程中，基金管制东说念主也将根据宏不雅经济阵势以及各个行业的基本面特征对行业配 置进行持续动态地颐养。                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）优选个股策略   a. 确定股票初选库   本基金将选择定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将详尽沟通个股的价值进度、成长才智、盈利趋势、价钱动量等量化蓄意对个股进行 初选。为克服纯量化策略的瑕疵，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析蓄意，结合对子系上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   b. 股票基本面分析   本基金严格苦守“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的阛阓价钱波动不定，但随 着期间的推移，价钱一定会响应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流瞻望和行业环境评估 等。基本面分析的办法是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和历久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的要道点等，从而明确财务瞻望（包括现款流贴现模 型输入变量）的要害假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 利稳重性，判断相对投资价值。主要蓄意包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、计算利润率和净利润率等。 续增长出息。 金流量。 历立异期、增长欢跃期 I、震动期、增长欢跃期 II 和时期老到期。其中增长欢跃期 I 和增 长欢跃期 II 是投资的黄金期。   c. 现款流贴现股票估值模子   用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的要害内容。本基金选择的现款 流贴现模子是一个多阶段解放现款流折现模子，其中，解放现款流的增长率被分红四个阶 段。 经济状态和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司里面因素包括新址品的引入导致的阛阓份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。 荣也非败落，公司达到了可持续的历久增长水平。面前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 阛阓平均水平贴近。这是阛阓竞争的结果，因为高额的利润会招引新的插足者，竞争越来 越热烈，新插足者不断挤压利润空间，直到通盘行业利润水平跌落到阛阓平均水平，在这 个水平上，不会再有新的插足者。 平。    模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。    阛阓价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。阛阓价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的招引力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将沟通中国 股票阛阓特质和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不摈斥选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。    d. 构建及颐养投资组合    本基金结合多年的研究教学，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具招引力的股票，卖出 估值招引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行颐养。    e. 权证投资管制 史与预期波动率和无风险收益率等要素，推测权证合理价值。 合理价值对订价参数的明锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。    （3）参与融资业务的投资策略    在珍视风险管制的前提下，本基金可限制参与融资业务。本基金将根据股票阛阓价钱 与内在价值的差额，并结合阛阓流动性状态、融资利率水对等因素，合理采纳相应标的证               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券与买卖时机，提高投资组合的运作成果。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研 究判断，进行存托凭证的投资。   （1）可转债投资策略：本基金在详尽分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因 素的基础上，选择订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边缘较 高、刊行条目相对优惠、流动性细密，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金 还将密切激情调遣溢价率等蓄意，积极捕捉联系套利契机。   （2）定向增发策略：本基金通过对子系行业及主题的研究精选，以及对子系个股基本 面的清雅分析，结合定向增发一二级阛阓价差的大小，感性作念出投资决策。在股票上市或 锁按期结果后，本基金管制东说念主将根据对股票内在投资价值的判断，结合具体的阛阓环境， 采纳妥当的时机卖出。   （3）大量交易策略：本基金将积极寻找大量交易契机，并详尽沟通股票基本面因素、 折价情况、交易数目、二级阛阓价钱与流动性、交易敌手方等多种因素，合理进行投资决 策。   本基金选择“从上至下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管制组合风险。   （1）基本价值评估   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当统统联系的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的期间价值（补偿）、通货膨大补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏激预期变化。 阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算各式剩余期限的个券及组合预期申诉的基 础。   基于平衡收益率弧线，诡计不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额申诉，并对 预期逾额申诉进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。   （2）债券投资策略               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采纳策略和个券采纳策略。 在不同的时期，选择以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽相同，具体选择何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，开首评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在赋闲既定的组合久期要求下，根据风险颐养后的预期收益率大小进行配置。   类别采纳策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比拟基于类别债券阛阓基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转移概率、流 动性等数目分析），在苦守价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采纳。   个券采纳策略是指，通过从下到上的债券分析经过，辩认出价值被阛阓误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将沟通 信用风险、流动性和个券的特等因素等。   对于中小企业私募债券，本基金将重心激情刊行东说念主财务状态、个券增信门径等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分沟通信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。   对于资产因循证券，其订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，以数目化模 型确定其内在价值。   （3）组合构建及颐养   本公司债券策略组将结合各成员债券投资管制教学，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会磋磨债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险管制的角度，评估颐养对组合久期、类别权重等的影响。   （1）股指期货投资策略   为更好地完结投资地方，本基金在珍视风险管制的前提下，以套期保值为办法，限制              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高 投资组合的运作成果。  （2）国债期货投资策略  为灵验足下债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期保值为办法， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将开首分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，沟通 国债期货各合约的流动本性况，以达到风险管制的地方。  （四）投资管制圭表  （1）须相宜酌量法律、法则和《基金合同》的划定；  （2）以钦慕基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；  （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；  投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按期就投资管制要紧问题进行磋磨， 确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们孤独办事，使命明确， 彼此间密切结合。  （1）投资决策委员会每月或不按期召开，决定基金投资管制策略、资产分派等要紧事 项，确定对基金司理的授权，审批进取投资权限的投资谋划。  （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议按期差异或联合召开一次，确定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性颐养、行业配置和个券采纳。同 时，检查近一周投资功绩，提倡下周投资谋划。  （3）基金司理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。  （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。  （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价申诉。  投资决策委员会有权根据阛阓变化和实践情况，对上述管制圭表作出颐养。  （五）功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债详尽指数收益率×50%。  沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个统               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓掩盖率，抗主管性强，况且有较高的闻明度 和阛阓影响力。中债详尽指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有泛泛的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、不同刊行主体和期限，八成很好地 响应中国债券阛阓总体价钱水仁爱变动趋势。详尽沟通基金资产配置与阛阓指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详尽指数加权看成本基金的投资功绩评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东说念主利益产生本色性不利影响的情况下，如果 法律法则变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓渊博接受的功绩比拟基准，则基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期 货投资者妥当性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行动不转变本基金的本色性风险收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调遣为上市开 放式基金 （LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；   （2）在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调遣为上市洞开式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）顽固期内，本基金总资产不得进取基金净资产的 200%；调遣为上市洞开式基金 （LOF）后，本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进取基金资产净值的               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进取 该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的 按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归拢权证，不得进取该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金资产净值的 0.   （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产因循证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产因循证券的比例，不得进取该资产支 持证券限度的 10％；   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产因循证券，不 得进取其各种资产因循证券共计限度的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产因循证券。基金持有资 产因循证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净 值的 40%，本基金在宇宙银行间阛阓中债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进取基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产 净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 15%；               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （18）调遣为上市洞开式基金（LOF）后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何 交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产因循证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的 股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基 金持有的债券总市值的 30%；   （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （21）任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所划定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并诡计；   （25）联系法律法则以及监管部门和《基金合同》划定的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律法则另有划定时，从其划定。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。  为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；  （6）依照法律法则酌量划定，由中国证监会划定禁绝的其他行动。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践足下东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资地方和投资策略，苦守持有东说念主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。  （八）基金管制东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。  （九）基金的融资融券、转融通  本基金不错根据届时灵验的酌量法律法则和政策的划定进行融资融券、转融通。  （十）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。      （十一）投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 3 月 31 日。酌量财务数据未经审计。                                                         占基金总资产的 序号             技俩                    金额(元)                                                          比例(%)       其中：股票                             79,668,311.12         17.95       其中：债券                            111,565,168.96         25.14             资产因循证券                                  -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                     -               -       融资产                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）     注：1、本基金本申诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                          值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                     -           -     B   采矿业     C   制造业                              37,830,405.21        8.58         电力、热力、燃气及水坐褥和供     D                                    20,170,834.00        4.57         应业     E   建筑业                                 921,680.00        0.21     F   批发和零卖业                            6,594,045.00        1.50     G   交通输送、仓储和邮政业                                  -           -     H   住宿和餐饮业                                       -           -         信息传输、软件和信息时期服务     I                                     2,185,264.72        0.50         业     J   金融业                              11,048,463.00        2.51     K   房地产业                                         -           -     L   租出和商务服务业                                     -           -                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） M    科学研究和时期服务业                                     -            - N    水利、环境和人人设施管制业                           8,198.19        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P    莳植                                             -            - Q    卫生和社会办事                                        -            - R    文化、体育和文娱业                                      -            - S    详尽                                             -            -      共计                                 79,668,311.12       18.06 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                         值比例(％)                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                               占基金资产净  序号                 债券品种                  公允价值(元)                                                               值比例(％)            其中：政策性金融债                                      -            -                                                                 占基金资产 序号        债券代码      债券称呼       数目（张）            公允价值(元)                                                                 净值比例                     国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                                                                （％）                   行 CD075                   行 CD155 细     无。     无。     无。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本申诉期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地完结投资地方，本基金在珍视风险管制的前提下，以套期保值为办法，限制 运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高 投资组合的运作成果。     （1）本期国债期货投资政策     为灵验足下债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期保值为办法， 限制运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将开首分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割债券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，考 虑国债期货各合约的流动本性况，以达到风险管制的地方。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本申诉期末无国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  无。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国成立银行股份有限公司在申诉编 制前一年受到国度金融监督管制总局的处罚，湖北动力集团股份有限公司在申诉编制前一 年受到中国证券监督管制委员会湖北监管局的处罚，中国农业银行股份有限公司在申诉编 制前一年受到国度外汇管制局北京市分局、国度金融监督管制总局的处罚，本基金对上述 证券的投资决策圭表相宜联系法则及公司轨制的要求。基金管制东说念主以为，上述事件故意于 上述公司加强里面管制，上述公司当前总体坐褥计算和财务状态保持稳重，事件对上述公 司计算行动未产生本色性影响，不转变上述公司基本面。除上述主体外，基金管制东说念主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案走访，或在申诉编制日前一 年受到公开责问、处罚的情形。  （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选库的情况。  （3）其他资产组成  序号          称呼                         金额(元)                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （4）申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细                                                       占基金资产净 序号        债券代码            债券称呼        公允价值(元)                                                       值比例(%) （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合申诉附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的功绩   基金管制东说念主依照恪称株连、敦朴信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金净值阐发详见下表：   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金（LOF）历史各期间段净值增长率与同期业 绩比拟基准收益率比拟表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                  功绩比拟                          净值增长              功绩比拟基                净值增               基准收益     阶段                   率模范差              准收益率标      ①－③       ②－④                长率①                  率                           ②                 准差④                                      ③  （基金合同生                -2.30%    0.26%    3.49%     0.42%     -5.79%    -0.16%   效日）至                -14.02%   0.76%    8.60%     0.32%     -22.62%   0.44%                -36.19%   1.55%   -11.03%    0.66%     -25.16%   0.89%                        国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）                -12.97%    1.25%     -10.80%    0.64%      -2.17%    0.61% 自基金合同生  效日起于今                                      功绩比拟                            净值增长                功绩比拟基                 净值增                  基准收益     阶段                     率模范差                准收益率标       ①－③      ②－④                 长率①                     率                              ②                  准差④                                         ③ （基金合同见效                 -0.84%      0.26%     -4.83%     0.42%     3.99%    -0.16%    日）至 自基金合同见效                 -0.76%      0.23%     -2.64%     0.45%     1.88%    -0.22%   日起于今                   国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）    注：1、本基金的功绩比拟基准中，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所 共同推出的沪深两个阛阓第一个颐养指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓掩盖率， 抗主管性强，况且有较高的闻明度和阛阓影响力。中债详尽指数由中央国债登记结算有限 使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有泛泛的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、 不同刊行主体和期限，八成很好地响应中国债券阛阓总体价钱水仁爱变动趋势。详尽沟通 基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债详尽指数加权作 为本基金的投资功绩评价基准。 肇端日为 2023 年 5 月 31 日。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法则、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的守护和刑事使命  本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易风物的交易日以及国度法律法则划定 需要对外泄露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。  （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，选择估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开拓行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会酌量 划定确定公允价值。  （1）评估金融生息品价值时，应当选择阛阓公认或者合理的估值方法确定公允价值；  （2）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。  （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调遣债券选择交易所收盘价 估值。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、宇宙银行间 债券阛阓交易的债券、资产因循证券等固定收益品种，选择估值时期确定公允价值。   （2）交易是以大量交易方式转让的资产因循证券，选择估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。基金管制东说念主应持续评估上 述作念法的妥当性，并在情况发生转变时作念出妥当颐养。   （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所详尽条约平台进行交 易的债券，选择估值时期确定公允价值或按成本法进行估值。   （4）中小企业私募债选择估值时期确定公允价值或按成本法进行估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差异估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律法则的划定或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据酌量法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息 的诡计结果对外给以公布。   （四）估值圭表 份额的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。   每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告各种基金份额净值               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 及基金份额累计净值。 的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布各种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值邪恶的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时，视为该类 基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由 于该估值邪恶遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值邪恶使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶使命方承担；由于估值邪恶使命方 未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值邪恶使命方对平直损失承担 补偿使命；若估值邪恶使命方还是积极息争，况且有协助义务确当事东说念主有富足的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值邪恶使命方搪塞更正的情况向酌量当事 东说念主进行说明，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的使命方对酌量当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值邪恶的酌量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值邪恶而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值邪恶 使命方仍搪塞估值邪恶负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值邪恶使命方应补偿受损方的损失，并              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果得回不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是得回的不妥得利返还的总和进取其实践损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值邪恶颐养选择尽量复原至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的使命方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向酌量当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现邪恶时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定延伸估值时；出现紧要事故，导致基金管制东说念主不行出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  （七）基金净值的说明  用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个办事日交易结果后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制 东说念主对各种基金份额净值和基金份额累计净值给以公布。  （八）特殊情况的处理 金资产估值邪恶处理。 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、妥当、合理的门径进行查验，关联词未 能发现该邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金管制东说念主和基金托管东说念主奉命补偿使命。 但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的门径消弱或者扼杀由此酿成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 一次，且每次基金收益分派比例不低于限制收益分派基准日可供分派利润的 90%。本基金 调遣为上市洞开式基金（LOF）后，在相宜酌量基金分红条件的前提下，本基金收益每年最 多分派 6 次，且每次基金收益分派比例不低于限制收益分派基准日可供分派利润的 30%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金场外默 认的收益分派方式是现款分红。本基金场内收益分派方式为现款分红，畴昔在条件具备的 情况下，本基金场内收益分派不错增多红利再投资模式，详见基金管制东说念主届时公告； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 的酌量划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的期间不得进取            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的划定。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   本基金断绝算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月第 2-5 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金阛阓扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据酌量法则及相应条约划定， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度颐养   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则划定和 基金合同约定调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息泄露办法》的划定在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告。  （六）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照酌量划定编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介公告。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、基金的信息泄露  （一）本基金的信息泄露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《基金合同》偏激他酌量划定。联系法律法则对信息泄露的泄露方式、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。  （二）信息泄露义务东说念主  本基金信息泄露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯警 东说念主组织。  本基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则 和中国证监会的划定泄露基金信息，并保证所泄露信息的的确性、准确性、完好性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予泄露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介泄露，并保证基金投资东说念主八成按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公 开泄露的信息贵府。  （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开泄露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开泄露的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金居品贵府纲目编制、泄露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述要紧变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管条约联系内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有要紧影响的事项。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。  （1）在本基金顽固期间：  本基金的《基金合同》见效后，在基金份额运转上市交易前，基金管制东说念主将至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值；  在基金份额上市交易后，基金管制东说念主应当通过基金管制东说念主网站、上市的证券交易所、 基金销售网点以偏激他媒介，在每个交易日的次日泄露基金份额净值、基金份额累计净值；  基金管制东说念主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交易日（或天然日）基金资产净值和 基金份额净值。基金管制东说念主应当在前款划定的阛阓交易日（或天然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和份额累计净值登载在指定媒介上。  （2）在本基金顽固期届满并调遣为上市洞开式基金（LOF）后：  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄露前一洞开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资东说念主八成在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 计申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。  基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金按期申诉“影响投资者决策的其他要害信息” 项下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及居品 的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，酌量信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》的酌量划定编 制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》断绝、基金算帐；  （3）调遣基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金管制东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的实践足下东说念主；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践控 制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，但中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值邪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生渊博赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生渊博赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）基金份额暂停上市、复原上市或断绝上市；   （22）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）本基金颐养基金份额类别建立；   （24）基金信息泄露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 联系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将酌量情况立即申诉中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 泄露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露中小企业私募债券的投资情况。   基金管制东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地方等。   基金管制东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地方等。   基金管制东说念主在基金年报及中期申诉中泄露其持有的资产因循证券总额、资产因循证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产因循证券明细。基金管制东说念主在基金季度报 告中泄露其持有的资产因循证券总额、资产因循证券市值占基金净资产的比例和申诉期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产因循证券明细。   本基金参与融资业务，基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和 招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险偏激管制情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的划定进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申诉。算帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息泄露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定专门部门及高等管制 东说念主员负责管制信息泄露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开泄露基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开泄露的基金信 息。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息泄露内容 与神志准则等法则划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、算帐申诉等公开泄露的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳泄露信息的报刊，单只基金只需采纳 一家报刊。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基 金信息，并保证联系报送信息的的确、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介泄露信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 泄露信息，况且在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，普及信息泄露服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会划定之日 起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会划定作念好联系信息传递办事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主普及信息泄露服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）  照章必须泄露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则划定将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄露基金联系信息：              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，说明相 应侧袋账户份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有 东说念主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在联系公告中划定。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意应当以主袋账户资产 为基准。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。  基金管制东说念主不错将与侧袋账户酌量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额赋闲基金合同收益分派条件的情形下，基金管制              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）按期申诉  基金管制东说念主应当在基金按期申诉中泄露申诉期内特定资产处置进展情况，泄露申诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时申诉  基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。  基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分， 如将来法律法则或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行妥当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可 平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示  基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能升天。  本基金主要投资于证券阛阓，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货膨大风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司计算风险以及政事因素的变化等。  （一）投资组合的风险  基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。  证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特质，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融阛阓的利率波动平直影响各种型证券阛阓价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。  （4）购买力风险  如果发生通货膨大，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货膨大对消，从而影响 基金资产的保值升值。  （5）上市公司计算风险  上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管制才智、财务状态、阛阓出息、行业竞争、 东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计算不善， 其股票价钱可能着落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不行齐备藏匿。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司限度相对较小，且多处于创业及成历久， 发展相对不老到，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多特等的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的计算风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业时期风险。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现毁约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料 缩短导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因毁约而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不行马上、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现渊博赎回，致使本基金莫得富足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购方法的管制，合理足下基金 份额持有东说念主皆集度，审慎说明大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径对基金限度给以足下，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、 赎回肯求或减慢支付赎回款项。投资东说念主应顾惜本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资谋划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易风物，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币阛阓用具等），同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度 的特征，详尽评估在普通阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）渊博赎回情形下的流动性风险管制门径   基金出现渊博赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或渊博赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 洞开日肯求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权对其选择缓期 办理赎回肯求的门径。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者渊博赎回的情形时， 基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，严慎 录取缓期办理渊博赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管制用具看成援救门径。对于各种流动性风险管制用具的使用， 基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管制用具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不相宜联系法律、法则的划定和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平平直影响基金收益水 平，如果基金管制东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不齐备、投资操作出 现无理，都会影响基金的收益水平。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面足下存在弱势或者东说念主为因素酿成操作无理或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易邪恶、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   基金合同见效后，在顽固期内不洞开申购、赎回业务。因此，在顽固期内，基金份额             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 持有东说念主将靠近因不行赎回基金份额而出现的流动性约束。本基金的投资范围包括中小企业 私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。  （六）股指期货、国债期货等金融生息品投资风险  金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于生息品订价相等复杂， 不妥当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。  股指期货、国债期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的轻飘变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债 期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的期间内补足保证金，按划定将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。  （七）存托凭证投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大升天的风险，以及与中国存托凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、利用表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  （八）启用侧袋机制的风险  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此靠近损失。  （九）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产受损。金融阛阓危境、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管制东说念主自身            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 平直足下才智之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议见效后依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当断绝： 连续的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、《基金合同》的内容摘记   （一）基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金管制东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度酌量法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要门径保护 基金投资东说念主的利益； 合同》划定的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 部机构；             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金管制东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独,对所管制的不同基金差异管制，差异记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按酌量划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏激他酌量划定另有划定外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 以上； 八成按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金酌量的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到酌量贵府的复印件； 托管东说念主； 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担使命； 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会，并选择必要门径保护基金投资东说念主的利益； 易资金算帐。   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金差异建立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开泄露前给以守秘，不得向他东说念主泄露； 各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东说念主有未执行《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的门径；            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 机构，并文告基金管制东说念主； 退任而奉命； 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追 偿；   基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于：            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 表决权； 仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他酌量划定，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表与规则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会未成立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法则、 中国证监会或《基金合同》另有划定的除外：               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会； 的事项。   （2）以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、颐养收费方式， 颐养基金份额类别建立、对基金份额分类办法、规则进行颐养； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情况下，颐养酌量认购、申购、赎回、 调遣、非交易过户、转托管等业务规则；   （1）除法律法则划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 召集；   （2）基金管制东说念主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面 提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得艰涩、滋扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容： 等）、投递期间和地点；              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏激酌量方式和酌量东说念主、 书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法则、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明录用代表出席， 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的划定， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形状在表 决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金 份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决意见的， 不影响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律法则、《基金合同》和会议 文告的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法则打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过会聚、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、会聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、会聚、 电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼） 和酌量方式等事项。   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 断绝《基金合同》、与其他基金合并应当以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交相宜会议 文告中划定的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，理论相宜会议文告划定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介 上公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主差异持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文联系约定。 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同拔除和断绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式  （1）变更基金合同波及法律法则划定或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和本基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议见效后依照《信息泄露办法》的酌量划定在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当断绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；  （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管 东说念主连续的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法则和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立清 算小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐圭表： 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   算帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有约束力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚实、发愤、尽责地履行基 金合同划定的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统帅。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风物查阅。                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、基金托管条约的内容摘记  （一）托管条约当事东说念主  称呼：国投瑞银基金管制有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主：傅强  成立期间：2002 年 6 月 13 日  批准成立机关：中国证券监督管制委员会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织形状：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  计算范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务  存续期间：持续计算  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立期间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形状：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  计算范围：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续计算   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产因循证券、债券回购、银行入款、货 币阛阓用具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它 金融用具（但须相宜中国证监会的联系划定）。本基金可参与融资业务。   基金的投资组合比例为：顽固期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；调遣 为上市洞开式基金（LOF）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于权证的比例不进取基金资产的 3%。在顽固期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调遣为上 市洞开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。 基金管制东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和颐养，并文告 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应苦守以下限制:              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） F）后股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；调遣为上市洞开式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； OF）后，本基金总资产不得进取基金净资产的 140%； 证券的 10％；本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金 以及处于洞开期的按期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得进取该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券限度的 10％； 进取其各种资产因循证券共计限度的 10％； 因循证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级申诉密布之日起 3 个 月内给以全部卖出；                 国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在宇宙银行间阛阓中债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产 净值的 15%； 期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；在顽固期内，任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金 资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产因循证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金 持有的债券总市值的 30%； 上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 过基金资产净值的 95%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所划定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失；              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 上市的股票合并诡计；   除上述第 2）、13）、22）、23）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另 有划定时，从其划定。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文告后 应实时查对说明并以书面形状对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。 定，应当拒却执行，立即文告基金管制东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会申诉。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易圭表还是见效的指示违背法律法则和其他酌量划定， 或者违背《基金合同》、本条约约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并依照法律法则的规 定实时向中国证监会申诉。            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供联整个据贵府和 轨制等。  （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户及投资所需其他账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等行动。 当情理未执行或延伸执行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本条约酌量划定时，应实时以书面形状文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形状对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法则的划定申诉中国证监会。 基金管制东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在划定期间内答复基金管制东说念主并改正。  （四）基金财产的守护  （1）基金财产应孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产，未经基金管制东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本条约另有划定，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异建立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与孤独。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他酌量法律法则划定外， 基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）基金召募期满或基金管制东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等酌量划定的，由基金管制东说念主在 法按期限内遴聘具有从事联系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉， 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）基金管制东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管制应相宜法律法则的酌量划定。   基金管制东说念主以本基金理论在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定执             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 行。   （4）在本托管条约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 联系账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的划定，在基金管制东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按酌量规则使用并管制。   （5）法律法则等酌量划定对子系账户的开立和管制另有划定的，从其划定办理。   基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的理论肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验足下的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律法则守护由基金管制东说念主代表基金签署的与基金酌量的要紧合同及 酌量凭证。基金管制东说念主代表基金签署酌量要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有划定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份正本的原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按划定各自守护至少 15 年。   对于无法取得两份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得震动。   （五）基金净值信息诡计与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以诡计日该类基金份额总和后的价值。   （2）基金管制东说念主应每个办事日对基金财产估值，但基金管制东说念主根据法律法则或《基金 合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算             国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 业务教导》偏激他法律法则的划定。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个办事日结果后诡计得出当日的各种基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值诡计结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对各种基金份 额净值和基金份额累计净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对 同期进行。   （3）当联系法律法则或《基金合同》划定的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、圭表 以及联系法律法则的划定或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值邪恶。当基金份额净值出现邪恶时，基金管制东说念主应当立 即给以纠正，并选择合理的门径防守损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价邪恶达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价邪恶达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。   （6）除本条约和《基金合同》另有约定外，由于基金管制东说念主对外公布的任何基金净值 数据邪恶，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的实践损失，基金管制东说念主应依据《基金合同》 及本条约承担使命。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责 任；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核 义务的使命。如果上述邪恶酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金管制东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管制东说念主应负责向不妥得利之主体观念返还不 当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按 照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所偏激登记结算公司发送的数据邪恶，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、妥当、合理的门径进行查验，关联词未 能发现该邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金管制东说念主和基金托管东说念主奉命补偿使命。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的门径消弱或者扼杀由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管制东说念主的诡计结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对各种基金份额净值的诡计结果对外给以公布，基金 托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 管帐处理原则，差异独速即建立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务蓄意的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务蓄意进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募说明书；季度申诉应在季度结果之日起 15 个办事日内编制完成并 给以公告；中期申诉在上半年结果之日起两个月内编制完成并给以公告；年度申诉在每年 结果之日起三个月内编制完成并给以公告。基金合同见效不及两个月的，基金管制东说念主不错 不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在季 度申诉完成当日，将酌量申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期申诉完成当日，将有 关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度申诉完成当日，将酌量申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。               国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以加密传真的方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度结果 后 5 个办事日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金管制东说念主应在联系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行守护基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主搪塞基金管制东说念主由此产生的守护费给予补偿。   （七）争议科罚方式              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有约束力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各 自的职责，继续诚实、发愤、尽责地履行本条约划定的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当 权益。  （八）托管条约的修改与断绝  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约应当断绝：  （1）《基金合同》断绝；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金管制东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则划定的断绝事项。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及酌量法律法则的划定对本基金的财产 进行算帐。                  国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、销售机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金管制 东说念主定制电子形状的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管制东说念主网站或拨打客服热线商量。 等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法普通收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务期间为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管制东说念主利用基金管制东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管制东说念主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非办事日提倡的投诉，原则上顺延至下一办事日当日 或次日回复。                国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com              国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、其他应泄露事项 型证券投资基金(LOF)基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管制东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东说念主大会的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东说念主大会的第一次教导性公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东说念主大会的第二次教导性公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者妥当性信息的公告。 券投资基金（LOF）召开基金份额持有东说念主大会的第三次教导性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东说念主大管帐票日运转停牌的教导性公告。 券投资基金（LOF）基金份额持有东说念主大会表决结果暨决议见效的公告。            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条目及内容应以招募说明书正本为准。            国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金(LOF)招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金召募的文献  （二）《国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于国投瑞银瑞盛活泼配置夹杂型证券投资基金召募之法律意见书  （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公风物。  查阅方式：投资者不错在办公期间免费查询，但应以基金备查文献正本为准。                                        国投瑞银基金管制有限公司                                           二〇二四年十月十八日