中航混改精选A,中航混改精选C: 中航混改精选搀杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书          中航基金经管有限公司   中航混改精选搀杂型证券投资基金  更新的招募说明书（2024 年第 1 号）       基金经管东谈主：中航基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   二零二四年十二月 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书                   【要紧领导】   本基金于2017年6月23日经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监 会”）证监许可2017978号文注册召募。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。中国证监会分歧本基金的投资价值、市集出路和收益作出骨子性判断或 者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主团结 多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极 经管风险，某一基金的特定风险等。本基金投资品种包含中小企业私募债券，中 小企业私募债券是根据干系法律法则由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的 债券。由于弗成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中 小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为混 合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币 市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。投资者在投老本基金之前，请仔细 阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面意志本基金的风险收益特征和产物特 性，并充分计划自身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。基金 经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金经管东谈主依照恪称背负、老实信用、严慎长途的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   本招募说明书年度更新辩论财务数据和净值阐扬数据截止日为2024年9月30 日，主要东谈主员情况截止日为2024年12月8日，其他所载内容截止日为2024年11月 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                       更新的招募说明书                             目   录 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书                   第一部分   序言   《中航混改精选搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》、《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险经管端正》等辩论法律、法则及《中航混改精选搀杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了中航混改精选搀杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策辩论的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或首要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律服务。   中航混改精选搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 辩论端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应醒目查阅基金合同。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 合同的任何有用校正和补充 搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 募说明书》偏激更新 料纲领》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 中航混改精选搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主坚硬了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受中航基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 中航混改精选搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得突出 3 个月 绽开日 范例基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管 东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 端正的条件，肯求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额休养为基金 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金休养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金休养中转入 肯求份额总和后的余额）突出上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额分为不同的类别 赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额类别 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额类别 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 交易的债券以及法律法则或中国证监会端正的其他流动性受限资产 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成本分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子涌现 网站）等媒介 件 中航混改精选搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第三部分   基金经管东谈主    (一)基金经管东谈主概况    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    邮政编码：100101    法定代表东谈主：杨彦伟    成立日历：2016 年 06 月 16 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20161249 号    计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务    组织表情：有限服务公司    注册老本：东谈主民币 3 亿元    辩论东谈主：蒋莹    电话：010-56716121    存续期限：捏续计议    股权结构：中航证券有限公司捏有股份 55%、北京首钢基金有限公司捏有股 份 45%。    本基金经管东谈主公司治理结构完善，计议运作范例，偶而切实热爱基金投资者 的利益。股东会决定公司的计议方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章 程中明确公司股东照章欺骗权利，不以任何表情径直或者盘曲纷扰公司的计议管 理和基金资产的投资运作。    董事会为公司的决策机构，对股东会负责。根据公司法则的端正，董事会行 使《中华东谈主民共和国公司法》端正的辩论首要事项的决策权、对公司基本轨制的 制定权和对计议经管东谈主员的聘任妥协聘。    公司成立监事会，主要负责搜检公司财务并监督公司董事、高档经管东谈主员尽 职情况。    （二）主要东谈主员情况 中航混改精选搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位， 毕业于华中科技大学工商经管专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑 部司理、总司理助理、信息时期部总司理助理、结算存管部副总司理（主捏服务）、 结算存管部总司理、财务部总司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总会 计师（财务总监）、工会主席、公司董事、董事会文牍、航证科创投资有限公司 董事、中航期货有限公司董事。2020 年 12 月 30 日起，经选举担任中航基金管 理有限公司董事长、法定代表东谈主。   游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商经管硕士，毕业于 香港华文大学工商经管专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历 任中航证券有限公司北京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总 司理助理、副总司理、总司理，北京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2024 年 9 月起，担任中航相信股份有限 公司总司理。2022 年 12 月 29 日起，经选举担任中航基金经管有限公司副董事 长。   刘建先生，副董事长、看护长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍， 经济学硕士，曾先后任职于中国诞生银行总行、中信银行总行、中银外洋证券有 限服务公司、泰达宏利基金经管有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任 中航基金经管有限公司总司理兼副董事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金管 理有限公司副董事长、看护长，代任总司理。现兼任中国证券投资基金业协会公 募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主席。   杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商经管硕士， 毕业于西安交通大学工商经管专科，曾先后任职于中国电子收支口陕西分公司、 中原银行西老实行、中原银行总行、中国民族证券有限服务公司、华融证券股份 有限公司。2019 年 9 月于今任职于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公 司副总司理、中航翻新老本经管有限公司董事。2020 年 12 月 23 日起，兼任中 航基金经管有限公司董事。   张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕 业于中央财经大学金融学专科。曾供职于中兴财司帐师事务所山西分所、中华东谈主 民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基 金有限公司副总司理、审计部总司理。现兼任北京璟鑫达房地产开采有限公司财 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 务负责东谈主、北京奥程运营经管有限公司监事、北京资产经管有限公司董事、北京 首鹰置业有限公司财务负责东谈主、北京首钢新能源汽车材料科技有限公司监事、北 京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航基金管 理有限公司董事。   范立夫先生，独处董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副教会， 城投资控股股份有限公司独处董事、广发证券股份有限公司独处董事、中国高教 学会社会科学科研经管分会第五届理事会常务理事、大连市金融学会监事、大连 市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任中航基金经管有限公 司独处董事。   孙宝文先生，独处董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大 学服务，历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大 学中国互联网经济研究院教会、博士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、 朔方导航按捺时期股份有限公司独处董事（以上为上市公司），兼任北京英视睿 达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司独处董事、汇友财产互相保 险社独处董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金经管有限公司独处董事。   朱磊先生，独处董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，经管学博士， 毕业于中国科学时期大学经管科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与 经管科学研究所先后担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北 京航空航天大学经济经管学院先后担任副教会、教会。自 2023 年 10 月 13 日起， 兼任中航基金经管有限公司独处董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于 北京大学法学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚律 师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现 兼任青岛青首投资有限公司总司理、北京首熙投资经管有限公司监事、北京璟鑫 达房地产开采有限公司监事、北京首鹰宏远股权投资经管有限公司监事、北京首 鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监 事会主席。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 毕业于中国东谈主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资参谋人，2019 年 3 月加入中航证券有限公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中 航基金经管有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北 京航空航天大学工商经管专科。曾供职于中国诞生银行投资托管服务部、东方基 金经管有限服务公司。2017 年 9 月加入中航基金经管有限公司，现任基金事务 部总司理。自 2018 年 1 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监事会职工监 事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于 好意思国纽约大学理工学院经管学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分 行苏州街支行、北京分行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金经管有限公司， 现任玄虚经管部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金经管有限公 司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务负责东谈主，1986 年 12 月生，中国国籍，中 共党员，硕士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院配合开设工商经管专 业，香港注册司帐师、加拿大注册司帐师。曾任职于中瑞岳华司帐师事务所、安 永华明司帐师事务所、中航证券有限公司；2019 年 9 月加入中航基金经管有限 公司，担任财务负责东谈主；2021 年 12 月 15 日起，担任中航基金经管有限公司副 总司理兼财务负责东谈主，现兼任北京证券业协会运营与托管司理东谈主联席会成员。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中 共党员，复旦大学金融学博士、中国东谈主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金 证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、 九囿证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国钞票经管 50 东谈主论坛（中 关村国研钞票经管研究院）高档研究员，兼任清华大学五谈口金融学院不动产研 究中心高档研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金经管有限公司独处董事； 担任中航基金经管有限公司副总司理。   王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统开采，中航证券有限 中航混改精选搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 公司先后任系统开采岗、金融翻新部开采负责东谈主、信息时期部副总司理、总司理。 金经管有限公司首席信息官，现兼任北京证券业协会翻新与发展专科委员会委 员、北京证券业协会金融科技与信息时期委员会委员。   邓海清先生，2023 年 12 月于今，担任中航混改精选搀杂型证券投资基金基 金司理（简历请参见 1、董事、监事及高档经管东谈主员）。   方岑女士，权益投资部基金司理，1990 年 7 月生，中国国籍，硕士研究生， 毕业于清华大学五谈口金融学院应用经济学专科，曾任职于九囿证券股份有限公 司，先后担任金融市集部资产证券化岗、策略研究中心研究员岗、北京未央同泰 科技有限公司、格林基金经管有限公司固定收益部，先后担任研究员、基金司理 助理。2022 年 2 月加入中航基金经管有限公司，2023 年 3 月于今，担任中航混 改精选搀杂型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：韩浩先生，2017 年 12 月 14 日-2023 年 12 月 7 日担任本基 金基金司理。   杜晓安女士，2017 年 12 月 14 日-2021 年 3 月 23 日担任本基金基金司理。   主   席：刘建先生，中航基金经管有限公司副董事长、看护长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金经管有限公司副总司理、首席投资官。         韩浩先生，中航基金经管有限公司总司理助理、权益投资部兼研究 部总司理、权益投资部基金司理。   委   员：皆求实先生，中航基金经管有限公司研究部副总司理。         茅勇峰先生，中航基金经管有限公司固定收益部基金司理。         龙川先生，中航基金经管有限公司上海分公司总司理、量化投资部 总司理、基金司理。         傅浩先生，中航基金经管有限公司固定收益部总司理。         王子瑞先生，中航基金经管有限公司中央交易室总监。  （三）基金经管东谈主的职责 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   （四）基金经管东谈主的承诺 建立健全里面按捺轨制，采用有用措施，留心违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险按捺轨制，采用有用措施，留心下列行径的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则辩论端正，由中国证监会端正退却的其他行径。 取有用措施，留心违背基金合同行径的发生； 家辩论法律法则及行业范例，老实信用、长途尽责； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （六）基金经管东谈主的里面按捺轨制   （1）全面性原则。里面按捺轨制遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个计议要领。   （2）独处性原则。公司诞生独处的看护长与监察稽核部门，并使它们保捏 高度的独处性与泰斗性。   （3）互相制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、互相牵制，并通过 切实可行的互相制衡措施来摈斥里面按捺中的盲点。   （4）有用性原则。公司的里面风险按捺服务必须从执行登程，主要通过对 服务过程的按捺，进而结束对各项计议风险的按捺。   （5）防火墙原则。公司的投资经管、基金运作、筹备机时期系统等干系部 门，在物理上和轨制上顺应扰乱。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格 的批准轨范和监督处罚措施。   （6）应时性原则。公司里面风险按捺轨制的制定，应具有前瞻性，况兼必 须跟着公司计议策略、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法则、 政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）按捺环境   公司董事会深爱建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。公司在董事会下 诞生了合规与风险经管委员会，负责对公司在计议经管和基金业务运作的正当 性、合规性和风险景况进行搜检和评估，对公司监察稽核轨制的有用性进行评价， 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书 监督公司的财务景况，审计公司的财务报表，评价公司的财务阐扬，保证公司的 财务运作稳当法律的要乞降运行的司帐圭臬。   公司经管层在总司理指示下，雅致践诺董事会细宗旨里面按捺策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的计议方针及发展策略，诞生了投资决策委员会，就基金 投资等发表专科见地及建议。另外，在公司高档经管层下诞生了风险按捺委员会， 负责对公司计议经管和基金运作中的风险进行研究，制定相应的按捺轨制，并实 行干系的风险按捺措施。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险按捺服务，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险按捺东谈主员按期评估公司风险景况，范围包括通盘能对计议标的产生 负面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体计议标的产生影响的程度 及可能性，并将评估答复报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）操作按捺   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资经管、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相独处，况兼有独处的答复系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面经管轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建设科学、合理、圭臬化的业务操作过程， 每项业务操作有昭着、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核圭臬。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   公司诞生了独处于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，搜检、 评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺轨制的践诺 情况，揭示公司里面经管及基金运作中的干系风险，实时残暴改进见地，促进公 司里面经管轨制有用地践诺。监察稽核东谈主员具有相对的独处性，按期不按期出具 监察稽核答复。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和撑捏里面按捺轨制是基金经管东谈主董事会 及经管层的服务。   （2）上述对于里面按捺的涌现确切、准确。   （3）基金经管东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书                   第四部分   基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织表情：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续计议   批准诞欲望关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   辩论东谈主：马强   辩论电话：010－68857221   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限服务公司在辩论具有法律遵循的合同或契约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 捏服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐扬 邮政收罗上风，强化里面按捺，合规稳健计议，为弘大城乡住户及企业提供优质 金融服务，结束股东价值最大化，支捏国民经济发展和社会高出。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物 经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督经管委员会联合批准，得回证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批 准，得回保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的计议理念，依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、范例的托管经管制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基金份额捏有东谈主和繁多 资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了配合伙伴一致 好评。   适度 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计议机构私募资产 经管规划、相信规划、银行招待产物、保障资金、保障资产经管规划、私募投资 基金等多种资产类型的托管产物体系。   （二）基金托管东谈主的里面按捺轨制   算作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格顺服国度辩论托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内辩论经管端正，称职计议、范例运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保辩论信息的确切、准确、完好、 实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面按捺工 作，对托管业务风险按捺服务进行搜检携带。托管业务部有意建设里面风险按捺 处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有独处欺骗监督 稽核的服务权益和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了经管轨制、按捺轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主员 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行鸠合控 制，业务钤记按规程撑捏、存放、使用，账户贵府严格撑捏，制约机制严格有用； 业务操作区有意建设，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息涌现东谈主员 负责，留心泄密；业求结束自动化操作，留心东谈主为事故的发生，时期系统完好、 独处。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同端正，对基金经管东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪人违游记径实时给予风险领导， 要求其限期纠正，同期答复中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务要领中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度 的提取与开支情况进行搜检监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺盘算推算进 行例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金经管东谈主发出版面文告，与基 金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。   (2)收到基金经管东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落伍期或非时期技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时答复中国证监会。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第五部分   干系服务机构    一、基金份额销售机构    本基金直销机构为基金经管东谈主直销柜台以及网上交易平台。    （1）直销柜台    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    辩论东谈主：杨娜    电话：010-56716116    （2）网上交易平台    投资者不错通过基金经管东谈主网上交易平台办理本基金基金份额的认购、申 购、赎回、按期定额投资等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金经管 东谈主网站查询。基金经管东谈主网址：www.avicfund.cn。    其他销售机构详见基金经管东谈主官网的公示。    二、登记机构    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    辩论东谈主：王磊    电话：010-56716146    三、讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 中航混改精选搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   辩论东谈主：陆奇   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：中兴华司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   办公地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   践诺事务合伙东谈主：李尊农、乔久华   辩论东谈主：张治明   辩论电话：15801669460   传真：010-51423816   承办司帐师：袁春然、张治明 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书                   第六部分   基金的召募   一、基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他辩论端正召募本基金召募。   本基金召募肯求一经中国证监会2017年6月23日获中国证监会证监许可 2017978号文准予召募注册。   本基金运作方式为契约型绽开式，存续期间为不按期。   二、基金份额类别建设   在投资者认购、申购时收取前端认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收 取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；在投资者认购、申购时不收取前端认购、申购用度，在赎回时根据捏有 期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别建设代码，分别筹备和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可增多、减少或调整基 金份额类别建设、对基金份额分类办法及法则进行调整，并在调整实施之日前依 照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主 大会。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   五、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的筹备 递减。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别筹备。C类基金 份额不收取认购用度，收取销售服务用度。   本基金基金份额的认购费率见下表： 中航混改精选搀杂型证券投资基金                              更新的招募说明书                                认购费率          份额类型                              （单笔认购金额M）                     M        A类基金份额                     M≥500万         每笔1000元          C类基金份额     0   认购用度由认购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 召募期间发生的市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采用认购A类基金份额，则认购份额筹备公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹备保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此 舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者分别投资10,000元和1,000万元认购本基金A类基金份额，认购 利息分别为2.00元和2,000.00元，则两笔认购中投资者可得到的认购份额筹备如 下：   认购1：认购金额10,000元，认购利息2.00元，对应的认购费率为1.2%。   净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42（元）   认购用度＝10,000-9,881.42＝118.58（元）   认购份额＝（9,881.42＋2.00）/1.00＝9,883.42（份）   即：投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，对应的认购费率为1.2%， 假设该笔认购资金产生的利息为2.00元，则可得到9,883.42份A类基金份额。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                              更新的招募说明书   认购2：认购金额1,000万元，认购利息2,000.00元，对应的认购用度为1,000 元。   认购用度＝1,000（元）   净认购金额=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）   认购份额＝（9,999,000+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）   即：投资者投资1,000万元认购本基金A类基金份额，对应的认购用度为1,000 元，假设该笔认购资金产生的利息为2000.00元，则可得到10,001,000.00份A类 基金份额。   （2）若投资者采用认购C类基金份额，则认购的筹备公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的筹备保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此 舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在认购期投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设这 如下：   认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份   即：投资东谈主投资100,000元认购本基金C类基金份额，在认购期终局时，假设 该笔认购资金产生的利息为利息为30.00元，则可得到100,030.00份C类基金份 额。      六、基金份额认购金额的限制 机构对最低认购名额及交易级差有其他端正的，以各销售机构业务为准。 两日在端正媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 金经管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧面前述50%比例要 求的，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 数以基金合同奏凯后登记机构的阐明为准。   七、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、召募资金的经管   基金召募行径终局前，投资者的认购款项只可存入基金召募专用账户，任何 东谈主不得动用。   九、召募效果   适度 2017 年 12 月 8 日，基金召募服务一经奏凯终局。经中喜司帐师事务所 验资，本次召募的净认购金额为东谈主民币 308,842,984.76 元。本次召募通盘认购 款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计东谈主民币 21,421.77 元。本次召募 有用认购户数为 2,190 户，按照每份基金份额运转面值东谈主民币 1.00 元筹备，募 集期召募资金及利息结转的基金份额共计 308,864,406.53 份，已全部计入投资 者基金账户，归投资者通盘。本次召募通盘资金已全额划入本基金在基金托管东谈主 中国邮政储蓄银行股份有限公司开立的中航混改精选搀杂型证券投资基金托管 专户。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书               第七部分   基金合同的奏凯      一、 基金合同的奏凯情况   自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续办理结束，基金合同奏凯。基 金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日给予公告。本基金合同已于2017 年12月14日矜重奏凯。自基金合同奏凯之日起，本基金经管东谈主矜重脱手经管本基 金。      二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏凯后，团结20个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不突出200 东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在按期答复中给予披 露；团结60个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会答复并残暴 科罚决策，如休养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金 份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回脱手日及业务办理时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类份额已于 2018 年 1 月 15 日起脱手办理日常申购业务。   本基金 A 类及 C 类份额已于 2018 年 1 月 15 日起脱手办理日常赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候残暴申购、赎回或休养 肯求且登记机构阐明经受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹备； 端正赎回。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新法则脱手实施前依照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在绽开日的具体业务办理时候内残暴 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在端正时候内全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏凯。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同辩论条目处理。   基金经管东谈主应以交易时候终局前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐明情况。若 申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构照实经受到肯求。申购和赎回肯求的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新法则脱手实施前依照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 及交易级差有其他端正的，以各销售机构为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计捏有基金份额不设上限限制。 机构有权对该基金份额捏有东谈主的基金份额作念全部赎回处理（份额减少类业务指赎 回、休养转出、非交易过户等业务，具体种类以干系业务法则为准）。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                           更新的招募说明书 基金经管东谈主不错采用端正单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东谈主的正当权益，具体端正请参见更新的招募说明书或干系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息涌现办法》的辩论规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱和用度 类基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的筹备，保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹备或公告。 份额单元为份，上述筹备效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金A类基金份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的增多而递 减。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别筹备。C类基金份 额不收取申购用度，收取销售服务用度。   本基金A类基金份额的申购用度由该类基金份额的投资东谈主承担，用于基金的 市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购 用度。   本基金基金份额的申购费率见下表：                              申购费率          份额类型                            （单笔申购金额M）                   M        A类基金份额                   M≥500万        每笔1000元          C类基金份额   0 中航混改精选搀杂型证券投资基金                            更新的招募说明书   （1）若投资者采用申购A类基金份额，则申购份额筹备公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   上述筹备效果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者分别投资10,000元和1,000万元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则两笔申购中投资者 可得到的申购份额筹备如下：   申购1：申购金额10,000元，对应的申购费率为1.5%。   净申购金额＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22（元）   申购用度＝10,000-9,852.22＝147.78（元）   申购份额＝9,852.22/1.2600＝7819.22（份）   即：投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为1.5%， 假设申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到本基 金A类基金份额7819.22份。   申购2：申购金额1,000万元，对应的申购用度为1,000元。   申购用度＝1,000（元）   净申购金额=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）   申购份额＝9,999,000/1.2600=7,935,714.29（份）   即：投资者投资1,000万元申购本基金A类基金份额，对应的申购用度为1,000 元，假设申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到 本基金A类基金份额7,935,714.29份。   （2）若投资者采用申购C类基金份额，则申购的筹备公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                更新的招募说明书    上述筹备效果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到的C类基金份额数筹备如 下：    申购份额＝100,000 /1.2600＝79,365.08份    即：投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.2600 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备效果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）赎回用度    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额捏有期限递减。    本基金基金份额的赎回费率见下表：                   累计捏有期间（Y）             赎回费率                             A 类基金份额                Y＜7 日                1.50%                Y≥2 年                0                             C 类基金份额                Y＜7 日                1.50%                Y≥30 日               0    注：1 年指 365 日，1 个月以 30 日筹备。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入 基金财产；对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产；对捏 续捏有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 75%计入 中航混改精选搀杂型证券投资基金                       更新的招募说明书 基金财产；对捏续捏有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 6 个月的投资东谈主，应当将不低于 赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。   （2）赎回金额的筹备   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限为 5 个月，对 应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50 元   净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50 元   即：某投资东谈主赎回捏有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，捏有期限为 5 个 月，假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为 10,447.50 元。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介 上公告。 场情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金申购 费率和基金赎回费率。 确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例革职干系法律法则以及监管部 门、自律法则的端正。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 投资东谈主的申购肯求。 产净值。 额捏有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相违背 50%鸠合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主暂停基金估值，并可暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据辩论端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购肯求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主暂停基金估值，并可采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎 回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 休养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金休养中转入肯求份额 总和后的余额）突出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回轨范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日某一类别的基金份额净值为基础筹备赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主肯求赎回的基金份额占前一 绽开日基金总份额的比例突出 20%时，本基金经管东谈主不错对该单个基金份额捏有 东谈主突出前述约定比例的赎回肯求实施脱期赎回。   对该单个基金份额捏有东谈主不突出前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 整个，按上述（1）、（2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额捏有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连接按前述法则处理，直至该单一基金 份额捏有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一绽开日基金总份额的比例 低于前述比例。   基金经管东谈主在履行顺应轨范后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理 措施，并在端正媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：团结 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明辩论处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 辩论端正，最迟于从头绽开申购或赎回日在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个绽开日的两类基金份额净值；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书      十一、基金休养   基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 干系法则由基金经管东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与干系机构。      十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。      十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。      十五、按期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资规划，具体法则由基金经管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资规划最低申购金额。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押等业务 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则 或监管机构另有端正的除外。   在不违背法律法则及中国证监会端正的前提下，基金经管东谈主可在对基金份额 捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，并依照《信息涌现办法》的辩论端正进行公告。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书                   第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在严格按捺风险的前提下，主要投资于受益于搀杂通盘制革新干系证 券，团结大类资产配置策略，追求基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、 可休养债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、公开采行的次级债、债券回购）、资产支捏证券、银行进款、 货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会干系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%， 对于受益于搀杂通盘制革新干系证券的投资比例不低于非现款基金资产的 80%， 本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行顺应轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金界定的“受益于搀杂通盘制革新”主题主要聚焦于一经实施搀杂通盘 制革新和具有搀杂通盘制革新预期中央国有企业及地方国有企业以及算作混改 重心受益的部分行业的非国有上市公司，包括已实施或行将实施资产注入、集团 举座上市、改制重组、资产证券化、职工捏股、股权激发、引入策略投资者、设 立产业投资基金、首要名目导入等革新方式的个股。本基金还将重心存眷流动性 较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。   （一）大类资产配置策略   本基金将从宏不雅环境、政策身分、资金供求身分、证券市集基本面等角度进 行玄虚分析，判断各样资产的市集趋势和预期风险收益，在严格按捺风险的前提 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 下，合理细目本基金在股票、债券、现款等大类资产类别的投资比例，并根据宏 不雅经济步地和市集时机的变化应时进行动态调整。   （二）股票投资策略   本基金的备选股票库包括通盘受益于搀杂通盘制革新的干系股票标的，包括 一经实施混改或存在混改预期的国有上市企业以及算作混改重心而举座受益的 部分行业的非国有上市公司。将来若出现其他受益于搀杂通盘制革新进度的上市 公司，本基金也应在真切研究的基础上，本着审慎的原则将其列入备选股票库。   在玄虚计划混改主题上市公司行业流动性和估值水平的基础上，本基金经管 东谈主将对股票的基本面进行筛选，采用过程将根据基金经管东谈主恒久研究和实践考证 形成的企业价值评估体系，应用基本面分析方法，以定性和定量分析为基础，综 合测验多方面身分对股票作念出采用。 下几个方面：   （1）企业的竞争上风是企业得回恒久增长的根底能源。本基金对企业竞争 上风的分析将从企业的时期、经管、品牌和成本等各方面玄虚计划，同期团结混 合通盘制革新主题的特色。本基金将采用具有市集上风的企业，主如若指公司现 在或将来有可能在行业细分市集中占据较大的市集份额，或领有较高的市集份额 增长率；   （2）在公司治理方面，本基金主如若对上市公司计议经管层面的组织和制 度上的机动性、完好性和范例性的全面测验，包括对通盘权和计议权的分离、对 股东利益的保护、计议经管的自主性、政府及母公司对公司里面的纷扰程度，管 理决策的践诺和传达的有用性，股东会、董事会和监事会的执行践诺情况，企业 改制澈底性、企业里面按捺的制订和践诺情况等。   （1）对于成长股而言，本基金通过成长才气分析盘算推算评估上市公司将来的 盈利增长速率，重心存眷收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等一系列 盘算推算；   （2）对于价值股方面，本基金主要存眷点则在于寻找市集上被低估的股票， 玄虚测验市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总 市值等。 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   在混改进度中，各细分范畴鼓吹有缓急之分，各个地区之间混改鼓吹速率也 不尽通常。本基金将玄虚计划政策鼓吹的速率、市集趋势的判断和宏不雅经济环境 等身分，紧跟混改法子，动态调整捏有股票，对成长与价值股的投资比例进行配 置。总体而言，成长股与价值股在股票资产中进行相对平衡的配置，适度调整， 以按捺因格调带来的投资风险，裁减组合波动的风险，提高举座收益率。当行业 与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适 时进行调整。   （三）债券投资策略   在债券投资策略方面，接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行 债券资产的投资。在宏不雅环境分析方面，团结对宏不雅经济、市集利率、债券供求 等身分的玄虚分析，根据交易所市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，定 期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，细目不同类属资产的最优权重。   在微不雅市集订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，团结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 采用那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金利用可休养债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本 金投资的相对安全性。利用可休养债券溢价率来判断转债的股性，在市集出现投 资契机时优先采用股性强的品种，获取逾额收益。   针对中小企业私募债券，本基金以捏有到期、得回本金和票息收入为主要投 资策略，同期密切存眷债券的信用风险变化，力图在按捺风险的前提下得回较高 收益。   （四）资产支捏证券投资策略   本基金经管东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、爽约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池将来现款流变动；研究标的 证券刊行条目，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切存眷流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格按捺信用风险涌现程 度的前提下，通过信用研究和流动性经管，采用风险调整后收益较高的品种进行 投资。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书    四、投资限制    基金的投资组合应革职以下限制：    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，对于受益于搀杂通盘制 革新干系证券的投资比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的    （7）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得突出其各样资产支捏证券共计范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级 答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （12）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；    （13）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值 的 10%；    （14）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 期的按期绽开基金)捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得突出该上市公司可运动股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的身分致使基金不稳当本条文定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）条外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东谈主之外的身分致使 基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正践诺。   为热爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会有端正的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                     更新的招募说明书   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行 按捺东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，革职基金 份额捏有东谈主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予涌现。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述退却性端正，基金经管东谈主在履行顺应 轨范后，本基金可不受上述端正的限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×75% + 中债玄虚指数收益 率×25%   沪深 300 指数是由沪深 A 股中范围大、流动性好的最具代表性的 300 只股票 组成，于 2005 年 4 月 8 日矜重发布，以玄虚反应沪深 A 股市集举座阐扬。中债 玄虚指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具 有平素的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同刊行主体和期限，偶而很好地反 映中国债券市集总体价钱水柔和变动趋势。因此，以“沪深 300 指数收益率×75% +中债玄虚指数收益率×25%”为本基金事迹比拟基准偶而较好反应本基金的产物 本性及风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的事迹比拟基准时，基金 经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行顺应轨范后变更本基金事迹比拟基准并 实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。   七、基金投资组合答复   基金经管东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在伪善纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                  更新的招募说明书 答复中的财务盘算推算、净值阐扬和投资组合答复等内容，合计其确切、准确和完好， 不存在伪善纪录、误导性陈述或首要遗漏。      本投资组合答复所载数据适度 2024 年 9 月 30 日（“答复期末”），本答复 所列财务数据未经审计。 序号          名目         金额（元）                占基金总资产的比例（%）       其中：股票             61,972,751.00                50.24       其中：债券                         -                    -       资产支捏证券                        -                    -       其中：买断式回购的买入返                                        -                  -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 代码         行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -               -  B    采矿业                               -               -  C    制造业                               -               -       电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                      -                  -       供应业  E    建筑业                               -                  -  F    批发和零卖业                            -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                       -                  -  H    住宿和餐饮业                            -                  -       信息传输、软件和信息时期服  I                                      -                  -       务业  J    金融业                               -                  -  K    房地产业                  61,972,751.00              55.55  L    租出和商务服务业                          -                  -  M    科学研究和时期服务业                        -                  -  N    水利、环境和大家设施经管业                     -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                     -                  -  P    栽培                                -                  - 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                             更新的招募说明书     Q    卫生和社会服务                              -                      -     R    文化、体育和文娱业                            -                      -     S    玄虚                                   -                      -          共计                       61,972,751.00                  55.55         本基金本答复期末未捏有港股通股票。 明细                                                             占基金资产净值 序号        股票代码      股票称呼    数目（股）         公允价值（元）                                                              比例（％）         本基金本答复期末未捏有债券。 细         本基金本答复期末未捏有债券。 券投资明细         本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。 细     本基金本答复期末未捏有权证。     本基金本答复期末未捏有股指期货。     无。     无。     本基金本答复期末未捏有国债期货。     无。 明     首开股份（代码：600376.SH）     北京都门开采股份有限公司于 2023 年 7 月 12 日收到中国证券监督经管委员 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案见知书》（编号：证监立案字 《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法则，中国证监会决定对公司立案。   本基金投资首开股份的投资决策轨范稳当公司投资轨制的端正。   本基金除首开股份外，投资的前十大证券刊行主体本期莫得出现监管部门立 案探听，或者在答复编制日前一年内受到公开贬抑和处罚的情形。   基金投资的前十名股票，均为基金合同端正股票库之内的股票。 序号        称呼               金额（元）   本基金本答复期末未捏有债券。   本基金本答复期末前十名股票中不存在运动受限情况。   因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                      更新的招募说明书                           第十部分       基金的事迹    本基金经管东谈主依照恪称背负、老实信用、严慎长途的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏凯日为 2017 年 12 月 14 日，基金合同奏凯以来（适度 2024 年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基准的比拟如下表所示：  中航混改精选 A                         净值增     事迹比       事迹比拟               净值增      阶段                 长率标     较基准       基准收益    ①－③       ②－④               长率①                         准差②     收益率       率圭臬差               -15.34%   0.88%   -18.36%   1.00%    3.02%    -0.12%               -15.61%   1.14%   -16.28%   0.96%    0.67%    0.18%               -31.58%   1.12%   -8.04%    0.63%   -23.54%   0.49% 自基金合同 奏凯起于今 注：本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*75%+中债玄虚指数收益 率*25%。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                                        更新的招募说明书   中航混改精选 C                                    事迹比      事迹比                           净值增                 净值增                较基准      较基准       阶段                  长率标                        ①－③      ②－④                 长率①                收益率      收益率                           准差②                                        ③    圭臬差                 -15.71%   1.14%   -16.28%   0.96%    0.57%    0.18%                 -31.65%   1.12%    -8.04%   0.63%   -23.61%   0.49% 自基金合同生                 -1.76%    1.29%    5.26%    0.92%   -7.02%    0.37%  效起于今 注：本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*75%+中债玄虚指数收 益率*25%。 基准收益率变动的比拟（2017 年 12 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日） 中航混改精选搀杂型证券投资基金        更新的招募说明书 中航混改精选搀杂型证券投资基金        更新的招募说明书 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                   第十一部分    基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的撑捏和贬责   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书                   第十二部分        基金资产的估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 端正需要对外涌现基金净值的非交易日。      二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市 价，细目公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可休养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。 交易所上市的资产支捏证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值时期细目公允价值，在 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁按期的股票，兼并股票在交易所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会辩论端正细目公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价细目公允价钱。 值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 制，以确保基金估值的平允性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的端正或者未能充分热爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据辩论法律法则，基金净值信息筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的筹备效果对外给予公布。      四、估值轨范 日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个服务日筹备基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公 告。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弱点形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点 的服务东谈主应当对由于该估值裂缝遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担； 由于估值裂缝服务方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估 值裂缝服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值裂缝服务方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝服务方嘱托更正的情况向辩论当事东谈主进行阐明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的服务方对辩论当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值裂缝的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝服务方仍嘱托估值裂缝负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利的 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的不 当得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调整接纳尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因细目估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向辩论当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现裂缝时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后；   七、基金净值的阐明   用于基金信息涌现的基金净值信息由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 进行复核。基金经管东谈主应于每个绽开日交易终局后筹备当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备效果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   八、特殊情况的处理 不算作基金资产估值裂缝处理。 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、顺应、合理的措施进行搜检， 但未能发现裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿服务。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施平缓或摈斥由 此形成的影响。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书                  第十三部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每 一基金份额享有同均分派权； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏凯 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的两类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 值；      四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明适度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 涌现办法》的辩论端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时候 不得突出 15 个服务日。      六、基金收益分派中发生的用度 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的筹备方法，依照《业务法则》践诺。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                          更新的招募说明书                   第十四部分        基金用度与税收   一、与基金运作辩论的用度   （一）基金用度的种类 的信息涌现用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.8%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个服务日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个服务日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个服务日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个服务日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.1%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计 提。 筹备方法如下：    H=E×0.1%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主在次月初 3 个服务日内出具 资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个服务日内进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。    销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据辩论法则及相应契约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      二、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      三、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                      更新的招募说明书                  第十五部分    基金的司帐与审计      一、基金的司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度涌现； 司帐核算，按照辩论端正编制基金司帐报表； 并以托管契约约定方式阐明。      二、基金的年度审计 干系从业阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息涌现办法》的辩论端正在端正媒介公告。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书               第十六部分   基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《基金合同》偏激他辩论端正。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予涌现的基金信 息通过中国证监会端正的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及端正互联网网 站（以下简称“端正网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者偶而按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开涌现的信息贵府。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开涌现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲领 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 基金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体轨范，说明基金产物的本性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵府纲领。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在端正网站涌现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站涌现半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者偶而在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在端正网站上，并将年度答复领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在端正网站上，并将中期答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在端正网站上，并将季度答复领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下涌现该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中涌现 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，辩论信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行按捺东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东谈主权益，干系信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清楚， 并将辩论情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理答复   基金合同休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理答复。清理答复应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产清理小组应当将清理 答复登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资中小企业私募债券的信息涌现   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监 会端正媒介涌现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金经管东谈主应当在基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复等按期答复和招 募说明书等文献中涌现中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产支捏证券的信息涌现   基金经管东谈主应在基金年度答复及中期答复中涌现其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支捏证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度答复中涌现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书 前 10 名资产支捏证券明细。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息涌现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现经管轨制，指定有意部门及 高档经管东谈主员负责经管信息涌现事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开涌现基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未 公开涌现的基金信息。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息 涌现内容与步地准则等法律的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期答复、更新的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金清理答复等 公开涌现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家报刊涌现本基金信息， 单只基金只需采用一家报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电 子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证干系报送信息的确切、准确、完好、 实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介涌现信息，然则其别大家媒介不得早于端正媒介涌现信息，况兼 在不同媒介上涌现兼并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，进步信息涌现服务质地，基金经管东谈主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可在革职干系法 律法则要求的前提下，自主提供信息涌现服务，按照《信息涌现办法》自主涌现 信息如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计答复、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息涌现事项以法律法则端正及本章从简定的内容为准。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书                   第十七部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金为搀杂型证券投资基金，组合主要由股票等权益类资产和债券等固定 收益类资产 组成，证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化 而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策，如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等，发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利正直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资 成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾 时，基金捏有的债券价钱着落，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才气的 风险。   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款表情来分派，而现款可能因 为通货膨大的影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将得回比已往较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现爽约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东谈主信用等第裁减导致债券价钱着落，将形成基金资产损失。   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价 格波动将对基金收益率产生影响。   （9）债券回购风险。债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的 风险，其中，信用风险指回购交易中交易敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部 分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现程度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   （10）通货膨大风险。如果发生通货膨大，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、经管系统建设欠妥形成操作 伪善或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监 督搜检过程中，由于决策伪善而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作 伪善等东谈主为身分而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司经管信息系统建设欠妥等身分而可能形成的损失。 可能导致的损失。   在绽开式基金交易过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产 生基金仓位调整的坚苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   根据基金合同约定，本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，对基 金资产流动性风险有一定要求。本基金以中恒久利率趋势分析为基础，团结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 采用那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。   此外，本基金备选股票库包括通盘受益于搀杂通盘制革新的干系股票标的， 即一经实施混改或存在混改预期的国有上市企业以及算作混改重心而举座受益 的部分行业的非国有上市公司。本基金经管东谈主将对股票的基本面进行筛选，采用 过程将根据基金经管东谈主恒久研究和实践考证形成的企业价值评估体系，应用基本 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 面分析方法，以定性和定量分析为基础，玄虚测验多方面身分对股票作念出采用； 主要拟投资标的为中央国有企业及地方国有企业，遮蔽申万全部 28 个一级子行 业，具有一定的行业分散度。   在玄虚计划混改主题上市公司行业流动性和估值水平的基础上，本基金投资 标的在债券及股票筛选、行业分散、运动市值、换手率等多方面考量下，流动性 风险相对较低，举座风险较为可控。   （2）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   当绽开式基金发生多量赎回且现款类资产不及以支付赎回款项、赎回肯求总 额突出 7 个服务日可变现资产的可变现价值、基金经管东谈主认定会对存量份额捏有 东谈主组成潜在首要不利影响、前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市集价钱且接纳估值时期导致公允价值存在首要不细目性等情形时，基 金经管东谈主应当在充分评估基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金单元份额 净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎回肯求。   本着平允对待份额捏有东谈主，并保护存量份额捏有东谈主的正当权益的原则，必要 时，经与基金托管东谈主协商，依照法律法则、监管机构的端正及基金合同的约定， 基金经管东谈主可玄虚运用各样流动性风险经管器具，包括脱期办理赎回肯求、暂停 接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动 订价等流动性风险经管措施，确保基金组结伴产的变现才气与投资者赎回需求的 匹配与平衡，但这可能导致投资者濒临无法实时、全都地结束基金份额的赎回要 求或得回赎回款项的风险。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背 法则及基金合同辩论端正的风险。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约，或在交易过程中发生交 收爽约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱着落，可能形成基金财 产损失。此外，受市集范围及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法 在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对 基金收益形成影响。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   本基金参与资产支捏证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支 捏证券投资进行有用的风险评估和按捺。   本基金为搀杂型基金，本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，对 于受益于搀杂通盘制革新干系证券的投资比例不低于非现款基金资产的 80%，本 基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   本基金主要投资于受益于搀杂通盘制革新干系证券，主要股票投资范围具有 一定的行业鸠合性和干系性，由此而来的行业配置风险亦然本基金产物的一个重 要风险起首。因此，本基金所投资的股票可能在一定时期内阐扬与其他未投资的 股票不同，形成本基金的收益低于其他基金。此外，由于本基金还不错投资其它 品种，这些品种的价钱也可能因市集中的各样变化而出现一定幅度的波动，产生 特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。   （1）跟着稳当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时期身分而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书              第十八部分   基金的休止与清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏凯后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的休止   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 答复出具法律见地书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书              第十九部分   基金合同的内容摘录      一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及辩论法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度辩论法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；      （14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （15）在稳当辩论法律、法则的前提下，制订和调整辩论基金认购、申购、 赎回、休养和非交易过户等业务法则； 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎长途的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按辩论端正筹备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正，履行信息涌现 及答复义务；   （12）保守基金买卖苦衷，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他辩论端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予躲藏，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正召集基金份额捏有东谈主 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼 保证投资者偶而按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金辩论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏凯，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，并按端正向基金托管东谈主提供基金份 额捏有东谈主名册贵府；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、长途尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备敷裕的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他辩论端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财 产；   （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金坚硬的与基金辩论的首要合同及辩论凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖苦衷，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他辩论端正另有端正外，在基金信息公开涌现前给予躲藏，不得向他东谈主泄露， 因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地，说 明基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 端正进行；如果基金经管东谈主有未践诺《基金合同》及《托管契约》端正的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或辩论端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则、本合同及托管契约的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，甘心担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息涌现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）、召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费，但根据 法律法则的要求调整该等报答圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内且对现存基金份额捏有东谈主利 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 益无骨子性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服 务费或变更收费方式、增多、减少或调整基金份额类别建设、对基金份额分类办 法及法则进行调整；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 残暴书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合； 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主残暴书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残暴提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主残暴书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知残暴提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得荫庇、干扰； 益登记日。   （三）、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和辩论东谈主、书面表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   （四）、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等基金合同约定的方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份 额捏有东谈主欺骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳当法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府 相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系领导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文告不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；      （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主细目并在会议文告中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。   （五）、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定轨范细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 稳当会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文告端正的书面表决见地视为有用表决，表决见地磨蹭不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当连忙公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）、奏凯与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺奏凯的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部本分容进行修改和 调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同根除和休止的事由、轨范   （一）、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏凯后两日内在端正媒介公告。   （二）、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主联贯的；   （三）、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答复出具法律见地书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）、基金财产清理的公告   清理过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正报刊上。   （七）、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、长途、尽责 地履行基金合同端正的义务，热爱基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                              更新的招募说明书              第二十部分        基金托管契约的内容摘录    一、托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区安立路 78、80 号 11 层 1101 内 1105 室    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号的北京亚洲金融大厦 B 座 1001、1007、    邮政编码：100101    法定代表东谈主：杨彦伟    成立时候：2016 年 6 月 16 日    批准诞欲望关：中国证监会    批准诞生文号：证监许可20161249 号    组织表情：有限服务公司    注册老本：东谈主民币 3 亿元    存续期间：捏续计议    计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务。（企业照章自主采用计议名目，开展计议行径；照章须经批 准的名目，经干系部门批准后依批准的内容开展计议行径；不得从事本市产业政 策退却和限制类名宗旨计议行径。）    （二）基金托管东谈主    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东谈主：张金良    成立时候：2007 年 3 月 6 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号    组织表情：股份有限公司    注册老本：869.79 亿元东谈主民币 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   存续期间：捏续计议   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用干系时期系统，对基金执行投资是否符 合基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、 可休养债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、公开采行的次级债、债券回购）、资产支捏证券、银行进款、 货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会干系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主不错将其纳 入投资范围，其投资比例革职届时有师法律法则或干系端正。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%， 对于受益于搀杂通盘制革新干系证券的投资比例不低于非现款基金资产的 80%， 本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行顺应轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，对于受益于搀杂通盘制改 革干系证券的投资比例不低于非现款基金资产的 80%； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （2）本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得突出其各样资产支捏证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级 答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （12）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （13）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值 的 10%；   （14）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金)捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得突出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得突出该上市公司可运动股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的身分致使基金不稳当本条文定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）条外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东谈主之外的身分致使 基金的投资组合不稳当上述端正的投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其规 定。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起开 始。基金托管东谈主严格依照法律法则端正及基金合同、托管契约约定的监督轨范对 基金投资比例进行监督，基金经管东谈主仍违背法律法则端正或基金合同约定的投资 比例限制形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何 服务。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正践诺。 退却行径进行监督。   根据法律法则的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书   如法律、行政法则或监管部门取消上述退却性端正，基金经管东谈主在履行顺应 轨范后，本基金可不受上述端正的限制。   基金托管东谈主依照干系法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金经管东谈主仍违背法律法则端正或基金合同约定的投资退却行径而形成基金财 产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。 资限制进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行 按捺东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，革职基金 份额捏有东谈主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予涌现。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的股东或与 本机构有其他首要狠恶关系的公司名单偏激更新，并确保所提供的关联交易名单 的确切性、完好性、全面性。基金经管东谈主有服务撑捏确切、完好、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个服务日内进行向基金经管东谈主电话阐明已著名单的变更。干系交 易必须事前得到托管东谈主的同意，并按法律法则给予涌现。如果基金托管东谈主在运作 中严格依照干系法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金经管 东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金 托管东谈主不承担任何服务。 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据辩论法律法则的端正和基金合同的约定对于基金经管 东谈主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀采用的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主未按要求实时提供交易敌手名 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 单的，基金托管东谈主不承担监督职责，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。基金托 管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话阐明收到该名单。基金托管东谈主监督基金经管 东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错定 期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临 时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手 发生交易前 2 个服务日内与基金托管东谈主阐明，基金托管东谈主于 1 个服务日内向基金 经管东谈主电话阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日奏凯。新名单奏凯前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行 交易，应实时提醒基金经管东谈主取销交易，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交易并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间市集交易的交易方式的按捺   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信按捺和交易方式进行按捺，按银行间债券 市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主取销交易，基金经管东谈主仍 不取销的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务，法律法则另有端正的 除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担服务， 但有权答复中国证监会，法律法则另有端正的除外。   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险按捺的交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交易敌手从头细目交易方式。基金经管东谈主仍不从头确 定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务，法律法则另有规 定的除外。 采用进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的 约定，细目稳当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当辩论端正进行监督。基金管 理东谈主未按要求实时提供交易进款银行名单的，基金托管东谈主不承担监督职责，由此 形成的损失由基金经管东谈主承担。   本基金投资银行进款应稳当如下端正：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据干系端正，就本基金银行进款业务另 行坚硬书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑捏以及进款证实书的开立、传递、 撑捏等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金 法》、《运作办法》等辩论法律法则，以及国度辩论账户经管、利率经管、支付 结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在采用进款银行时有违背辩论法律法则的端正 及基金合同的约定的行径，应实时以书面表情文告基金经管东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违游记径，应 立即答复中国证监会，同期文告基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若基金经管东谈主拒不践诺形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何服务。   （1）基金投资运动受限证券，应顺服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券辩论问题的文告》等辩论法律法则端正。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书 基金经管东谈主董事会批准的辩论基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险按捺 轨制。基金投资非公开采行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律 法则要求的辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已捏有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的确切、完好，并应至少于拟践诺投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等运动受限证券有 关问题的文告》端正，对基金经管东谈主是否顺服法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的辩论书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或留心措施进行补 充书面说明，并保留梭巡基金经管东谈主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估答复等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺辩论指示。 因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带服务。 值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、干系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行 监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即答复中 国证监会。 革干系证券的清单，基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的清单履行监督职责，如基 金经管东谈主未按要求实时提供证券清单，基金托管东谈主不承担监督职责，由此形成的 损失由基金经管东谈主承担。 反法律法则、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面表情文告基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主 收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面表情给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述端正 期限内纠正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他辩论端正，或 者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文告基金经管东谈主实时改正。如基金 经管东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易轨范一经奏凯的指示违背法律、行政法 规和其他辩论端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并及 时向中国证监会答复。 基金经管东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。 监会，同期文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正效果答复中国证监会。基金经管 东谈主无正当情理，拒却、坚苦对方根据本契约端正欺骗监督权，或采用拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主残暴劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。   （二）、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 资所需账户、实时、准确复核基金经管东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净 值，根据基金经管东谈主指示办理清理交收且如际遇问题应实时反馈、干系信息涌现 和监督基金投资运作是否对非公开信息躲藏等行径。      基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑捏的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在端正时候内回应基金经管东谈主并改正。 经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约偏激他辩论端正时，应实时以书面表情文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面 表情给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在端正时候内回应基金经管 东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。 银行业监督经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果答复中国证 监会。基金托管东谈主无正当情理，拒却、坚苦对方根据本契约端正欺骗监督权，或 采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主残暴警 告仍不改正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。   三、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑捏期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿服务。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与独 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 立。 本契约的约定撑捏基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金经管东谈主负责与辩论当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金经管东谈主 采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向辩论当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行径终局前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等辩论端正后，基金 经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系评释文献，基金经管东谈主在端正时候内， 聘用具有从事证券干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资 答复中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以执行开立为准。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理 服务，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的端正践诺。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按辩论端正开设、使用 并经管；若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并顺服上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的辩论端正，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股份 有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金坚硬宇宙银行间债券市集债券回购主协 议，契约本来由基金经管东谈主保存。   （六）其他账户的开立和经管 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按辩论规 则使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证等的撑捏   基金财产投资的辩论什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；也可存入登记结 算机构的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主执行有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的损 坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构执行有用按捺的证券偏激他基金财产不承担撑捏服务。   （八）与基金财产辩论的首要合同的撑捏   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金辩论的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑捏，干系业务轨范另有限制除外。除契约另有端正外，基金 经管东谈主在代表基金签署与基金辩论的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的本来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金经管东谈主 应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的撑捏期 限为基金合同休止后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得改造。   四、基金资产净值筹备与复核   （一）基金资产净值的筹备及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指筹备日某类基金资产净值除以该筹备日该类基金份 额余额后的数值。   基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书   基金经管东谈主每服务日筹备各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按 端正公告。   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将该类基金份额净值效果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价， 细目公允价钱； 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价，细目公允价钱； 交易所上市的资产支捏证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 中航混改精选搀杂型证券投资基金              更新的招募说明书 兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会辩论端正细目公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价细目公允价钱。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）中小企业私募债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的端正或者未能充分热爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据辩论法律法则，基金净值信息筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的筹备效果对外给予公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（7）款进行估值时，所形成的舛误 不算作基金资产估值裂缝处理。   由于不可抗力，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据裂缝等原因， 中航混改精选搀杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未 能发现裂缝的，由此形成的基金财产估值裂缝，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿服务。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥或平缓由此造 成的影响。   （三）估值裂缝的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弱点形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点 的服务东谈主应当对由于该估值裂缝遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担； 由于估值裂缝服务方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估 值裂缝服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值裂缝服务方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝服务方嘱托更正的情况向辩论当事东谈主进行阐明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的服务方对辩论当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值裂缝的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值裂缝服务方仍嘱托估值裂缝负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 中航混改精选搀杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调整接纳尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值裂缝发生 的原因细目估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向辩论当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现裂缝时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后；   （五）基金司帐轨制   按国度辩论部门端正的司帐轨制践诺。 中航混改精选搀杂型证券投资基金               更新的招募说明书   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独处时建设、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务司帐答复。   月度报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成。   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在端正网站上，并将年度答复领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在端正网站上，并将中期答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在端正网站上，并将季度答复领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金 经管东谈主不再更新基金招募说明书。   基金经管东谈主在季度答复完成当日，将辩论答复提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核效果书面文告基金经管东谈主。 基金经管东谈主在中期答复完成当日，将辩论答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核效果书面文告基金经管东谈主。基金经管 东谈主在年度答复完成当日，将辩论答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 后 45 日内完成复核，并将复核效果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献往来均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的答复上加盖托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应 当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。   五、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，包 括基金合同奏凯日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权 益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有 东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑捏。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金经管东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金要紧事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺服躲藏义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按辩论法则端正各自承担相应的服务。   六、争议科罚方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥协科罚，协商、 妥协弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 针织、长途、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，热爱基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   七、托管契约的修改与休止   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何摧毁。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约休止的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （4）制作清理答复；   （5）聘用司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答复出具法律见地书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 登载在端正网站上，并将清理答复领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                    更新的招募说明书            第二十一部分   对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主继承“基金份额捏有东谈主利益彪昺千古”的计议宗旨，不停完善客 户服务体系。基金经管东谈主承诺为客户提供以下服务，并将跟着业务发展和客户需 求的变化，积极增多服务内容，致力于提高服务品性，为客户提供专科、方便、周 到的全场所服务。   一、客户服务电话：   客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音服务，内容包括：基 金净值查询、账户信息查询、基金经管东谈主信息查询、基金信息查询等。   客户服务中心提供每周一至每周五，上昼 9：00～11:30，下昼 13:00～17： 商量、信息查询、建议与投诉、信息定制、贵府修改、索要对账单等专项服务。   投资东谈主可通过客户留言服务将其疑问、建议及辩论方式见知基金经管东谈主客服 中心，客服中心将在两个服务日内给予回复。   二、订制对账单服务   投资者不错通过基金经管东谈主客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订 制对账单服务。基金经管东谈主在准确得回投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的 前提下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单：   电子对账单是通过电子邮件向基金份额捏有东谈主提供交易对账的一种电 子化的账单表情。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份 额市值、期间交易明细、分成信息等。基金经管东谈主在每季度终局后10个服务 日内向每位预留了有用电子邮箱并告捷订制电子对账单服务的基金份额捏 有东谈主发送电子对账单。   短信对账单是通过手机短信向基金份额捏有东谈主提供份额对账的一种电子化 的账单表情。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。 基金经管东谈主在每季度终局后 10 个服务日内向每位预留了有用手机号码并告捷定 中航混改精选搀杂型证券投资基金                更新的招募说明书 制短信对账单服务的基金份额捏有东谈主发送短信对账单。   纸质对账单（投资者残暴需求后）是通过平信向基金份额捏有东谈主提供份额对 账的一种账单表情。纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额 市值、期间交易明细、分成信息等。基金经管东谈主在每季度或年度终局后的 15 个 服务日内向预留了准确邮寄地址并告捷订制纸质对账单服务的基金份额捏有东谈主 寄送纸质对账单。   投资者残暴补寄需求后，基金经管东谈主将于 15 个服务日内安排寄出。   三、网站服务 及干系信息等。 容包括份额查询、交易查询、分成查询、分成方式查询等；同期投资东谈主还可通过 “账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 基金基础常识及干系业务法则。   四、短征服务   若投资东谈主准确完好地预留了手机号码，可得回免费手机短征服务，包括产物 信息、基金分成领导、公司最新公告等。未预留手机号码的投资东谈主可拨打客服电 话或登录基金经管东谈主网站添加后定制此项服务。   五、电子邮件服务   若投资者准确完好地预留了电子邮箱地址，可得回免费电子邮件服务，包括 产物信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登 录基金经管东谈主网站添加后订制此项服务。   六、客户建议、投诉处理   投资东谈主不错通过客服中心自动语音留言、客服中心东谈主工坐席、书信、传真等 中航混改精选搀杂型证券投资基金             更新的招募说明书 多种方式对基金经管东谈主残暴建议或投诉，客服中心将在两个服务日内给予回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 辩论基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                         更新的招募说明书               第二十二部分       其它应涌现的事项       本基金的其他应涌现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息涌现办法》等干系法律法则端正的的内容与步地进行涌现，并按照 要求在证监会端正媒介上公告。 序号               公告事项                   法定涌现日历        对于中航混改精选搀杂型证券投资基金基金司理变更的                       公告         中航混改精选搀杂型证券投资基金更新的招募说明书                   （2023 年第 2 号）         中航混改精选搀杂型证券投资基金基金产物贵府纲领                      （更新）        对于中航基金经管有限公司旗下部分产物增多销售机构                       的公告        对于中航混改精选搀杂型证券投资基金增多销售机构的                       公告        对于中航基金经管有限公司旗下部分产物增多销售机构                       的公告         中航混改精选搀杂型证券投资基金基金产物贵府纲领                      （更新）        中航基金经管有限公司对于调整旗下部分基金单笔最低                及最低捏有份额的公告 中航混改精选搀杂型证券投资基金                        更新的招募说明书       中航基金经管有限公司对于旗下部分基金的销售机构由                   司的公告       中航基金经管有限公司对于旗下部分基金改聘司帐师事                   务所公告       中航基金经管有限公司对于休止乾谈基金销售有限公司            办理本公司旗下基金销售业务的公告 中航混改精选搀杂型证券投资基金                   更新的招募说明书           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主理公场面、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在 办公时候免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资东谈主 按上述方式所得回的文献或其复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内 容与所公告的内容全都一致。   投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站（www.avicfund.cn）查阅和下载 招募说明书。 中航混改精选搀杂型证券投资基金                         更新的招募说明书                   第二十四部分    备查文献   以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予中航混改精选搀杂型证券投资基金注册的文献   （二）《中航混改精选搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《中航混改精选搀杂型证券投资基金托管契约》   （四）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司和公司法则   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）对于肯求募鸠合航混改精选搀杂型证券投资基金之法律见地书   存放地点：基金合同、托管契约存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主处；其余备 查文献存放在基金经管东谈主处。   查阅方式：投资者可在营业时候免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复 印件。                                    中航基金经管有限公司