800ETF: 中证800交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年10月18日更新)

中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （2024 年 10 月 18 日更新）  基金照管东说念主：汇添富基金照管股份有限公司   基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                         紧要教导    本基金经中国证券监督照管委员会证监许可【2019】162号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2019年10月8日慎重告成。    基金照管东说念主保证《中证800交游型灵通式指数证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容确切、准确、竣工。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的家具脾性，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，基金照管东说念主在基金照管实施过程中产生的 基金照管风险。同期由于本基金是交游型灵通式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险，基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪误 差未达约定目的的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、 成份股停牌的风险、基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策 和IOPV筹划舛错的风险、退补现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券、资产支执证券、金融繁衍品。中小企 业私募债券是根据干系法律法例由非上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。 中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、阛阓风险等。资产支 执证券的投资风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险等。金融繁衍品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风 险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除凡俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证执有东说念主与执有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在相反可能激励的风险、刊行东说念主给与公约控 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险、交 易机制干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。    本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍规矩等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金照管东说念主直销机构和其 他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽交流，因此销售机构的基金家具“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配训练。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金家具贵寓摘要等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受技艺相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往事迹并不预示其改日阐发，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐发的保证。    基金照管东说念主依照恪尽责守、西席信用、严慎勤苦的原则照管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金照管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。    本次招募说明书更新主要波及基金照管东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表 现、其他应流露事项等章节，更新所载内容截止日为2024年10月17日，联系财务 数据和净值阐发截止日为2024年6月30日。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                                                           更新招募说明书                                             目            录 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                    第一部分 媒介    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作照管办法》(以下简称“《运作办法》                                  ”)、                                    《证 券投资基金销售照管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息流露照管办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、                          《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险照管章程》            （以下简称“《流动性风险照管章程》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）、 其他联系章程及《中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。    本基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或关键遗 漏，并对其确切性、准确性、竣工性承担法律职责。    本基金是根据本招募说明书所载明贵寓苦求召募的。本招募说明书由本基金 照管东说念主解释。本基金照管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他联系章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                      更新招募说明书                     第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用矫正和补充 型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 基金招募说明书》额外更新 份额发售公告》 额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以额外他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正        《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露照管办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正        《流动性风险照管章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照管章程》及颁布机关 对其常常作出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 数基金业求实施细目》界说的“交游型灵通式指数基金”，简称“ETF” 目的近似，给与灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、改换等业务 国证监会章程的其他条目，取得基金销售业务履历并与基金照管东说念主签订了基金销 售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金照管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书 基金照管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额执有东说念主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金照管股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 照管的基金份额余额额外变动情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日        《业务司法》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、汇 添富基金照管股份有限公司、基金销售机构的干系业务司法和章程 请购买基金份额的步履 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额额外他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额额外他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹划 日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过上海证券 交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 算日为启动日重新筹划） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日重新筹划） 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款额外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 金”以及基金照管东说念主根据基金发展需要召募并照管的以本基金为目的 ETF 的其 他说合基金 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开垦行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如改日法律 法例变动，基金照管东说念主在履行恰当范例后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 件 家具贵寓摘要》额外更新 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的矫正 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                      更新招募说明书                  第三部分 基金照管东说念主   一、 基金照管东说念主简况   称号：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时分： 2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督照管委员会   批准确立文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   商酌东说念主：李鹏   商酌电话：021－28932888   股东称号额出门资比例：             股东称号                  股权比例  东方证券股份有限公司                        35.412%  上海菁聚金投资照管合伙企业（有限合伙）               24.656%  上海上报资产照管有限公司                      19.966%  东航金控有限职责公司                        19.966%               算计                    100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事长，汇添富资产照管 (香港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民 银行杏林支行、国度外汇照管局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门 市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务照管 总部副总司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照管总部总 司理，汇添富基金照管股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书 基金业协会副会长、合规与风险照管专科委员会主席，上海资产照管协会会 长，深圳证券交游所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师 范大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海 第四师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书 记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党 工委布告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；目田日 报报业集团党委副布告、纪委布告，目田日报党委布告；上海报业集团党委副 布告，目田日报社党委布告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委 员，中共上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上 海众源本钱照管有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海 交通大学工商照管硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副书 记，东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司董 事。曾任东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总经 理、董事长，东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香 港）有限公司董事，国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有 限职责公司党委布告、副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出 生，上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司总经 理，汇添富本钱照管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金照管有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照管股 份有限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督照管委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术造访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席讲授、好意思国国民经济研 究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港 金融照管局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开垦银行首位华东说念主 首席经济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 迪政府学院副讲授、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、 好意思国联邦储备系统董事局造访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学毕生荣誉讲授、超卓服务研究规模主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退讲授，涵养和研究规模包括照管司帐、公司治理、 激励合同联想、绩效评估、医疗成本和质料照管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商 学院助理讲授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生讲授，曾于   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济 学家论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范 大学经济与照管学部名誉主任、复旦大学照管学院特聘讲授、上海交通大学上 海高档金融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中情绪事长。曾任中国 金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主 任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度携带东说念主主执的专 家会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策盘考特聘群众，享受国务院政府特殊津 贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 照管有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东航国 际金融（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司监事。曾任东航 期货有限职责公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限职责公司钞票 照管中心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会 办公室主任。历任申银万国证券盘算统筹总部综算盘算部专员、发展和洽办公 室专员，金信证券盘算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执作事），东方 证券研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大 学司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海 焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限 公司驻英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口事迹部财务 司理，中国华源集团人命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源 热疗技能有限公司财务司理，目田日报报业集团盘算财务处处长助理，目田日 报报业集团盘算财务处副处长，目田日报报业集团盘算财务处处长，上海报业 集团财务照管部常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复 旦大学 EMBA。现任汇添富基金照管股份有限公司私东说念主钞票照管中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富本钱照管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司概述办公室总监。曾任职于 罗兰贝格照管盘考有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商照管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总 司理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上交游部副总司理，中国 民族证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金 照管有限公司、招商基金照管有限公司、中原基金照管有限公司以及富达基金 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 北京与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹备、 机构理财等照管作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理、投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副经 理，汇添富基金照管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并 于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督照管委员会第十六届主板刊行审核 委员会专职委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹划机处副处长，厦门建行信用卡部副处 长、处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开垦中心负责东说念主，建总行信 息技能照管部副总司理，建总行信息技能照管部副总司理兼北京研发中心主 任，建总行信息技能照管部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照管股份有限公司稽核监察部总监。    过蓓蓓，国籍：中国。学历：中国科学技能大学金融工程博士。从业履历： 证券投资基金从业履历。从业经历：曾任国泰基金照管有限公司金融工程部助理 分析师、量化投资部基金司理助理。2015 年 6 月加入汇添富基金照管股份有限 公司，现任指数与量化投资部副总监。2015 年 8 月 3 日于今任汇添富中证主要 耗尽交游型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日至 的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证医药卫生交游型灵通式指数证券投资 基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证主要耗尽交游型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富深证 300 交游型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 年 5 月 22 日任深证 300 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 1 日任汇添富中证中药指数型发 起式证券投资基金(LOF)的基金司理。2018 年 5 月 23 日于今任汇添富中证新能 源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2018 年 10 月 23 日 至 2023 年 5 月 22 日任中证银行交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 接基金的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2022 年 6 月 13 日任中证银行交游型开 放式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富国 证生物医药交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月 3 日于今 任汇添富中证新动力汽车产业交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2023 年 5 月 18 日任汇添富中证 800 交游型灵通式指数证券投资 基金说合基金的基金司理。2022 年 2 月 28 日至 2022 年 10 月 31 日任汇添富国 证生物医药交游型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2022 年 8 月 的基金司理。2022 年 9 月 26 日于今任汇添富中证中药交游型灵通式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 交 易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 2 日于今任汇添富中证 中药交游型灵通式指数证券投资基金说合基金（LOF）的基金司理。2023 年 3 月 接基金（QDII）的基金司理。2023 年 3 月 30 日于今任汇添富纳斯达克 100 交游 型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 8 月 2 日于今任汇添 富纳斯达克 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII）的基金 司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的基 金司理。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金照管股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交游型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交游型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交游型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交游型开 放式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云筹划产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型开 放式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交 易型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交游型灵通式指数证券 投资基金发起式说合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富 恒生香港上市生物科技交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇 添富中证 1000 交游型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题交游型灵通式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通更动药交游型灵通式指数证 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书 券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技交游型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII）的 基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息技能应用更动产业交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通 更动药交游型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金照管东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》额外他法律、法例的章程，基金照管东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 他法律步履；    四、基金照管东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系章程，建立健全里面阻抑轨制，遴选有用措施，驻扎 违抗现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系章程的 步履发生。 联系法律法例，建立健全的里面阻抑轨制，遴选有用措施，驻扎下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不屈允地对待其照管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事干系的交游行动；    （7）轻视职守，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他步履。 国度联系法律、法例及行业范例，西席信用、勤苦尽责，不从事以下行动：    （1）越权或违法经营；    （2）违抗基金合同或托管公约；    （3）成心挫伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；    （5）拒却、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；    （6）轻视职守、破坏权柄，不按照章程履行职责；    （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 干系的交游行动； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    （8）违抗证券交游风物业务司法，利用对敲、倒仓等妙技把持阛阓价钱， 淆乱阛阓纪律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正大妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息流露和告白中成心含有空虚、误导、诈骗因素；    （13）法律、行政法例以及中国证监会章程辞让的步履。    （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎勤苦的原则为 基金份额执有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方额外代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违抗现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事干系的交 易行动；    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交游额外他行动。    五、基金照管东说念主的风险照管体系    本基金照管东说念主将经营照管中的主要风险远离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金照管东说念主建立了一套竣工的风险照管体系。    基金照管东说念主风险照管体系的构建遵从以下六项基本原则：    （1）营造高超的风险照管文化和里面阻抑环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营照管的各个门径。    （2）建立完善的风险照管组织体系，切实保证风险照管部门的孤立性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。    （3）确保风险照管轨制的严肃性，保证风险照管轨制在投资照管和经营活 动过程中得到切实有用的施行。    （4）运用合理有用的风险方针和模子，完结风险事前成立和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照管模式。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书    （5）建立和鞭策职工职业守则莳植和专科培训体系，确保员器具备高超的 职业操守和充分的职责胜任技艺。    （6）建立风险事件学习机制，谨慎领会各样风险事件，经受经验和教学， 持续完善风险照管体系。    本基金照管东说念主建立了董事会、经营照管层、风险照管部门、各职能部门四级 风险照管组织架构，并明确了相应的风险照管职能。                   汇添富风险照管组织结构图          董事会       审计与风险照管委员会         经营照管层                看护长        风陡立抑委员会         各职能部门                      合规稽核部                                    风险照管部    （1）董事会对公司风险照管负有最终职责，董事会下设审计与风险照管委 员会与看护长。审计与风险照管委员会主要负责审核和携带公司的风险照管政策， 对公司的合座风险水平、风陡立抑措施的实施情况进行评价。看护长负责组织指 导公司合规稽核和风险照管作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风陡立抑情况。    （2）经营照管层负责风险照管政策、风陡立抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风陡立抑委员会。风陡立抑委员会主要负责审议风险照管轨制和历程， 处置关键风险事件，促进风险照管文化的形成。    （3）合规稽核部和风险照管部是合规照管和风险照管的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 照管。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    （4）各职能部门负责从经营照管的各业务门径上贯彻落实风险照管措施， 施行风险识别、风险测量、风陡立抑、风险评价和风险诠释等风险照管范例，并 执续完善相应的里面阻抑轨制和历程。    本基金照管东说念主的风险照管包括风险识别、风险测量、风陡立抑、风险评价、 风险诠释等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。    （2）风险测量是指揣测和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的勾搭来揣测风险大小的进程。    （3）风陡立抑是指遴选相应的措施，监控和驻扎各式风险的发生，完结以 合理的成本在最大限定内驻扎风险和大肆损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风陡立抑的施行情况和运行 成果的过程。    （5）风险诠释是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定范例进行诠释 的过程。    六、基金照管东说念主的里面阻抑轨制    里面阻抑是指基金照管东说念主为驻扎和化解风险，保证经营运作恰当基金照管东说念主 发展盘算，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方法、 实施阻抑范例与阻抑措施而形成的系统。    基金照管东说念主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的内 部阻抑体系，并制定了科学完善的里面阻抑轨制。    （1）保证基金照管东说念主经营运作着力国度法律法例和行业监管司法，自愿形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）驻扎和化解经营风险，提高经营照管效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，完结执续、踏实、健康发展。    （3）确保基金照管东说念主和基金财务额外他信息竟然切、准确、实时、竣工。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书      （1）健全性原则。里面阻抑机制障翳基金照管东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个门径。      （2）有用性原则。通过科学的里面阻抑妙技和方法，建立合理的里面阻抑 范例，爱护里面阻抑的有用施行。      （3）孤立性原则。基金照管东说念主各机构、部门和岗亭职责保执相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。      （4）相互制约原则。基金照管东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。基金照管东说念主运用科学化的经营照管方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。      基金照管东说念主的里面阻抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭照管措施、竣工的信息贵寓保全系统、严格的授权阻抑、有用 的风险驻扎系统和快速反应机制等。      基金照管东说念主着力国度联系法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面阻抑轨制。里面阻抑的内容包括 投资照管业务阻抑、信息流露阻抑、信息技能系统阻抑、司帐系统阻抑以及里面 稽核阻抑等。      （1）投资照管业务阻抑      基金照管东说念主通过范例投资业务历程，分端倪强化投资风陡立抑。公司根据投 资照管业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的照管规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行阻抑。      针对投资研究业务，基金照管东说念主制定了《汇添富基金照管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务历程、研究诠释质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金照管东说念主制定了《汇添富基金 照管股份有限公司投资照管轨制》，保证投资决策严格着力法律法例的联系章程， 恰当基金合同所章程的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与照管轨制以及投 资照办事迹评价体系；对于基金交游业务，基金照管东说念主将实行集合交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施，交 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 易历程将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的范例进行，驻扎不正大 关联交游挫伤基金份额执有东说念主利益。    （2）信息流露阻抑    基金照管东说念主通过完善信息流露轨制，确保基金份额执有东说念主实时竣工地了解基 金信息。基金照管东说念主按照法律、法例和中国证监会联系章程，建立了《汇添富基 金照管股份有限公司公开召募证券投资基金信息流露照管轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息流露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开流露的信息确切、准确、竣工。    （3）信息技能系统阻抑    基金照管东说念主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能照管轨制。基金管 理东说念主的信息技能系统由先进的筹划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 程序的认证，并有竣工的技能贵寓。基金照管东说念主制定了严格的信息技能岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧要数据实行外乡备份况兼遥远保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员阻抑方面，对信息技能东说念主员进行联系信息系统安全的救济培训和捕快； 信息技能东说念主员之间如期交替岗亭。    （4）司帐系统阻抑    基金照管东说念主通过建立严格的司帐系统阻抑措施，确保司帐核算迢遥运转。基 金照管东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐作事操作历程和司帐岗亭劳发轫册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：给与了 目下发轫进的基金核算软件；基金司帐严格施行复核轨制；基金司帐核算给与基 金照管东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤立核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核阻抑    基金照管东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面阻抑的有用性。 基金照管东说念主确立看护长，看护长不错列席基金照管东说念主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面阻抑轨制的施行情况独随即履行查验、评价、诠释、建议职能。督 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 察长如期和不如期向董事会诠释公司里面阻抑施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员着力法律、法例和规章的联系 情况；查验各业务部门和东说念主员施行里面阻抑轨制、各项照管轨制和业务规章的情 况。      （1）基金照管东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的流露确切、准确；      （2）基金照管东说念主承诺根据阛阓变化和基金照管东说念主业务发展持续完善里面风 陡立抑轨制。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼    法定代表东说念主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：19,405,918,198 元    存续期间：执续经营    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    商酌东说念主：刘华栋    商酌电话：0755-22166388    祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行（深圳 证券交游所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月罗致合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司额外子公司算计执有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。死一火 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。       祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算 室、资金计帐室、企划与概述服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 个处室，目下部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金 托管业务干系职工成立皆全且从业经验丰富，托管部中枢照管层具备银行照管、 证券或托管业务十年以上从业经验。 务。死一火 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，障翳了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，恬逸了不同客户多元化的投资 理财需求。    二、基金托管东说念主的里面风陡立抑轨制说明    当作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格着力国度联系托管业务的法律 法例、行业监管要求，自愿形成称职经营、范例运作的经营理念和经营作风；确 保基金财产的安全竣工，确保联系信息竟然切、准确、竣工、实时，保护基金份 额执有东说念主的正当权益；确保里面阻抑和风险照管体系的有用性；驻扎和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目的的完结。    祥瑞银行股份有限公司设有总行孤立一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的照管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 阻抑和风险照管作事，具有孤立诳骗监督稽核作事的权柄和技艺。    资产托管部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了照管轨制、阻抑轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温奏凯进行；取得基金 从业履历的东说念主员恰当监管要求；业务照管严格实行复核、审核、查验轨制，授权 作事实行集合阻抑，业务钤记按规程提拔、存放、使用，账户贵寓严格提拔，制 约机制严格有用；业务操作区专门设立，紧闭照管，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东说念主负责，驻扎泄密；业求完结自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生， 技能系统竣工、孤立。    三、基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和范例 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    依照《基金法》额外配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同章程，对基金照管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督诠释，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金照管东说念主发送 的投资指示、基金照管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。    （1）每作事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻抑方针进行 例行监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金照管东说念主发出版面通告，与基金 照管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时诠释中国证监会。    （2）收到基金照管东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督诠释，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤立性和作风显赫性等方面进行评价，报送中 国证监会。    （4）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求照管 东说念主进行解释或举证，并实时诠释中国证监会。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                 第五部分 干系服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金照管东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金照管东说念主可根据联系法律法例的要求，采用其他恰当要求的机构代理销售基金， 并在基金照管东说念主网站公示。    本基金办理二级阛阓交游业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经上 海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司认同的上海证券交游所会员单 位。具体会员单元名单可在上海证券交游所网站查询。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    商酌电话：010-50938782    传真：010-50938991    商酌东说念主：赵亦清    三、出具法律概念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    商酌东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    施行事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务商酌东说念主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    基金照管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同额外他有 关章程召募本基金，并于 2019 年 1 月 29 日经中国证监会证监许可【2019】162 号文注册召募。    一、基金类型和存续期间    二、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发 售公告。    三、召募方式和召募风物    投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主额外指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主额外指定的发售代理机构以股票 进行的认购。    投资东说念主应当在基金照管东说念主额外指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 风物，或者按基金照管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 照管东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和商酌方式，请参见基金份 额发售公告。    基金照管东说念主可依据推行情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求及认 购金额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。    四、召募对象 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书    恰当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。    六、认购开户    投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。    已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前执本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体范例和办法，请到各开户网点详备盘考联系章程。    （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应矜重：    ①上海证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓交游，如投资东说念主使用本基金标的指数成份股中的上海证券交游所上市股票需 要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东说念主需 要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定交游，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个作事日办 理开户手续。    （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应矜重：    ①如投资东说念主未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定交游或转指定交游的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主 在进行认购前至少 1 个作事日办理指定交游或转指定交游手续。    七、认购用度    本基金的认购给与份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书             认购份额（M）            认购费率               M              M≥100万份          每笔500元    基金照管东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金照管 东说念主理理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.08%的程序收取一定的用度。投资 者苦求重叠现款认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率档次分别计费。    八、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的筹划公式为：    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)    认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东说念主不错在当日交游时分 内捣毁指定的认购苦求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送 发售和洽东说念主，发售和洽东说念主于网上现款认购收尾后的第 4 个作事日将推行到位的认 购资金划往基金照管东说念主预先开设的基金召募专户。 询认购阐述情况。    九、网下现款认购 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书    通过基金照管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的筹划公式为：    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金照管东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹划同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的筹划。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理干系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需裁撤以销售 机构的章程为准。 东说念主于 T＋2 日进行有用认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金照管东说念主预先开 设的基金召募专户。发售期收尾后，基金照管东说念主将于第 4 个作事日将汇总的认购 款项额外利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东说念主总共。    T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个作事日，各发售代理机构将每一个投 资东说念主账户提交的网下现款认购苦求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系 统代该投资东说念主提交网上现款认购苦求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用 认购数据发送发售和洽东说念主，发售和洽东说念主于网上现款认购收尾后的第 4 个作事日将 推行到位的认购资金划往基金照管东说念主预先开设的基金召募专户。 询认购阐述情况。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书    十、网下股票认购 标的指数的成份股和仍是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。投资东说念主可屡次提交认购苦求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后如需裁撤以销售机构 的章程为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所波及的信息流露等义务。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    ①仍是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    ②限制个股认购限制：基金照管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 交游量、价钱波动额外他特地情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个作事日公告限制认购限制的个股名单。    ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特地或认购申报数 量特地的个股，基金照管东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。    ④募靠拢束前，如标的指数成份股出现疗养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东说念主 证券账户汇总发送给基金照管东说念主。网下股票认购终末一日，基金照管东说念主初步阐述 各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金照管东说念主提供的阐述数据将投资东说念主账 户内相应的股票进行冻结。基金发售期收尾后，基金照管东说念主根据发售代理机构提 供的数据筹划投资东说念主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的方式返还给发售代理机构。登记机 构根据基金照管东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的初 始登记，并根据基金照管东说念主报上海证券交游所阐述的有用认购股票数据，将投资 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书 东说念主苦求认购的股票过户到基金的证券账户。      认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购苦求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股票 的苦求，则 i＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金照管东说念主根据 证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹划，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相同方法 筹划最近一个交游日的均价当作筹划价钱。      若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权 益，基金照管东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：      息      ／（1＋每股配股比例）      股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）      股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比      例）   （3）“有用认购数目”是指由基金照管东说念主阐述的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购限制的个股，基金照管东说念主可阐述的认购数目上限为： 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书    ?   qmax 为限制认购限制的单只个股最高可阐述的认购数目；    ?   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计苦求数额；    ?   pjqj 为除限制认购限制的个股和基金照管东说念主全部或部分临时拒却的个股        除外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；    ?   w 为该股按均价筹划的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。        认购期间，如标的指数发布指数疗养公告，则基金照管东说念主根据公告疗养        后的成份股名单及标的指数编制司法筹划疗养后的标的指数组成权重，        当作筹划依据；    ?   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司        法施行，则基金照管东说念主将根据登记机构阐述的推行过户数据对投资者的        有用认购数目进行相应疗养。 询认购阐述情况。    十一、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。    十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式    通过基金照管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者总共，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户 日的冻结期间所产生的权益归投资者总共。    十二、刊行说合基金或增设新的份额类别    在不违抗法律法例及对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金照管东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并照管以本基金 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                             更新招募说明书 为目的 ETF 的一只或多只说合基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召 开基金份额执有东说念主大会审议，但需在疗养实施之日前依照《信息流露办法》的有 关章程在指定媒介上公告。    十三、基金的召募情况    本基金召募期为 2019 年 7 月 15 日至 2019 年 9 月 25 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 数为 17,336。汇添富基金照管股份有限公司基金从业东说念主员认购本基金基金份额 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                   第七部分 基金备案      一、基金备案的条目      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条目的，自基金照管东说念主理理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金照管东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。 基金照管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。      二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未恬逸基金备案条目，基金照管东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制      《基金合同》告成后，一语气 20 个作事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在如期诠释中给以 流露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金照管东说念主应当向中国证监会说明原 因诠释并报送提倡科罚决策。如改换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合 同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。      法律法例另有章程时，从其章程。      本基金基金合同于 2019 年 10 月 8 日慎重告成。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书            第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进 行份额折算。      一、基金份额折算的时分      基金照管东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的联系规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金照管东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额执有东说念主的权益无本体性影响，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照管东说念主可延伸办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金照管东说念主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、筹划 到会或出具表决概念的执有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额执有东说念主所执份额额外占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书              第九部分 基金份额的上市交游    一、基金份额上市    基金合同告成后，具备下列条目的，基金照管东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券交游所苦求基金份额上市：    基金上市前，基金照管东说念主应与上海证券交游所签订上市公约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金照管东说念主应按照干系章程发布基金上市交游公告书。    二、基金份额的上市交游    基金份额在上海证券交游所的上市交游需衔命《上海证券交游所交游司法》、 《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、                    《上海证券交游所交游型灵通式指数 基金业求实施细目》等联系章程。    本基金自 2019 年 12 月 16 日发轫在上海证券交游所上市交游。    三、停止上市交游    基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可停止基金的上 市交游，并报中国证监会备案：    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交 易所停止上市的，本基金可由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的 灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    若届时本基金照管东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金照管东说念主 将本着爱护基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行恰当的范例后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数当作标的指数。    四、基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    基金照管东说念主在每一交游日开市前朝上海证券交游所提供当日的申购赎回清 单，上海证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，筹划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券疗养后最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价乘积之和＋ 申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数目与最新成交价乘积之和+申购赎 回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额    上海证券交游所和基金照管东说念主不错疗养基金份额参考净值的筹划方法，并予 以公告。    五、干系法律法例、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的司法等 干系章程内容进行疗养的，基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份 额执有东说念主大会审议。    六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金照管东说念主不错在履行恰当的范例后增多相应功能。    七、在不违抗法律法例的章程及对基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的前 提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交游风物上市交游。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风物    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业风物或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。    基金照管东说念主在发轫申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照管东说念主网站公示。    二、申购和赎回的灵通日实时分    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的迢遥交游日的交游时分，但基金照管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在指定媒介上公告。    基金照管东说念主自基金合同告成之日起不进步三个月发轫办理申购，具体业务办 理时分在申购发轫公告中章程。    基金照管东说念主自基金合同告成之日起不进步三个月发轫办理赎回，具体业务办 理时分在赎回发轫公告中章程。    本基金可在基金上市交游之前发轫办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购发轫与赎回发轫时分后，基金照管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息流露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的发轫时分。    本基金在基金合同告成后、灵通日常申购之前，可向本基金说合基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹划，按金额申购，不收 取与申购干系的用度和成本。    本基金自 2019 年 12 月 16 日灵通日常申购和赎回业务。    三、申购与赎回的原则 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 干系业务司法和章程。    基金照管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照管东说念主 必须在新司法发轫实施前依照《信息流露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的范例    投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照管东说念主章程的范例，在灵通日的具 体业务办理时天职提倡申购或赎回的苦求。    迢遥情况下，投资东说念主份额申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未 能提供恰当要求的申购对价，则份额申购苦求失败。如投资东说念主执有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的 恰当要求的赎回对价，则份额赎回苦求失败。    销售机构对份额申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表 销售机构如实接收到该苦求。份额申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于份额申购、赎回苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的干系司法和参与各方干系公约的联系章程。    对于本基金的申购赎回业务给与净额结算的方式，基金份额、成份股的现款 替代给与净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款给与 代收代付。    投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理成份 股现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理成份股现 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 金替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金照管东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额执有东说念主或基金资产的损失。    如果登记机构和基金照管东说念主在计帐交收时发现不成迢遥践约的情形，则依据 上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司发布的干系业务司法和参与各 方干系公约的联系章程进行处理。    基金照管东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有 东说念主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时分、 方式、处理司法等进行疗养，并在发轫实施前按照《信息流露办法》的联系章程 在指定媒介上给以公告。    五、申购和赎回的数目限制 苦求。本基金目下的最小申购赎回单元为 475 万份基金份额。 允许的情况下，疗养最小申购、赎回单元。基金照管东说念主必须在疗养实施前依照《信 息流露办法》的联系章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 基金照管东说念主不错遴选章程单个投资者申购份额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额执有东说念主的正当权益，具体章程请参见干系公告。    基金照管东说念主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东说念主需求，在法律法例允许 的情况下，疗养申购和赎回数目的限制。基金照管东说念主必须在疗养实施前依照《信 息流露办法》的联系章程在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度额外用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错恰当延伸筹划或公告，并报中国证 监会备案。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额 额外他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金照管东说念主应托付给投资东说念主的组合证 券、现款替代、现款差额额外他对价。 交游所开市前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。    基金照管东说念主不错在不违抗干系法律法例且不影响基金份额执有东说念主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时分进行疗养并提前公告。    七、份额申购赎回清单的内容与款式    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值额外他干系内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    现款替代分为 4 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退 补”）。    辞让现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。    不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。    必须现款替代适用于总共成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书 证券必须使用现款当作替代。    退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金照管东说念主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。    （1）对于不错现款替代 金照管东说念主以为不错适用的其他情形。目下仅适用于标的指数中的上海证券交游所 股票。    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告章程的参考 价钱为准。    收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主需在该 部分证券归附交游后买入，而推行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考 价钱可能有所相反。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的推行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的推行成本，则基金照管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。    T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的部分证券有迢遥交游的 2 个交游日（简称为 T＋2 日）内， 基金照管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的推行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价筹划的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所迢遥交游日已达 20 日而该部分证 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                      更新招募说明书 券的迢遥交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入 成本加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分 置改革等发生的其他权益变动，则进行相应疗养。    T＋2 日后的第 1 个阛阓交游日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交 易日），基金照管东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收，将于而后 3 个作事日内完成。 定投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的筹划公式为：                      n                    ? 第i只替代证券数目 ×该证券参考价钱     现款替代比例（%）＝      i =1                       ×100%                    申购基金份额 ×参考基金份额净值 ( IOPV )    公式中，“该证券参考价钱”竟然定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的筹划公式中的该证券参考价钱确定原则交流。基金份额参考净值目下为 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所基金份额参考净值筹划方 式发生变化，以上海证券交游所通告章程的基金份额参考净值为准。    （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金执有东说念主利益等目的基金照管东说念主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。    （3）退补现款替代 所股票。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书    申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+现 金替代溢价比例）；    赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-现 金替代溢价比例）。    对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金照管东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上干系交游用度后与该证 券疗养后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金照管东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。    对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金照管东说念主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除干系交游用度后与该证 券疗养后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低 于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照管东说念主将退还少支付的差额；如果预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照管东说念主将向投资者收 取多支付的差额。    其中，疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的疗养后开盘参考价确定。    基金照管东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时分优先、实时申报” 的原则轮流买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时分优先、 实时申报”的原则轮流卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有迢遥交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。    时分优先的原则为：申购赎回所在交流的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后要领按照上海证券交游所阐述申购赎回的时分确定。    实时申报的原则为：基金照管东说念主在深圳证券交游所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回阐述记录，在技能系统允许的情况下实时向深圳证券 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 交游所申报被替代证券的交游指示。    T 日基金照管东说念主按照“时分优先”的原则轮流与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时分要领，以替代金额与被替代证券 的轮流推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则轮流与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时分要领，以替代金 额与被替代证券的轮流推行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照管东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价 筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交游所迢遥交游日已达到 20 日而该证券 迢遥交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应疗养。    T+2 日后第 1 个作事日，基金照管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。    预估现款部分是指，为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金照管东说念主筹划的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其筹划公式为： T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）    其中，T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券 的疗养后开盘参考价确定。    另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。    预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和）    T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如 现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                            更新招募说明书 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             图表：T 日申购赎回清单的款式例如如下：                          基本信息          最新公告日历                         XXXX 年 X 月 X 日           基金称号                  中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         基金照管公司称号                   汇添富基金照管股份有限公司         一级阛阓基金代码                           XXXXXX                         T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                        XX.XX 元  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                   XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX 元                   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                                         XX.XX 元           元）        现款替代比例上限                          XX%           申购上限                            无           赎回上限                            无      最小申购、赎回单元（单元：份）                    XXXX 份         是否需要公布 IOPV                      是         申购赎回的允许情况                     申购和赎回皆允许                     T 日成份股信息内容                                                替代金额                  股票数目      现款替代       现款替代 证券代码     证券简称                                 （单元：东说念主民币                   （股）       象征        溢比价率                                                 元）      八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金 托管东说念主协商阐述后，基金照管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受投资东说念主的申购申 请。 金资产净值或无法进行证券交游。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 额执有东说念主利益时。 一笔新的申购苦求被阐述奏凯，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现有基金 份额执有东说念主利益的情形。 者 IOPV 筹划舛错、申购赎回清单编制舛错。 理申购，或者因指数编制机构、干系证券交游所等因特地情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述特地情况指基金照管东说念主无法料到并不可阻抑的情形，包 括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。    发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定暂 停接受投资者申购苦求时，基金照管东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金照管东说念主应实时归附申购业务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在关键 不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照管东说念主应当暂停基金估值，并暂 停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交游。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 者 IOPV 筹划舛错、申购赎回清单编制舛错。 理赎回，或者因指数编制机构、干系证券交游所等因特地情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述特地情况指基金照管东说念主无法料到并不可阻抑的情形，包 括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 照管东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被阐述奏凯，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项情形之一且基金照管东说念主决定拒却接受或 暂停基金份额执有东说念主的赎回苦求或者减速支付赎回对价时，基金照管东说念主应在网站 额外他媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况舍弃 时，基金照管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于重新灵通日在指定媒介刊登重新灵通申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发 布重新灵通的公告。    十一、基金份额的转让    在法律法例允许且条目具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交游风物或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十二、其他申购赎回方式 引》要求的特定机构投资者，基金照管东说念主可在不违抗法律法例且对执有东说念主利益无 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 本体性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式发轫施行前 另行公告。 基金照管东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 致密追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，给与灵通式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 说合基金，ETF 说合基金不错在本基金基金合同 告成后、灵通日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。    条目允许时，在不违抗法律法例章程且对基金份额执有东说念主无本体性不利影响 的前提下，基金照管东说念主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式发轫施行前给以公告。 书面托付代理公约并公告。    十三、基金非交游过户等其他业务的办理    基金登记机构可根据干系法律法例额外业务司法，受理基金份额的非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。    十四、基金照管东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主无本体 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和疗养并 提前公告。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第十一部分 基金的投资    一、投资目的    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地完结投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板额外他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可改换债券、分离交游可转债、中小企 业私募债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、繁衍器具（包括股 指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须恰当中国证监会的干系章程）。    在条目许可的情况下，基金照管东说念主可在不改变本基金既有投资目的、策略和 风险收益特征并在阻抑风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险照管。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行恰当 范例后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适 当范例后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成额外权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股额外权重的变化进行相应疗养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金照管东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能 贴近目的指数的阐发。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                         （4）其它合理原因导致 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 本基金照管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。    本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不进步 0.2%，年追踪缺陷不进步 2%。 如因标的指数编制司法疗养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪缺陷进步上 述范围，基金照管东说念主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪缺陷的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出疗养的，基金照管东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策范例后实时对干系成份股进行疗养。    本基金照管东说念主完全按照标的指数的成份股组成额外权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股额外权重的变化进行相应疗养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，股指期货、权证、 国债期货、股票期权额外他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程 施行。    本基金照管东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的真切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期阻抑下的资产类属成立策略。在债券投资组合构建和照管过程 中，本基金照管东说念主将具体给与期限结组成立、阛阓改换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款照管等照管妙技进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪缺陷。    本基金将在严格阻抑信用风险的基础上，通过严实的投资决策历程、投资授 权审批机制、集合交游轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，对其投资策略 以执有到期为主，在概述探究债券信用禀赋、债券收益率和期限的前提下，重心 采用禀赋较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    本基金将基于严慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等干系金 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 融繁衍器具对基金投资组合进行照管，以阻抑并裁减投资组合风险、提高投资效 率，裁减追踪缺陷，从而更好地完结本基金的投资目的。    本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。    本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，勾搭多种订价模子和投资 策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。    本基金将充分探究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪缺陷。    本基金将按照风险照管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将勾搭投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限定和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    本基金将在充分探究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交游。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若干系融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以恰当上述法律法例和监管要求的变化。    本基金在概述探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。    改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的的前提下， 相应疗养和更新干系投资策略，并在招募说明更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%；    （2）本基金执有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （3）本基金照管东说念主照管的全部基金执有的团结权证，不得进步该权证的 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书    （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （7）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该 资产支执证券限制的 10%；    （8）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得进步其各样资产支执证券算计限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （12）本基金执有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值 的 10%；    （13）本基金参与股指期货和国债期货交游，应当着力下列要求： 金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 债券总市值的 30%； 筹划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （14）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；基金投资股票期权恰当基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目的和风险收益特征；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借交游，在职何交游日日终，参与转融通证 券出借交游的资产不得进步基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；    （17）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得进步本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照管东说念主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述投资比例限制的，基金照管东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；    （19）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行；      （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（9）、（17）、（18）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照管东说念主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金照管东说念主应当在 定的从其章程。      基金照管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行恰当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程施行。      为爱护基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱额外他不正大的证券交游行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。      基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、推行 阻抑东说念主或者与其有其他关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵从 基金份额执有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱施行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以流露。关键关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                 更新招募说明书      如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金照管东说念主在履行恰当范例后 可不受上述章程的限制。      五、事迹相比基准      本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 800 指数收益率。      中证 800 指数由中证指数有限公司发布。      改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照管东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会诠释并提倡科罚方 案，如更换基金标的指数、改换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金照管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。      法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。      七、基金投资组合诠释      基金照管东说念主的董事会、董事保证本诠释所载贵寓不存在空虚纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容竟然切性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 7 月 17 日复核了本诠释中的财务方针、净值阐发、投资组合诠释等内容，保证复核内容 不存在空虚纪录、误导性述说或者关键遗漏。      本诠释期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                          投资组合诠释 序号           技俩              金额（元）              占基金总资产的比例（%） 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                   更新招募说明书         其中：股票              6,389,691,822.81                 97.93         其中：债券                      298,022.21                0.00               资产支执证券                        -                  -         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                  -         融资产 注：此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“诠释期末按行业分类的股票投资组合”章 节的算计项不含可退替代款估值升值，最终导致两者在金额上不极端。 代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  70,959,298.60                     1.09     B   采矿业                      368,404,367.56                     5.66     C   制造业                                                     53.69     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业         290,073,180.01                     4.46     E   建筑业                      124,267,004.40                     1.91     F   批发和零卖业                    46,576,394.79                     0.72     G   交通运载、仓储和邮政业              212,816,511.20                     3.27     H   住宿和餐饮业                     5,088,888.00                     0.08     I   信息传输、软件和信息技能服务业          332,053,587.13                     5.10     J   金融业                                                     18.81     K   房地产业                      62,529,659.66                     0.96     L   租出和商务服务业                  50,933,968.58                     0.78 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                 更新招募说明书     M   科学研究和技能服务业                49,709,214.87                 0.76     N   水利、环境和寰球设施照管业              7,316,478.50                 0.11     O   住户服务、修理和其他服务业                        -                    -     P   莳植                         1,804,329.00                 0.03     Q   卫生和社会作事                   22,991,811.68                 0.35     R   文化、体育和文娱业                 23,328,563.60                 0.36     S   概述                         2,887,808.00                 0.04         算计                                                  98.19 代码               行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） A       农、林、牧、渔业                             -                    - B       采矿业                                  -                    - C       制造业                                  -                    - D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     -                    - E       建筑业                                  -                    - F       批发和零卖业                               -                    - G       交通运载、仓储和邮政业                          -                    - H       住宿和餐饮业                               -                    - I       信息传输、软件和信息技能服务业                      -                    - J       金融业                                  -                    - K       房地产业                          3,716.00                  0.00 L       租出和商务服务业                             -                    - M       科学研究和技能服务业                           -                    - N       水利、环境和寰球设施照管业                        -                    - O       住户服务、修理和其他服务业                        -                    - P       莳植                                   -                    - Q       卫生和社会作事                              -                    - R       文化、体育和文娱业                            -                    - S       概述                                   -                    -         算计                            3,716.00                  0.00 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                                更新招募说明书 注:本基金本诠释期末未执有港股通投资股票。 票投资明细                                                                      占基金资产                       股票名     序号     股票代码                  数目（股）             公允价值（元）            净值比例                           称                                                                       （％）                       贵州茅                       台                       宁德时                       代                       中国平                       安                       招商银                       行                       长江电                       力                       好意思的集                       团                       紫金矿                       业                       兴业银                       行                       五 粮                       液 票投资明细                                                                      占基金资产                                                      公允价值      序号      股票代码         股票称号    数目（股）                              净值比例                                                       （元）                                                                       （％）  序号                 债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                                 更新招募说明书           其中：政策性金融债                                -                                 -                                                                        占基金资产                         债券名      序号     债券代码                  数目（张）           公允价值（元）               净值比例                             称                                                                          （％）                        升 24 转                        债 投资明细 注:本基金本诠释期末未执有资产支执证券。 细 注:本基金本诠释期末未执有贵金属投资。 注:本基金本诠释期末未执有权证投资。                      执仓量                                                   公允价值变动      代码        称号     （买/       合约市值（元）                               风险说明                                                        （元）                       卖） IC2407     IC2407     28.00     27,538,560.00     -1,364,560.00 IF2407     IF2407     80.00     82,488,000.00     -1,621,260.00                     公允价值变动总额算计（元）                                    -2,985,820.00                     股指期货投本钱期收益（元）                                     -581,567.90 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                              更新招募说明书              股指期货投本钱期公允价值变动（元）                 -2,351,940.00 本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交 易活跃的股指期货合约，以裁减交游成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。 注:本基金本诠释期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公 司出当今诠释编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金对上述主体刊行 的干系证券的投资决策范例恰当干系法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号                  称号                    金额（元） 注:本基金本诠释期末未执有处于转股期的可改换债券。 注:本基金本诠释期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      序号      股票代码        股票称号   流通受限部分的   占基金资产净    流通受限 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                             更新招募说明书                          公允价值（元）         值比例（％）     情况说明                                                     关键事项                                                     停牌  中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                                      更新招募说明书                          第十二部分 基金的事迹       本基金照管东说念主依照恪尽责守、西席信用、严慎勤苦的原则照管和运用基金  财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表  其改日阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募  说明书。       （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：                    净值增 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准        阶段           长率  程序差  准收益率 收益率程序差 (1)－(3)                (2)－(4)                    （1）  （2）   （3）    （4） （基金合同告成日） 0.40%              0.78%    7.21%    0.75%   -6.81%    0.03% 至 2019 年 12 月 31 日                    -19.33%   1.26%   -21.32%   1.27%   1.99%    -0.01%                     -8.25%   0.81%   -10.37%   0.82%   2.12%    -0.01%                     -0.66%   1.02%   -1.76%    1.03%   1.10%    -0.01% （基金合同告成日） -2.12%             1.14%   -7.28%    1.14%   5.16%     0.00% 至 2024 年 6 月 30 日       （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动额外与同期事迹相比基  准收益率变动的相比图 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以额外他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账 户相孤立。      四、基金财产的提拔和刑事职责      本基金财产孤立于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主提拔。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处 分。      基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                第十四部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因 素，疗养最近交游市价，确定公允价钱；      （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      （3）对在交游所阛阓上市交游的可改换债券，选取逐日收盘价当作估值全 价；      （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产支执证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开垦行未上市的股票和权证，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养，阐述 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则给与估值 技能确定公允价值；      （4）流通受限的股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司股 东公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然相反，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交游日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交游日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。    如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据联系法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照 基金照管东说念主对基金资产净值的筹划结果对外给以公布。    四、估值范例 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。    基金照管东说念主每个作事日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主 按章程对外公布。    五、估值舛错的处理    基金照管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方仍是积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。    （2）估值舛错的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥得 利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。    （4）估值舛错疗养给与尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。    估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值舛错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；    （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐述。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书    （1）基金份额净值筹划出现舛错时，基金照管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主 应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    六、暂停估值的情形 业时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停估值时；    七、基金净值的阐述    用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责筹划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于每个作事日交游收尾后筹划当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复 核阐述后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值按章程给以公布。    八、特殊情形的处理 形成的缺陷不当作基金资产估值舛错处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、恰当、 合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金 照管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施大肆或舍弃由此形成的影响。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书              第十五部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指死一火收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金照管东说念主可对基金收益分拨原则进行疗养，无需召开基金份额执有东说念主大会。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策竟然定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日的时分不得进步 15 个作事日。    六、基金收益分拨中发生的用度    收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书               第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 用度。      二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式      本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照管费的筹划 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照管费      E 为前一日的基金资产净值      基金照管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基 金托管东说念主发送基金照管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    基金合同告成后的标的指数许可使用费按照基金照管东说念主与标的指数许可方 签署的指数使用许可公约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一 日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，筹划方法如下：    H=E×0.03%÷当年天数    H 为逐日应计提的标的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    标的指数许可使用费从基金合同告成日发轫逐日筹划，逐日累计，按季支付。 由基金照管东说念主向基金托管东说念主发送标的指数指数使用许可费划付指示，经基金托管 东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月将上季度标的指数使用许可费从基金 财产中一次性支付。    本基金当季日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金 资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东说念主民币 5000 万元时，标的指数许可 使用费的收取下限疗养为每季度东说念主民币 3.5 万元，若计费期间不及一季度的，则 根据推行天数按比例筹划。当季日均基金资产净值小于或就是东说念主民币 5000 万元 时，无标的指数许可使用费的收取下限。    如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的筹划方法、费率和支付 方式等发生疗养，本基金将给与疗养后的方法或费率筹划标的指数许可使用费。 基金照管东说念主应在招募说明书更新或其他公告中流露本基金最新适用的标的指数 许可使用费费率、具体筹划方法及支付方式。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                   更新招募说明书              第十七部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。      二、基金的年度审计 干系业务履历的司帐师事务所额外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书               第十八部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》额外他联系章程。      二、信息流露义务东说念主      本基金信息流露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组 织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息竟然切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开流露的基金信息      公开流露的基金信息包括： 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓摘要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金家具的脾性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金照管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓摘要的信息发生关键变 更的，基金照管东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照管东说念主不再更新基金家具 贵寓摘要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金照管东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》告成公告    基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。    （四）基金份额上市交游公告书    基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    （五）基金份额折算日和折算结果公告    基金照管东说念主确定基金份额折算日，并提前 2 个作事日将基金份额折算日公告 登载于指定媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照管东说念主应 在 3 个作事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。    （六）基金净值信息    《基金合同》告成后，在发轫办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前， 基金照管东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个灵通日 /交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日/交 易日基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购赎回清单公告    在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理券商以额外他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释    基金照管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所 审计。    基金照管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释教导性公告登载在指定报刊上。    基金照管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。    如诠释期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金照管东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下流露该投资者的类别、诠释期末执有份额及占比、诠释期 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 内执有份额变化情况及本基金的独到风险。    （九）临时诠释    本基金发生关键事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 推行阻抑东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （十）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将联系情况立即诠释中国证监会、基金上市交游的证券交游所。    （十一）计帐诠释    基金合同停止的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。    （十二）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十三）中国证监会章程的其他信息。    基金照管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息， 在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。    本基金投资资产支执证券，基金照管东说念主应在基金年报及中期诠释中流露其执 有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和诠释期内总共 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 的资产支执证券明细。基金照管东说念主应在基金季度诠释中流露其执有的资产支执证 券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。      基金照管东说念主在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资目的等。      基金照管东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资目的等。      基金照管东说念主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权交游的联系情况，包 括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目的。      基金照管东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及照管情况。      基金照管东说念主应在中期诠释、年度诠释等文献中流露基金组结伴产情况额外流 动性风险分析等。      六、暂停或延伸信息流露的情形 时； 资产价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停估值时；      七、信息流露事务照管      基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照管轨制，指定专门部门及 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 高档照管东说念主员负责照管信息流露事务。      基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 流露内容与款式准则等法例的章程。      基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期诠释、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金计帐诠释等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子阐述。      基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息竟然切、准确、竣工、实时。      基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，况兼在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。      基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金迢遥投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律司法的干系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计诠释、法律概念书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      八、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息流露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第十九部分 风险揭示      一、阛阓风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如照管技艺、财 务气象、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分拨 的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非 系统风险，但不成完全隐敝。      二、流动性风险      灵通式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不成马上转变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。如果基金资产变现技艺差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。      本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证 800 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。 因此，本基金濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因关键 事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 的流动性风险增多。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成额外权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股额外权重的变化进行相应疗养。标 的指数成份股权重散播平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金照管东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，以 恬逸基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金照管东说念主严格按照法律法例 的联系章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资照管，充分作念好灵通 式基金流动性风险的照管作事。    详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。    基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险照管器具，对赎回 苦求进行适度疗养，当作特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的辅助措施。    当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或以为因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概述运用包 括脱期办理暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风险 照管器具，投资者将濒临其赎回苦求被拒却或脱期办理、赎回款项减速支付，或 濒临赎回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险照管器具包括但不限于：    （1）暂停接受赎回苦求；    （2）脱期支付赎回款项；    （3）暂停基金估值；    （4）中国证监会认定的其他措施。    三、本基金的独到风险    标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与整 个股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 投资者情绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险    （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪缺陷。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪缺陷。    （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。    （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金照管东说念主的照管技艺，例如追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因短少卖空、 对冲机制额外他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。    根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金照管东说念主不错依据 爱护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合疗养可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和爱护，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照管和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会诠释并提倡科罚决策，如更换基金标的指 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 数、改换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、改换运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金 照管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额执 有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐发与干系阛阓阐发有在相反，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金照管东说念主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 阻抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。      上海证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，筹划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹划可能出 现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    因本基金不再恰当证券交游所上市条目被停止上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成接续进行二级阛阓交游的风险。    本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。    在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。    另外，基金照管东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素疗养最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。    本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。    本基金在申购赎回门径新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而辗转影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证 券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处 于相对较高水平。    基金照管东说念主分歧“时分优先、实时申报”原则的施行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的筹划以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技能系统、通信链路或其他原因导致基金照管东说念主无法遵从“时分优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    由于证券阛阓的交游机制和技能不断，完成套利需要一定的时分，因此套利 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。    如果基金照管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的迢遥进行。    本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或停止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能疗养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来畅达偏差的风险。相同的风险 还可能来自于证券交游所额外他代理机构。    （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。    本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法 律法例由非上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、流动性风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体违约的风险， 是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被动执有到期的风险。阛阓风险是改日阛阓价钱（利率、汇率、 股票价钱、商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的推行收益率。这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。    资产支执证券的投资可能濒临的风险规模包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎资产支执证券交游所濒临的各样风险， 基金照管东说念主将着力审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险照管轨制，有 效驻扎和阻抑风险，切实爱护基金财产的安全和基金份额执有东说念主利益。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书      金融繁衍品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价相等复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。      股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货给与 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时天职补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来关键损失。      国债期货给与保证金交游轨制，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓短少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法恬逸保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风 险。      股票期权交游给与保证金交游的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进步其支付的全部启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当面孔 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。      基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交游司法等相反带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书    投资科创板股票存在的风险包括：    （1）阛阓风险    科创板股票集合来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和政策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级阛阓投资存在相反，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业普遍具有技能性、远景不确定、事迹波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 探究到科创板竞价交游设立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。    （2）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现额外他干系流动性风险。    （3）科创板企业退市风险    科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再设立暂停上市、归附上市 和重新上市门径。一朝所投资的股票过问退市历程，将濒临退出难度较大、成本 较高的风险。    （4）政策风险    国度对高新技能产业扶执力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方交游风险等融资及转融通业务独到风险。    本基金可投资存托凭证，除凡俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：    （1）存托凭证执有东说念主与执有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激励的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 基础证券权益的证券。存托凭证执有东说念主推行享有的权益与境外基础证券执有东说念主的 权益天然基本相等，但并不成等同于平直执有境外基础证券。存托凭证执有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证执有东说念主为辗转领有公司干系权益的证券 执有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并辗转 诳骗分红、投票等权力。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，分歧 存托凭证执有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诳骗 股东表决权时未充分代表存托凭证执有东说念主的共同概念，则存托凭证执有东说念主的利益 将受到挫伤，本基金当作存托凭证执有东说念主可能会濒临一定的投资损失。    （2）刊行东说念主给与公约阻抑架构的风险    境外基础证券刊行东说念主如给与公约阻抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业关键依赖、公约阻抑架构下干系 主体违约等风险。    （3）增发基础证券可能导致的存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险    存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但改日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证执有东说念主权益被摊薄。    （4）交游机制干系风险    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时分、交游轨制、停复牌司法、 特地交游情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内阛阓上市交游，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。    （5）存托凭证退市风险    如果刊行东说念主不再恰当上市条目或者发生其他关键作恶步履，可能导致存托凭 证濒临退市。基金当作存托凭证执有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让、 存托东说念主无法接续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。    （6）其它风险    存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生关键、本体变化，包括但不 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 限于存托凭证与基础证券改换比例发 生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对投资者告成。本基金当作存托凭证投资者可能无法对 此诳骗表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制施行等情形，本基金当作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。    存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证干系用度。    四、照管风险    在基金照管运作过程中，基金照管东说念主的研究水平、投资照管水平平直影响基 金收益水平，如果基金照管东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。    五、信用风险    信用风险是指债券刊行东说念主是否大概完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下债券率的变 化都会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。    六、操作或技能风险    在灵通式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交游的迢遥进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可 能来自基金照管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。    七、合规性风险    指基金照管或运作过程中，违抗国度法律法例的章程，或者基金投资违抗法 律法例及基金合同联系章程的风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍规矩等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与家具风险之 间的匹配训练。    九、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开垦 莳植辅 助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管家具照管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金照管东说念主的 照管费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额执有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金照管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额执有东说念主的投资 税费成本。    十、其他风险    接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金照管东说念主 自身平直阻抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议告成后 2 日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相连的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组救济经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书    （4）制作计帐诠释；    （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律概念书；    （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨； 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书              第二十一部分 基金合同的内容摘录    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金份额执有东说念主的权利、义务    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；    （7）监督基金照管东说念主的投资运作；    （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）面孔基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 金合同》所章程的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的 有限职责；      （6）不从事任何有损基金额外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金照管东说念主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 通出借业务；    （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、 赎回、改换和非交游过户等业务司法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》告成之日起，以西席信用、严慎勤苦的原则照管和运 用基金财产；    （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风陡立抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互孤立，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》额外他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回的方法恰当《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；    （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》额外他联系章程，履行信息流露及 诠释义务；    （12）保守基金交易精巧，不暴露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 《基金合同》额外他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主暴露；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》额外他联系章程召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按章程保存基金财产照管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；    （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 告成，基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；    （25）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 提拔基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以西席信用、勤苦尽责的原则执有并安全提拔基金财产；    （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业风物，配备弥漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风陡立抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》额外他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）提拔由基金照管东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 割事宜；      （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》额外他联系章程另有 章程外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主暴露；      （8）复核、审查基金照管东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具概念，说 明基金照管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照管东说念主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了恰当的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （13）按章程制作干系账册并与基金照管东说念主查对；      （14）依据基金照管东说念主的指示或联系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》额外他联系章程，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金照管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照管东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；      （18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并通告基金照管东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金照管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金照管东说念主追偿；      （21）施行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    二、基金份额执有东说念主大会    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。    在本基金奏凯召募并运作之后，如基金照管东说念主照管本基金的说合基金的：    鉴于本基金和本基金说合基金的干系性，本基金说合基金的基金份额执有东说念主 不错凭所执有的本基金说合基金的基金份额平直参加或者请托代表参加本基金 的基金份额执有东说念主大会表决。在筹划参会份额和计票时，本基金说合基金基金份 额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有 东说念主大会的权益登记日，本基金说合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执 有东说念主所执有的本基金说合基金份额占本基金说合基金总份额的比例，筹划结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。    本基金说合基金的基金照管东说念主不应以本基金说合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金说合基金的特定基金份额执有东说念主的托付以本基金说合基金的基金 份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。    本基金说合基金的基金照管东说念主代表本基金说合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，须先衔命本基金说合基金基金合同的约定 召开本基金说合基金的基金份额执有东说念主大会，本基金说合基金的基金份额执有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由本基金说合基金的基金管 理东说念主代表本基金说合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主 大会。    （一）召开事由     《基金合同》另有约定除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额执有东说念主大会：    （1）停止《基金合同》；    （2）更换基金照管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）改换基金运作方式； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书    （5）疗养基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序，但法律法例或中国证监会 要求疗养该等酬谢程序的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）停止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所停止 上市的除外；    （9）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外）；    （10）变更基金份额执有东说念主大会范例；    （11）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；    （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、干系证券交游所或者登记机构的干系业务司法发 生变动以及中国证监会的干系章程，而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；    （5）基金照管东说念主、干系证券交游所和登记机构等疗养联系基金认购、申购、 赎回、交游、非交游过户、质押等业务的司法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金照管东说念主疗养基金收益分拨原则；    （8）在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，疗养基金的申购赎回方式； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书    （9）在不违抗法律法例及对基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 召募并照管以本基金为目的 ETF 的一只或多只说合基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别设立、在其他证券交游所上市、开 通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；    （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的 指数许可使用费费率、筹划方法或支付方式等；    （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金照管东说念主召集。 提倡书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照管东说念主， 基金照管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提倡书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、搅扰。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关额外联 系方式和商酌东说念主、书面表决概念寄交的截止时分和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通告基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效力。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：      （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说恰当法律法例、《基金合 同》和会议通告的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金照管东说念主执有的登记贵寓 相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式在表殊死一火日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布干系教导性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金 照管东说念主经通告不参加收取书面表决概念的，不影响表决效力；      （3）本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 书面概念；    （4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面概念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面概念的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额执有 东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。 给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会。    （五）议事内容与范例    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定停止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会磋议的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金照管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，改换基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 恰当会议通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通告章程的书面表决概念视为有用表决，表决概念虚浮不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议发轫后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议发轫 后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当马上公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）告成与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。    基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当施行告成的基金份额执有东说念主 大会的决议。告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。    （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条目、议事范例、 表决条目等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例 或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 需召开基金份额执有东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议告成后 2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相连的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组救济经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐诠释； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书      （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律概念书；      （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨； 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议可通过友好协商科罚，如未能协商科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚实、勤苦、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，爱护基金份额执有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统领。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书            第二十二部分 托管公约的内容摘录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金照管东说念主    称号：汇添富基金照管股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东说念主：李文    成立时分：2005 年 2 月 3 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元    组织方式：股份有限公司    经营范围：基金召募，基金销售，资产照管，经中国证监会许可的其他业务    存续期间：执续经营    （二）基金托管东说念主    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    成立时分：1987 年 12 月 22 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：17,170,411,366 元    存续期间：永续经营    基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    经营范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现各 项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借 款；从事同行拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 办理国内结算；海外结算；外币单子的承兑和贴现；外汇贷款；资信视察、盘考、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 及担保；提供提拔箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经联系监管机 构批准或允许的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资步履诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地完结投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板额外他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可改换债券、分离交游可转债、中小企 业私募债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、繁衍器具（包括股 指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须恰当中国证监会的干系章程）。    在条目许可的情况下，基金照管东说念主可在不改变本基金既有投资目的、策略和 风险收益特征并在阻抑风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险照管。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适 当范例后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 的90%； 不得进步该权证的10％； 净值的0.5％； 金资产净值的10％； 产支执证券限制的10％； 权益东说念主的各样资产支执证券，不得进步其各样资产支执证券算计限制的10％； 执有资产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在评级报 密告布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期； 金资产净值的10%；执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 有价证券市值之和不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的 债券总市值的30%； 筹划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得进步上一交游日基金资产净值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值的30%； 保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的10%； 开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；基金投资股票期权恰当基金合同约定的 比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目的和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%； 出借交游的资产不得进步基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过30天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划； 值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照管东说念主之 外的因素致使基金投资比例不恰当上述投资比例限制的，基金照管东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 方开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；    除上述9）、17）、18）项外，由于证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照管东说念主之 外的原因导致的基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金照管东说念主应当在10 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的 从其章程。    基金照管东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的联系约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起发轫。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行恰当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程施行。    基金照管东说念主应在出现可料到资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个作事 日慎重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司搪塞措施，便于基金托管 东说念主实施交游监督。 投资辞铩羽履进行监督：    根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱额外他不正大的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。    基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主额外控股股东、推行 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 阻抑东说念主或者与其有其他关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，遵从 基金份额执有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱施行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以流露。关键关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。    如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金照管东说念主在履行恰当范例后 可不受上述章程的限制。    如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金照管东说念主在履行恰当范例后 可不受上述章程的限制。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照管东说念主参与银行间阛阓交游的交游敌手 资信风陡立抑措施进行监督。    基金照管东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业程序的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风陡立抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个作事日内回函阐述收到该名单。基金 照管东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述疗养的名单发轫告成，新名单告成前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。    如果基金托管东说念主发现基金照管东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金照管东说念主捣毁交游，经提醒后基金照管东说念主仍施行交游并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。    （2）基金托管东说念主对于基金照管东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的阻抑    基金照管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 理东说念主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管 东说念主与交游敌手重新确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担职责。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付技艺等波及到入款银行采用方面的风险。基金托管东说念主根据联系法律法例的规 定及《基金合同》的约定，对基金照管东说念主采用入款银行进行监督。基金投资银行 如期入款的，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否恰当联系规 定进行监督。对于不恰当章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒却施行，并通告基 金照管东说念主。    基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金照管东说念主 投资流通受限证券（与上文所述的流动性受限资产并不完全一致）进行监督。基 金照管东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资流 通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风陡立抑轨制，驻扎流动性风险、 法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照管东说念主是否着力干系轨制、 流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督，基金照管东说念主与 基金托管东说念主应预先签署联系流通受限的补充公约。    （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开垦行股票、 公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券 阛阓交游的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基 金照管东说念主负责干系作事的落实和和洽，并确保基金托管东说念主大概迢遥查询。因基金 照管东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全提拔本 基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损 失，由基金照管东说念主承担。本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。    （2）基金照管东说念主投资非公开垦行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性坚苦以及干系损失的搪塞科罚措施，以及联系异 常情况的处置。基金照管东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开垦行股票干系流动性风险处置预案。基金照管东说念主对本基金投资流通受 限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有用的措施，在合理的时分 内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或阛阓发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活坚苦时，基金照管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担总共损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何职责。如因基金照管东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管 东说念主承担连带补偿职责的，基金照管东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。    （3）本基金投资非公开垦行股票，基金照管东说念主应至少于投资前三个作事日 向基金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓确切、准 确、竣工。联系贵寓如有疗养，基金照管东说念主应实时提供疗养后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于： 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务公约；    (4)基金照管东说念主应在本基金投资非公开垦行股票后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介流露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    本基金联系投资受限证券比例如违抗联系限制章程，在合理期限内未能进行 实时疗养，基金照管东说念主应在两个作事日内编制临时诠释书，给以公告。    (5)基金托管东说念主根据联系章程有权对基金照管东说念主进行以下事项监督： 立与完善情况； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书    (6)干系法律法例对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资运作额外他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系章程时，应实时以书面方式通告基金照管东说念主限 期纠正，基金照管东说念主收到通告后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面方式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。 基金照管东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当督促基金照管东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致 使投资者遇到的损失。    对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗干系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即通告基金照管东说念主，并向中国证监会诠释。    对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游范例仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金照管东说念主，并诠释中国证监会。    基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金照管东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。    基金托管东说念主发现基金照管东说念主有关键违法步履，应立即诠释中国证监会，同期 通告基金照管东说念主限期纠正。    基金照管东说念主无正大原理，拒却、阻滞基金托管东说念主根据本公约章程诳骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。    三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 于基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金照管东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金照管东说念主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。    基金照管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、 无故未施行或无故延伸施行基金照管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约额外他联系章程时，基金照管东说念主应实时以 书面方式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐述并以 书面方式向基金照管东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照管东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金照管东说念主应诠释中国证监会。基金照管东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。    基金照管东说念主发现基金托管东说念主有关键违法步履，应立即诠释中国证监会和银行 业监督照管机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照管东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在章程时天职答复基金照管 东说念主并改正。    基金托管东说念主无正大原理，拒却、阻滞基金照管东说念主根据本公约章程诳骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金照管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照管 东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金照管东说念主应诠释中国证监会。    四、基金财产提拔    （一）基金财产提拔的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限职责公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户 爱护费等用度）。如有特殊情况两边可另行协商科罚。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的竣工与孤立。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金照管东说念主遴选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。    （二）召募资金的考证    召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金照管 东说念主在具有托管履历的交易银行开设的汇添富基金照管股份有限公司基金认购/募 集专户。该账户由基金照管东说念主开立并照管。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法筹划的 价值）、基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金 照管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账 户，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联 名方式开立的证券账户下，同期在章程时天职，由基金照管东说念主聘用具有从事证券 业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金托管东说念主在收到 资金当日出具阐述文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条目，由基金照管东说念主按 章程办理退款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和照管    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，提拔基金 的银行入款。该账户的开设和照管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过本基金基金托管东说念主的资产托管专户进行。基金照管东说念主授权基金托管 东说念主理理托管专户的开立、销户、变更作事，本基金托管账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。    资产托管专户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。    资产托管专户的照管应恰当《东说念主民币银行结算账户照管办法》、                               《现款照管暂 行条例》、     《东说念主民币利率照管章程》、                《利率照管暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 银行业监督照管机构的其他章程。    （四）基金证券/期货账户与证券/期货交游资金账户的开设和照管    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。    基金证券账户/期货的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券/期货账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。    （五）债券托管账户的开立和照管     《基金合同》告成后，基金照管东说念主负责以本基金的口头苦求并取得过问全 国银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自 营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，蓝本由基金托管东说念主提拔，基金照管东说念主保存副本。    （六）其他账户的开设和照管    在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金照管东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并照管。    （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的提拔    基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代提拔库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主提拔期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用阻抑或提拔的证券不承 担提拔职责。    （八）与基金财产联系的关键合同的提拔 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书      由基金照管东说念主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照管东说念主提拔。除本公约另有章程外，基金照管东说念主在代表基金签署与 基金联系的关键合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金照管东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。基金照管东说念主在合同签署后5个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照管东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部门15年以上。      五、基金资产净值筹划和司帐核算      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到      基金照管东说念主应于每作事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算办法》额外他法律、法例的章程。用于基金信息流露的 基金资产净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个作事日交游收尾后筹划当日的基金份额资产净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核后以两边认同的方式发 送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按章程对基金净值给以公布。      根据《基金法》，基金照管东说念主筹划并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金照管东说念主筹划的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金照管东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的概念，按照基金照管东说念主对基金资产净值的筹划结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      六、基金份额执有东说念主名册的登记与提拔      基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善提拔的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》告成日、        《基金合同》停止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括 基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和 提拔，基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系司法分别提拔基金份额执有东说念主名 册。提拔方式不错给与电子或文档的方式。提拔期限为15年。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    基金照管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》停止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内 容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年12月31日的基金 份额执有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；                     《基金合同》告成日、                              《基金合同》 停止日等波及到基金紧要事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生辰后十个工 作日内提交。    基金托管东说念主以电子版方式妥善提拔基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额执有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。    若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善提拔基金份额执有东说念主名 册，应按联系法例章程各自承担相应的职责。    七、争议科罚方式    两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，可通过友 好协商不错科罚，如未能协商科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲 裁裁决是终端的，对仲裁两边均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚实、 勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱护基金份额执有东说念主的 正当权益。    本公约受中国法律统领。    八、托管公约的变更与停止    （一）托管公约的变更与停止    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。    发生以下情况，本托管公约停止：    （1）《基金合同》停止； 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书      （2）基金托管东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；      （3）基金照管东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金照管东说念主经受基金管 理权；      （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。      （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组救济经受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐诠释；      （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律概念书；      （6）将计帐诠释诠释中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。    （三）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。    （四）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书          第二十三部分 对基金份额执有东说念主的服务    对于基金份额执有东说念主，基金照管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金照管东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东说念主 可查询基金净值、基金家具与服务等干系信息。    客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东说念主工盘考服务。基金份额 执有东说念主可通过基金照管东说念主世界救济客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘考、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额执有东说念主不错通过基金照管东说念主网站（www.99fund.com）享受理财资讯、 信息流露、账户信息、交游信息、在线盘考等多项服务。    基金份额执有东说念主不错通过基金照管东说念主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。联系基金网上交游的公约文本请参见基金照管东说念主网站。    三、投诉受理服务    基金份额执有东说念主不错通过基金照管东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金照管东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和概念簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金照管东说念主和各销售机构分别照管。    基金照管东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，可通过上述方式联 系基金照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面畅达了本招募说明书。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                        更新招募说明书              第二十四部分 其他应流露事项       以下信息流露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开流露。   序号          公告标题                流露媒体        流露日历         部分基金更新招募说明书及基金产       所,中国证监会基金电子    2023-10-20         品贵寓摘要                 流露网站         汇添富基金照管股份有限公司旗下                               站,深交所,中国证监会基   2023-10-25         基金 2023 年第三季度诠释                               金电子流露网站         基金的公告                 监会基金电子流露网站         旗下部分基金增多浙商证券为申购       站,深交所,中国证监会基   2023-11-29         赎回代理券商的公告             金电子流露网站                               公司网站           2024-01-02         口头进行犯科行动的紧要教导                               上证报,公司网站,中国证         停止与北京增财基金销售有限公司                      2024-01-17                               监会基金电子流露网站         合营关系的公告         汇添富基金照管股份有限公司旗下                               站,深交所,中国证监会基   2024-01-22         基金 2023 年第四季度诠释                               金电子流露网站         旗下部分基金增多华金证券为申购       站,深交所,中国证监会基   2024-03-08         赎回代理券商的公告             金电子流露网站         汇添富基金照管股份有限公司旗下                               站,深交所,中国证监会基   2024-03-29         基金 2023 年年度诠释                               金电子流露网站                               上证报,公司网站,中国证         提醒投资者执续完善客户身份信息                      2024-04-03                               监会基金电子流露网站         贵寓的公告         汇添富投资照管有限公司股东变更       站,深交所,中国证监会基   2024-04-16         的公告                   金电子流露网站         汇添富基金照管股份有限公司旗下                               站,深交所,中国证监会基   2024-04-22         基金 2024 年第一季度诠释                               金电子流露网站         旗下部分基金增多渤海证券为申购       站,深交所,中国证监会基   2024-05-20         赎回代理券商的公告             金电子流露网站         旗下部分基金增多华源证券为申购       站,中国证监会基金电子    2024-05-20         赎回代理券商的公告             流露网站         旗下部分基金增多财达证券为申购       站,深交所,中国证监会基   2024-06-03         赎回代理券商的公告             金电子流露网站 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                        更新招募说明书        汇添富基金照管股份有限公司旗下                               所,中国证监会基金电子    2024-06-07        部分基金更新基金家具贵寓摘要                               流露网站                               上证报,公司网站,中国证        停止与北京中期时期基金销售有限                       2024-06-13                               监会基金电子流露网站        公司合营关系的公告        旗下部分基金增多东方钞票证券为        站,深交所,中国证监会基   2024-06-18        申购赎回代理券商的公告            金电子流露网站                               中证报,上交所,公司网        中证 800 交游型灵通式指数证券投                               站,中国证监会基金电子    2024-06-19        资基金增多申购赎回代理券商的公                               流露网站        告        汇添富基金照管股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站                               上交所,上证报,公司网        汇添富基金照管股份有限公司旗下        基金 2024 年第二季度诠释                               金电子流露网站        汇添富基金照管股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站        汇添富基金照管股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站        汇添富基金照管股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站        对于汇添富基金照管股份有限公司                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子流露网站        有限公司合营关系的公告                               上交所,上证报,公司网        汇添富基金照管股份有限公司旗下        基金 2024 年中期诠释                               金电子流露网站        汇添富基金照管股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站        汇添富基金照管股份有限公司对于        中证报,上交所,公司网        赎回代理券商的公告              金电子流露网站 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献额外复印件，基金照管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错平直登录基金照管东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书   第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间    （二）选样方法    中证 500 和沪深 300 指数样本一皆当作指数样本。    （三）指数筹划    指数筹划公式为：                         诠释期样本的疗养市值            诠释期指数 =                   × 1000                             除数    其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数)。疗养股本数的筹划方法、除数 修正方法参见筹划与爱护细目。    二、指数样本和权重疗养    （一）样本股如期疗养    中证 500 指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时分分别为每年 6 月和 期疗养设立缓冲区，日均成交金额名次在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指 数样本及往日一年日均总市值名次前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参与 下一步日均总市值名次；日均总市值名次在 400 名之前的新样本优先过问，名次 在 600 名之前的老样本优先保留。如期疗养时设立备选名单，备选名单中证券数 量一般为指数样本数目的 5%。    依据样本踏实性和动态追踪相勾搭的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果疗养指数样本。    一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本疗养实施时分 分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交游日。    每年 5 月份审核样本时，参考依据主如若上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书 （期间新上市证券为上市第四个交游日以来）的交游数据及财务数据。    如期疗养指数样本时，每次疗养数目比例一般不进步 10%。    （二）样本股临时疗养    特殊情况下将对中证 500 指数进行临时疗养，当发生临时疗养时，由最近一 次指数如期疗养时备选名单中名次最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市时， 将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计 算与爱护细目处理。当沪深 300、中证 100、中证 500 指数疗养样本时，中证 200、 中证 700 和中证 800 指数随之进行相应的疗养。    在有特殊事件发生，甚至影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时疗养，包括新上市证券、收购合并、分 立、停牌、退市、歇业、实施风险警示等。    三、标的指数信息查询道路    投资者不错平直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的干系信息，包括指数摘要、编制方法、指数行情、收益阐发、 临时变动、成份股列表等。 中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书                 第二十七部分 备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献：     《中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》；     《中证 800 交游型灵通式指数证券投资基金托管公约》；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金照管东说念主和基金托管东说念主的办公风物，在办公时分可供 免费查阅。                               汇添富基金照管股份有限公司