工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 工银瑞信中证A500交易型灵通式指数证券投资基金谄谀基金托管合同

工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数证券      投资基金谄谀基金          托管合同   （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来）      基金不停东说念主：工银瑞信基金不停有限公司      基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司           二零二四年十二月                     目       录   鉴于工银瑞信基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照联系法律法例的限定具备担任基金不停东说念主的经历和才气；   鉴于中国开发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照联系法律法例的限定具备担任基金托管东说念主的经历和才气；   鉴于工银瑞信基金不停有限公司拟担任工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数 证券投资基金谄谀基金的基金不停东说念主，中国开发银行股份有限公司拟担任工银瑞 信中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金谄谀基金的基金托管东说念主；   为明确证券投资基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制 订本托管合同；   除非另有约定，《工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金谄谀基 金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于 本托管合同时应具有相似的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件 评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 说明书的限定。                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：工银瑞信基金不停有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东说念主：赵桂才   确立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织容颜：有限背负公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   存续期限：抓续谋略   不时电话：400-811-9999   （二）基金托管东说念主   称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织容颜：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续谋略   谋略界限：采纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱处事；经中 国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、主义和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、《公开召募证券投资基金信息流露不停办法》（以下简称“《信息流露办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停限定》、《公开召募证券投 资基金运作指导第 2 号——基金中基金指导》、《公开召募证券投资基金运作指导 第 3 号——指数基金指导》、《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 7 号〈托 管合同的内容与样式〉》、《基金合同》过头他关联限定制订。   （二）缔结托管合同的主义   缔结本合同的主义是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息流露及彼此监督等联系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。     三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳标 准的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式，将拟投资的地方证券库提供给 基金托管东说念主，基金不停东说念主不错根据执行情况的变化，对地方证券库赐与更新和调 整并实时书面文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金执行投资是 否适合《基金合同》对于证券采纳规律的约定进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、地方指数的成份股过头备选成份股（含 存托凭证）。此外，为更好地达成投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括 主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指 期货、债券（包括国债、地方政府债、政府撑抓机构债券、金融债、企业债、公 司债、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期 单据、短期融资券、超短期融资券）、金钱撑抓证券、债券回购、银行入款、货币 阛阓器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的联系限定）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行允洽 样式后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金不停东说念主在履行允洽样式后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应奉命以下铁心：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低 于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱撑抓证券的比例，不得跨越基 金金钱净值的 10％；   （4）本基金抓有的一王人金钱撑抓证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)金钱撑抓证券的比例，不得跨越该 金钱撑抓证券限制的 10％；   （6）本基金不停东说念驾御理且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资于并吞原始权 益东说念主的万般金钱撑抓证券，不得跨越其万般金钱撑抓证券统统限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑抓证券。基 金抓有金钱撑抓证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资规律，应在评级 呈报发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例铁心依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并计较；   （11）本基金参与股指期货交易，应当战胜下列投资比例的铁心： 值的 10%； 不得跨越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱撑抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 上一交易日基金金钱净值的 20%； 应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当战胜以下交易铁心： 在 10 个交易日以上的出借证券应归为流动性受限金钱； 均计较；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东说念主之外 的身分以致基金不适合该比例铁心的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；      （14）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（1）、（2）、（7）、                     （12）、（13）项另有约定外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、地方指数成份股诊治、地方指数成份股流 动性铁心、方针 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金不停东说念主之外的因 素以致基金投资比例不适合上述限定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日 内进行诊治，但中国证监会限定的额外情形或基金合同另有约定的除外。      因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、地方指数成份股调 整、地方指数成份股流动性铁心、方针 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延 等基金不停东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项限定投资比例的， 基金不停东说念主应当在 20 个交易日内进行诊治，但中国证监会限定的额外情形或本基 金合同另有约定的除外。      因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不停东说念主之外的身分 以致基金投资不适合第（12）项限定的，基金不停东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有限定的，从其限定。      基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基 金合同的约定。法律法例或监管部门另有限定的，从其限定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开动。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（九）款基金投资回绝步履通过过后监督方式进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行 限制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，奉命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的放心董事通过。   （四）基金参与转融通证券出借业务的，基金不停东说念主应战胜审慎谋略原则， 配备有益的技能系统和不停东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不停轨制，完 善业务经过，有用谨防和限制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督。   （五）法律法例或监管部门对上述投资铁心、投资回绝步履等作出强制性调 整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的限定实行；如法律法例或监管部门 修改或诊治上述投资铁心、投资回绝性限定，且该等诊治或修改属于非强制性的， 基金不停东说念主有权在履行允洽样式后按照法律法例或监管部门诊治或修改后的限定 实行，并应向投资者履行信息流露义务，但无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金不停东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系限定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 括由法律法例或中国证监会圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东说念主负责 联系使命的落实和配合，并确保基金托管东说念主简略通常查询。因基金不停东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金金钱的责 任与亏蚀，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的背负及亏蚀，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何容颜的保证金。若有最新法律法例、 监管战略变更限定的，根据最新法律法例、监管战略实行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金投资 比例铁心失调、基金流动性贫苦以及联系亏蚀的打发惩办措施，以及关联颠倒情 况的处置。基金不停东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采用积极有用的措施，在合理的时辰内有用惩办基金运作的流动性问题。 如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金 不停东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏蚀。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现亏蚀以致基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金不停东说念主 应补偿基金托管东说念主由此际遇的亏蚀。 金托管东说念主提交关联书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的关联费力真确、准确、 竣工。关联费力如有诊治，基金不停东说念主应实时提供诊治后的费力。上述书面费力 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行费力。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会限定前言流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资流通受限证券比举例违背关联铁心限定，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金不停东说念主应在两个使命日内编制临时呈报书，赐与公告。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹理会数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管合同的限定，应实时以书面教导方式文书基金 不停东说念主限期校正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 不停东说念主收到书面文书后应不才一使命日前实时查对并以书面容颜给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明违法原因及校正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能 在限期内校正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （八）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不停东说念主 应在限定时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、         《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督呈报的事项，基金不停东说念主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易样式一经顺利的指示违背法律、 行政法例和其他关联限定，或者违背《基金合同》约定的，应当实时文书基金管 理东说念主，由此形成的亏蚀由基金不停东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违法步履，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金不停东说念主限期校正，并将校正成果呈报中国证监会。基金不停东说念主无正 当原理，断绝、覆没基金托管东说念主根据本托管合同限定期骗监督权，或采用拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍 不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。       四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金不停东说念主计较的基金金钱净值和万般基金份额净值、根据基金不停 东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未实行或无故蔓延实行基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本合同过头他关联限定时，应实时以书面容颜文书 基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面容颜给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金不停东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以 供基金不停东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在限定时辰内回应基金不停东说念主并 改正。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期校正，并将校正成果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、覆没基金不停东说念主根据本合同限定期骗监督权，或采用拖延、诈骗 等技能妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不停东说念主建议警告仍不改 正的，基金不停东说念主应呈报中国证监会。                五、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 户。 确保基金财产的竣工与放心。 况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限背负 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户可贵费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金不停东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金 不停东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。      （二）基金托管资金账户的开立和不停 据基金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看护和使用。 托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金金钱的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向基金托管东说念主发 出销户肯求。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金联名的证券账户。 管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方书面原意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 不停和运用由基金不停东说念主负责。   证券账户开户费由基金不停东说念主先行垫付,待本基金开动运营后,基金不停东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东说念主，账户开立后，基金托管东说念主应实时奉告基金不停东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主计帐使命，基金不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的限定以及基金不停东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》实行。 金不停东说念主和基金托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系限定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的限定实行。   （四）银行间账户的开设和不停   《基金合同》顺利后，基金不停东说念主负责以基金的口头肯求并取得干涉世界银 行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联限定，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）其他账户的开立和不停 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由 基金不停东说念主或基金托管东说念主根据关联法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联王法使用并不停。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入法律法例关联限定允许的万般代看护库， 看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金不停东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构执行有用限制或看护的金钱不承担任何背负。   （七）与基金财产关联的要紧合同的看护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息流露合同及基金投资业务中产生的要紧合同的原件分别由基金不停东说念主、基金 托管东说念主看护。除本合同另有限定外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产关联 的要紧合同，基金不停东说念主应尽可能保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份 原来的原件。基金不停东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律 法例限定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供合同传真 件或复印件并加盖公章，未经两边协商一致，合同原件不得革新。             六、指示的发送、证据及实行   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金不停东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限，并加 盖单元公章。 授权文献中载明具体顺利时辰的，该顺利时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 证据的时点为授权文献的顺利时辰。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法例限定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及实行的时辰和样式   基金不停东说念主发送指示应采用传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金不停东说念主应按照法律法例和《基金合同》的限定，在其正当的谋略权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定样式发出的指示，基金不停东说念主不得否定其遵守。但要是基金不停东说念主一经撤 销或转变对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本合同证据后，则对于而后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不停东说念主不承担背负，授权 已转变但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金不停东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金不停东说念主应在银行间交易成交后，实时将文书单、联系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话证据，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。要是银行间结算系统一经生成的交易需要取消或断绝，基金不停东说念主要书 面文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不停东说念主的指示，预先文书基金不停东说念主其名单， 并与基金不停东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头真确性及权限界限查对，复核无误后应在规按时限内实行，不得延 误，如有疑问必须实时文书基金不停东说念主。   基金不停东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主奋勉实行，但不成保证划账获胜。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并确保联系付款条件一经具备。基金托管东说念主 将视付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金不停东说念主应 在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送 时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时， 基金托管资金账户有饱和的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金不停东说念主适正当律法例、              《基金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝实行。   （四）基金不停东说念主发送失实指示的情形和处理样式   基金不停东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例、监管限定、                                《基金合 同》或本合同的约定，或指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示失实时，有权断绝实行，并实时文书基金 不停东说念主改正。如需基金托管东说念主排除尚未实行的指示，基金不停东说念主应出具作废指示 或作废说明，并电话文书基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于纰谬，未按照基金不停东说念主发送的适正当律法例、监管限定、                                   《基 金合同》和本合同约定的指示实行并对基金财产或投资东说念主形成的径直亏蚀，由基 金托管东说念主补偿由此形成的径直亏蚀。      （六）更换被授权东说念主的样式      基金不停东说念主更换被授权东说念主、转变或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的加 盖公章的授权文献以邮件发送扫描件的方式文书基金托管东说念主，并经电话证据青年 效，原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个使命日内投递托 管东说念主文献原来。新的授权文献顺利之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授 权文献扫描件内容实行关联业务，要是新的授权文献原来与扫描件内容不同，由 此产生的背负由基金不停东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金不停东说念主指示的传真号 或邮箱地址，应提前文书基金不停东说念主。      （七）其他事项      基金托管东说念主在接收指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时呈报基金不停东说念主， 基金托管东说念主对实行基金不停东说念主的有用指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿责 任。      基金参与认购未上市债券时，基金不停东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不停东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。              七、交易及计帐交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，采用托管东说念主结算模式，基金不停东说念主与基金 托管东说念主应根据关联法律法例及联系业务王法，签订《托管银行证券资金结算合同》 用以具体明确基金不停东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的样式与责 任。合同签署前，基金不停东说念主应按基金托管东说念主要求配合提供相应准入材料。   （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货谋略机构   基金不停东说念主应假想采纳证券买卖的证券谋略机构的规律和样式。基金不停东说念主 负责采纳证券谋略机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金不停东说念主和被 选中的证券谋略机构签订交易单元租用合同，基金不停东说念主应提前文书基金托管东说念主， 并依据基金托管东说念主要求提供联系费力，以便基金托管东说念主肯求办理接收结算数据手 续。基金不停东说念主应根据关联限定，在基金的中期呈报和年度呈报中将所选证券经 营机构的关联情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面容颜文书基金托管东说念主。   本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   中国证券登记结算有限背负公司分别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、诊治。基 金托管东说念主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金诊治当日通过《资金账户报 告》文书基金不停东说念主本基金最低备付金诊治金额以及诊治后的结算保证金金额。 基金不停东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负 公司确定的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊治所需的 现款头寸。如因诊治最低备付金、结算保证金后形成透支，基金不停东说念主应视基金 托管东说念主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金不停东说念主应在诊治最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）互异化备付金比例计收方式下，基金不停东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金不停东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人纰谬在计帐上形成基金财产的径直亏蚀，应由基金 托管东说念主负责补偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间阛阓登记结算机构资金 结算系统以过头他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主不错限制的身分形成 计帐资金无法按时到账的情形，基金托管东说念主不承担任何背负；要是因为基金不停 东说念主未事前文书基金托管东说念主加多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不竣工， 形成计帐差错的背负由基金不停东说念主承担；要是因为基金不停东说念主未事前文书需要单 独结算的交易，形成基金金钱亏蚀的由基金不停东说念主承担；要是由于基金不停东说念主违 反阛阓操作王法的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐困 难和风险的，基金托管东说念主在揣测帐收尾后文书基金不停东说念主预透支和预欠库事项， 基金不停东说念主应保抓不时方式运动，后续补缴等事宜由基金不停东说念主负责惩办，由此 给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱形成的径直亏蚀由基金不停 东说念主承担。   基金不停东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金不停东说念主原因导致资金头 寸不及，基金不停东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金不停东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）互异化备付金比例计收方式下，基金不停东说念主应最晚于资金交收日上昼 8： 计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此 给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱形成的径直亏蚀由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算限定，基金不停东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金不停东说念主原因形成债券回购交收讲错或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由 基金不停东说念主承担。      对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金不停 东说念主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金不停东说念主指示传输不 实时，以致资金未能实时划入中国结算指定交收账户所形成的亏蚀由基金不停东说念主 承担。包括但不限于补偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息亏蚀。      （1）交易记载的查对      基金不停东说念主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必须保证本日所 有执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载透顶一致。要是执行交易记载与会 计账簿记载不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真确，由此导致的亏蚀由基金 不停东说念主承担。      （2）资金账主义查对      资金账目按日核实。      （3）证券账主义查对      基金不停东说念主和基金托管东说念主每个估值日收尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定 基金托管东说念主。基金不停东说念主打发传递的申购、赎回、退换灵通式基金的数据真确性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 因，该系统无法通常发送，两边可协商惩办处理方式。基金不停东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按关联限定保存。 事宜按时进行。不然，由基金不停东说念主承担相应的背负。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构不停。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基 金托管东说念主应实时文书基金不停东说念主采用措施进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金 不停东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有饱和的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金不停东说念主的原因形成，背负由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不停东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的样式、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算奉命“全额计帐、净额 交收”的原则。当存在托管资金账户净应收额时，基金不停东说念主应在 T 日（指资金 交收日）15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管资金账户；当存在托管资金账户 净应付额时，基金不停东说念主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示将托管资金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往 基金计帐账户。   （五）基金退换 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、样式及托管合同当事东说念主承担的权责按基金不停东说念主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的关联限定在中国证监会限定前言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相称约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投本钱 息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金不停东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、排除、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产革新的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递吩咐方式及吩咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据不停东说念主提供的银行入款投资合同/合同、投资指示、支取文书等关联文献办理资 金的支付以及入款证实书的接收、看护与请托，切实履行托管职责。基金托管东说念主 负责对入款开户证实书进行看护，不负责对入款开户证实书真伪的辩别，不承担 入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 东说念主，以便基金托管东说念主有饱和的时辰履行相应的业务操作样式。因发生落后支取、 提前支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息亏蚀及落后支取手续费。 安全看护；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主看护的，基金托 管东说念主应向基金不停东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将联系什物凭证送 达托管东说念主看护的，出于托管履职和遵法，基金托管东说念主可视情况采用必要的风险控 制措施：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递集合度较高的入款银行， 主动发函基金不停东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在按时呈报中，对 未按约定投递基金托管东说念主看护的什物凭证信息进行限定界限信息流露；（3）未送 达什物凭证跨越送单截止日后 30 个使命日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分 或一王人暂停配合基金不停东说念控制理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递托管 东说念主看护后解除。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管资金账户的，以及因 发生额外情况由基金不停东说念主提供联系书面说明并再行承诺送单截止时辰的，可剔 除不计。            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及样式 是按照每个使命日闭市后，万般基金金钱净值除以当日相应类别基金份额的余额 数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此错误产生的收益 或亏蚀归入基金金钱。基金不停东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊治 机制。国度另有限定的，从其限定。   每个使命日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按限定公告。 金合同》的限定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将 基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按 限定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和额外情形的处理   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、金钱撑抓证 券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）方针 ETF 的估值   本基金投资的方针 ETF 按照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该方针 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金不停东说念主认 为按上述基金份额净值不成客不雅反应其公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况 与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治 最近交易市价，确定公允价钱； 及第估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价进行估值； 债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债 券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 易所阛阓挂牌转让的金钱撑抓证券，采用估值技能确定公允价值； 下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行诊治以证据估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采用估值技能确定其公 允价值； 定进行估值。   （3）处于流通受限时间的有价证券应差别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会关联限定确定公允价值。   （4）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种（另有约定的除外），按照 第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上 含权的固定收益品种，按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的惟一 估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固 定收益品种（另有约定的除外），采用估值技能确定其公允价值。      （5）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至 执行收款日历间及第第三方估值基准处事机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。      （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估 值。      （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算 价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交易所结算坚信》为准。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。      （9）其他金钱按法律法例或监管机构关联限定进行估值。      （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作圭表奉命联系法律法例以及监管 部门、自律王法的限定。      （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。      （12）联系法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。      如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的限定或者未能充分可贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的见识，基金 不停东说念主向基金托管东说念主出具盖章的书面说光辉，按照基金不停东说念主对基金净值信息的 计较成果对外赐与公布。   （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按本部分估值方法第（11）项进行估值时，所 形成的错误不手脚基金金钱估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于交易所（含银行间阛阓）、指数编制机构或 登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据失实，基金不停东说念主和基金托管东说念主虽 然一经采用必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的 基金金钱估值失实，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金不停东说念主和基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）任一类基金份额净值计较出现失实时，基金不停东说念主应当立即赐与校正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施糜烂亏蚀进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较失实时，由基金不停东说念主负 责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成亏蚀的，应由基金不停东说念主先行赔付， 基金不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。要是行业 另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。 时，基金不停东说念主和基金托管东说念主根据执行情况界定两边承担的背负，经证据后按以 下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐背负方由基金不停东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分运筹帷幄后，尚不成达成一致时，按基金不停东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的亏蚀，由基金不停东说念主负责赔付。   (2)若基金不停东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金不停东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东说念主亏蚀的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付赔 偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按看护 理费和托管费的比例各自承担相应的背负。      (3)如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较成果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金不停东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏蚀，由基 金不停东说念主负责赔付。      (4)由于基金不停东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏蚀，由 基金不停东说念主负责赔付。 以基金不停东说念主计较成果为准。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 证据后，基金不停东说念主应当暂停估值；      （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。      （六）基金管帐轨制      按国度关联部门限定的管帐轨制实行。      （七）基金账册的建立      基金不停东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金不停东说念主放心时 建树、记载和看护本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。      （八）基金财务报表与呈报的编制和复核      基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行放心的复核。核 对不符时，应实时文书基金不停东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶 一致。   (1)报表的编制   基金不停东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起 2 个 月内完成基金中期呈报的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度呈报的 编制。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过适合《证券法》限定的管帐师事务 所审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   (2)报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联限定为准。   基金不停东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈报。要是 基金不停东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金不停东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证 监会备案。   （九）基金不停东说念主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按限定将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见基 金不停东说念主届时公告； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 理东说念主不错根据执行情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准；   在对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金不停东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽样式后 酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但 应于变更实施日前在限定前言公告。   （二）基金收益分派的时辰和样式   本基金收益分派决策由基金不停东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，并依照《信 息流露办法》的关联限定在限定前言公告。基金收益分派决策公告后(依据具体方 案的限定)，基金不停东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管 东说念主按照基金不停东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务王法》实行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的限定。                十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的关联限定进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》过头他关联限定进行信息流露外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不 应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开；   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管合同、 基金家具费力摘抄、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时呈报（包 括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报）、临时呈报、表露公告、计帐报 告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资股指期货的信息流露、投资金钱撑抓证券的 信息流露、参与转融通证券出借业务的信息流露、实施侧袋机制时间的信息流露、 中国证监会限定的其他信息。基金年度呈报中的财务管帐呈报需经适合《证券法》 限定的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息流露中的职责和信息流露样式   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守机要。基金不停东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款限定的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主赐与 公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金不停东说念主在公告前应奉告基金托管东说念主。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时流露的义务。      基金不停东说念主应当在中国证监会限定的时辰内，将应予流露的基金信息通过规 定前言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 限定前言或基金托管东说念主的互联网网站公开流露。      当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信 息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；      （3）基金所投资之方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；      （4）发生基金合同约定的暂停估值的情形；      （5）法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他情况。      按关联限定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金不停东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金不停东说念主公告。发生《基金合同》中限定需要流露的事项 时，按《基金合同》限定公布。      照章必须流露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （四）实施侧袋机制时间的信息流露      本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的限定进行信息流露，详见招募说明书的限定。      （五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息流露另有限定的，从其规 定。如限定发生变化的，从其最新限定。                    十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取不停费。在频繁情况下，按 前一日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金不停费。计较方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后 剩余部分（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，按 前一日基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。计较方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中方针 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分（若为负数，则取 0）   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前一 日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年销售处事费率÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）     《基金合同》顺利后与基金联系的信息流露用度（法律法例、中国证监 会另有限定的除外）、《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证 费、审计费、诉讼费和仲裁费、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的证券/期货等交 易用度、基金的银行汇划用度、基金联系账户的开户及可贵用度、按照国度关联 限定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据关联法律法 规、《基金合同》及相应合同的限定，列入当期基金用度。      （五）不列入基金用度的神志      《基金合同》顺利前的联系用度根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 基金合同》实行；基金不停东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的费 用支拨或基金财产的亏蚀，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过头他根据 联系法律法例及中国证监会的关联限定不得列入基金用度的神志等不列入基金费 用。      （六）基金不停费、基金托管费和销售处事费的诊治      基金不停东说念主和基金托管东说念主经履行允洽样式后可协考虑情缩小基金不停费、基 金托管费和销售处事费，基金不停东说念主必须在限定前言上刊登公告。      （七）基金不停费、基金托管费、销售处事费的复核样式、支付方式和时辰      基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管合同和《基金合同》的关联限定进行复核。      基金不停费、基金托管费、销售处事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时不时基金托管东说念主协商惩办。      在首期支付基金不停费、销售处事费前，基金不停东说念主应向基金托管东说念主出具正 式函件指定基金不停费、销售处事费的收款账户。基金不停东说念主如需要变更该等账 户，应提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更文书。      （八）违法处理方式      基金托管东说念主发现基金不停东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头 他关联限定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主赐与说明解 释，如基金不停东说念主无高洁原理，基金托管东说念主可断绝支付。      （九）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户金钱联系的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，不得收取不停费，其他用度详见招 募说明书或联系公告的限定。         十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不成妥善看护，则按联系法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金不停东说念主应将关联费力 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应战胜守秘义务。             十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金不停东说念主应保存基金财产不收歇务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系费力。 基金不停东说念主和基金托管东说念主都应当按限定的期限看护。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。      （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。      （三）变更与协助      若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。      （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例限定的最低 期限。         十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责断绝：   (1)被照章取消基金不停经历；   (2)照章终结、被照章排除或被照章宣告破产；   (3)被基金份额抓有东说念主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不停东说念主必须依照如下样式进行：   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金不停东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金不停东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联限定在限定前言公告；   （6）吩咐：基金不停东说念主职责断绝的，原基金不停东说念主应妥善看护基金不收歇务 费力，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念控制理基金不收歇务的移交手续， 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。新任基金不停东说念主或临时基金不停 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金不停东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定礼聘适合《中华 东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金不停东说念主更换后，要是原任或新任基金不停东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不停东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章排除或被照章宣告破产；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或统统抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联限定在限定前言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责断绝的，原基金托管东说念主应当妥善看护基金财产和 基金托管业务费力，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念控制理基金财产和基 金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定礼聘适合《中华 东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和样式 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的关联限定在限定媒 介上结伙公告。   （四）新任或临时基金不停东说念主接收基金不收歇务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和 《基金合同》的限定络续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益 形成挫伤的步履。原基金不停东说念主或原基金托管东说念主在络续履行联系职责时间，仍有 权按照基金合同和本合同的限定收取基金不停费或基金托管费。                 十五、回绝步履      本合同当事东说念主回绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金不停东说念主不公正地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主不公正 地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和不停过程中任何尚未 按法律法例限定的方式公开流露的信息。   （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不放心，其高等不停东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金不停东说念主的有用指示、                                      《基 金合同》或托管合同的限定进行刑事背负的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背限定向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽背负的投资；4.买卖除方针 ETF 之外的其他基 金份额，然则中国证监会另有限定的除外；5.向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资； 政法例和中国证监会限定回绝的其他行动。法律法例或监管部门对上述投资回绝 步履等作出强制性诊治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的限定实行；如 法律法例或监管部门修改或诊治上述投资回绝性限定，且该等诊治或修改属于非 强制性的，基金不停东说念主有权在履行允洽样式后按照法律法例或监管部门诊治或修 改后的限定实行，并应向投资者履行信息流露义务，但无需基金份额抓有东说念主大会 审议决定。   （十）法律法例和《基金合同》回绝的其他步履，以及依照法律、行政法例 关联限定，由中国证监会限定回绝基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。     十六、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更样式   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的限定有任何突破。   （二）托管合同断绝的情形   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在限定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在限定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                 十七、讲错背负      （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不适合约定的， 应当承担讲错背负。      （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对亏蚀的补偿，仅限于径直损 失。一方承担连带背负后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。      （三）一方当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔 偿；给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向讲错方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不手脚而形成的亏蚀等； 投资或不投资形成的径直亏蚀或潜在亏蚀等； 网罗故障、通信故障、电力故障、计较机病毒膺惩过头它或然事故所导致的亏蚀 等。      （四）一方当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时采用必要的 措施，奋勉糜烂亏蚀的扩大。莫得采用允洽措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就 扩大的亏蚀要求补偿。非讲错方因糜烂亏蚀扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。      （五）讲错步履虽已发生，但本托管合同简略络续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本合同。      （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金不停东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未 能发现失实或未能幸免失实发生的，由此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金不停 东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。然则基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的 措施松开或摒除由此形成的影响。             十八、争议惩办方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽惩办，协商、 和洽不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、辛劳、遵法地履行《基金合同》和本托管合同限定的义务，可贵基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其评释。               十九、托管合同的遵守      两边对托管合同的遵守约定如下：      （一）托管合同应经托管合同当事东说念主两边加盖公章或合同专科章以及两边法 定代表东说念主或授权代表署名（或盖章）。托管合同以中国证监会注册的文本为崇敬文 本。      （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日 起顺利。托管合同的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备 案并公告之日止。      （三）托管合同自顺利之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。      （四）本合同一式三份，合同两边各抓一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法例等限定协商办理。           二十一、托管合同的签订   本合同两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章并加盖两边公章或合同专用 章，并排明签订地、签订日。 本页无正文，为《工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金谄谀基金托 管合同》的署名盖章页。 基金不停东说念主：工银瑞信基金不停有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：   年   月   日