工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 工银瑞信中证A500交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同

  工银瑞信基金管制有限公司 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数    证券投资基金聚合基金        基金合同  （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来）  基金管制东说念主：工银瑞信基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司          二零二四年十二月 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金                                                                                                 基金合同                                                            目              录 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同                    第一部分 序论      一、签订本基金合同的主见、依据和原则 权力义务，步履基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险管制礼貌》”）、《公开召募证券投资 基金运作率领第 2 号——基金中基金率领》、《公开召募证券投资基金运作率领 第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）和其他关系法律 法例。 益。      二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他关系礼貌享有权力、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金（以下简 称“本基金”）由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同过头他关系 礼貌召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进 作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同   基金管制东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当逍遥阅读基金招募评释书、基金合同、基金产物辛苦摘要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数进展；投资者 投资于本基金濒临追踪短处戒指未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有破损，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交游机制等联系的风险。   七、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行 相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关系章节。 侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并柔柔本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金               基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 聚合基金，由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而来 券投资基金聚合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用翻新和补充 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金托管合同》及对该托管合同的任 何有用翻新和补充 聚合基金招募评释书》过头更新 资基金聚合基金基金产物辛苦摘要》过头更新 司法解释、行政法例以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金              基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 机关对其时时作念出的翻新 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机 关对其时时作念出的翻新 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时时翻新）及联系法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金               基金合同 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金聚合基金基金合同》顺利日，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》自归拢日起失效 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 《工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》拒绝 之间的不依期期限 通达日 业务王法》，是步履基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过头他 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金         基金合同 关系各方共同遵守 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 （简称 ETF），该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的肖似，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证 A500 交游型 通达式指数证券投资基金 ETF，缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，领受通达式 运作的基金，本基金是聚合其所投资的标的 ETF 的 ETF 聚合基金 告礼貌的条件，恳求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入 恳求份额总额后的余额)向上上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 值和基金份额净值的历程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回 用度且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀 提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公征战行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调和投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 账户进行处置清理，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同                第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   二、基金的类别   ETF 聚合基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、标的指数   中证 A500 指数   五、基金的投资标的   主要投本钱基金标的 ETF，领受指数化投资，缜密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪短处的最小化，力求结束与标的指数进展相一致的长期投资收益。   六、基金存续期限   不依期   七、本基金与标的 ETF 的议论和各异   本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金。   聚合基金是指将其绝大部分基金财产投资于标的 ETF，缜密追踪标的指数表 现，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，领受通达式运作方式的基金。本基金为 标的 ETF 的聚合基金。   两者均缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。同期，两者 存在区别： 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同 份股；聚合基金主要投资于标的 ETF。 认购 3 种方式；聚合基金则是通过基金管制东说念主的直销网点过头他销售机构公征战 售。 市交游。 领受金额申购、份额赎回的方式。 不限于：      （1）聚合基金资金运用恶果酿成的投资时机各异；      （2）聚合基金的用度成本；      （3）聚合基金申购赎回资金的冲击成本；      （4）聚合基金需受捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例限 制等。      八、基金份额的类别      本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 财产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费 用，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额辞别建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辞别狡计基金份额净值并单独公告。      投资者可自行选拔申购的基金份额类别。      本基金关系基金份额类别的具体建立、申购及赎回费率由基金管制东说念主确定， 并在招募评释书中列明。在不违犯法律法例礼貌且对现存基金份额捏有东说念主利益无 本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行得当门径后不错加多新的基金份额 类别、调和现存基金份额类别建立、住手现存基金份额类别的销售等，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会，但调和实施前基金管制东说念主需实时公告。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金             基金合同               第四部分 基金的历史沿革   工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金由工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金经 中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于准予工银瑞信中 证 A500 指数证券投资基金注册的批复》进行召募，2024 年 11 月 26 日逍遥成立。   根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若基金 管制东说念主注册并成立追踪标的指数的交游型通达式指数基金（ETF），在不更正本 基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚合基金。以上变更需经基 金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行得当门径后修改基金合同，但不需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。”基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，决定将工银 瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数 证券投资基金聚合基金，并据此翻新《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基 金合同》。   自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金逍遥变更 为工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金，《工银瑞信中 证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》顺利，原《工银瑞 信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自同日起失效。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同                 第五部分 基金的存续   《基金合同》顺利后，联接 20 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期汇报中给予 败露；联接 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会汇报并提议处置有预备，如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募评释书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据标的 ETF 的范畴限制、监管机构的联系礼貌等，对基金 范畴进行戒指。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资者可在每个通达日进行申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、 深圳证券交游所的平常交游日的交游时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游 时期变更、其他特地情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及 通达时期进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在 礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月驱动办理申购、赎回，具体 业务办理时期在申购、赎回驱动公告中礼貌。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管制东说念主 必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 王法等在遵守基金合同和招募评释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。      四、申购与赎回的门径      投资东说念主必须根据销售机构礼貌的门径，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。      基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。      投资者赎回恳求顺利后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个管事日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的 其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条目处理。      基金管制东说念主应以交游时期末端前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同 或赎回恳求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎经受到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权力。不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业 务办理时期进行调和，本基金管制东说念主将于驱动实施前按照关系礼貌给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体礼貌请参见招募评释书或联系公告。 体礼貌请参见招募评释书或联系公告。 单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请参见招募评释书或联系公告。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益， 基金管制东说念主基于投资运作与风险戒指的需要，可采用上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制或新增基金范畴戒指措施。基金管制东说念主必须在调和实施前依照 《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在今日收市后狡计，并根据《基金合同》的约定公告。遇特地情况，经履行适 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 当门径，不错得当延长狡计或公告。畴昔若阛阓情况发生变化，或标的 ETF 净 值狡计和发布时期发生变化，或根据本质需要，经履行得当门径，本基金可相应 调和基金净值狡计和公告时期或频率并提前公告。 评释书》。申购本基金 C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额的申购费率 由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金产物辛苦摘要中列示。申购的有用份 额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金产物辛苦摘要中列 示。赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以当日该类别的基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体 见招募评释书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的礼貌确定，并在招募评释 书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调和费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作步履遵从联系法律法例以及 监管部门、自律王法的礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同 份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹备，定 期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管制东说念主不错得当调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 值。 投资东说念主的申购恳求。 金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求一皆或部分被拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务 的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金钞票净值。 值。 必要暂停本基金赎回的。 管制东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 商证据后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告，并按礼貌报中国证监会 备案，已证据的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将 可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分 可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份 额捏有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎 回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额 总额后的余额)向向前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的一皆赎回恳求时， 按平常赎回门径实践。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被拆除。展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类别的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个通达日内单个基金份额捏有东说念主的赎回申 请向上上一通达日基金总份额的 10%，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额捏 有东说念主超出 10%的赎回恳求实施展期办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 10%以内 （含 10%）的赎回恳求与其他基金份额捏有东说念主的赎回恳求，基金管制东说念主不错根据 基金其时的钞票组合景况或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎 回。整个展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。 具体见联系公告。   （4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得向上 20 个管事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书礼貌的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额捏有东说念主，评释关系处理方 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各样基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个管事日在礼貌媒介刊登基金从头通达申购或赎 回的公告，并在从头驱动办理申购或赎回的通达日公告最近 1 个管事日各样基金 份额的基金份额净值。 基金管制东说念主应提前 2 个管事日在礼貌媒介联接刊登基金从头通达申购或赎回的 公告，并在从头通达申购或赎回日公告最近 1 个管事日各样基金份额的基金份额 净值。   十一、基金调遣   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 联系王法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额捏有东说念主无本质性不利影 响的情况下，履行得当门径后，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的交游阵势或者交游方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交游过户。不管 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。      袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系辛苦，对于得当条件的非交游过户恳求按基金登记 机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。      十四、基金的转托管      基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      十五、依期定额投资筹备      基金管制东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资筹备，具体王法由基金管制东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所礼貌的依期定 额投资筹备最低申购金额。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。      如联系法律法例允许基金管制东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下，履行联系门径后，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务王法。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公 告。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金            基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主简况    称呼：工银瑞信基金管制有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东说念主：赵桂才    设立日历：2005 年 6 月 21 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【2005】    组织形式：有限管事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：捏续磋议    议论电话：400-811-9999    （二）基金管制东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派有预备；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权力，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权力或者 实施其他法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在得当关系法律、法例的前提下，制订和调和关系基金申购、赎回、 调遣和非交游过户等业务王法；      （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金辞别 管制，辞别记账，进行证券投资； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，履行信息败露 及汇报义务；   （12）保守基金交易机要，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主知道，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有预备，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时期发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关系的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关系辛苦的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担管事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权力或实施其 他法律行径；   （24）实践顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续磋议   磋议范围：经受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支撑基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金辞别建立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌另 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 有礼貌外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主知道，但根据监管机构、 司法机关等有权机关或因基金托管东说念主上市的证券交游所要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具成见，说 明基金管制东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金管制东说念主有未实践《基金合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采用 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系辛苦不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关系礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别内每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定插足或者托付代表插足标的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）逍遥阅读并遵守《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息败露，实时诈骗权力和履行义务； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同   （4）缴纳基金申购或调遣款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同               第八部分 基金份额捏有东说念主大会      基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。      鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金的基金份额平直插足或者托付代表插足标的 ETF 的基金份额捏有东说念主 大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，其捏有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧 袋机制且特定钞票不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有 的主袋账户份额平直插足或者托付代表插足标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表 决。      本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有 东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的寄托以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份插足标的 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。      本基金基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。      一、召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管制东说念主； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调和基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率或销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）加多、取消或调和基金份额类别建立；   （6）基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构调和关系申购、赎回、转 换、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）在履行得当门径后推出新业务或服务；   （8）由于标的 ETF 交游方式发生紧要变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同 其他基金进行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由标的 ETF 的聚合基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数的指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、插手。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托方式、授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和议论东说念主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解得当法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个管事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不插足收取表决成见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受纸质、汇注、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 质、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条礼貌门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 得当会议通告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议通告礼貌的表决成见视为有用表决，表决成见不端不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 东说念主应当在会议驱动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的关系礼貌在 礼貌媒介上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辞别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的联系礼貌以本节特地约定内 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的联系礼貌。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调和，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同    第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）基金管制东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金管制东说念主的更换门径 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金管制东说念主； 报中国证监会备案； 捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 辛苦，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把持理基金管制业务的嘱咐手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时经受。新任基金管制东说念主或临时基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 报中国证监会备案； 捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告； 基金托管业务辛苦，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念把持理基金财产和基 金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时经受。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌 媒介上联合公告。      （四）更换前的安排      新基金管制东说念主/临时基金管制东说念主经受基金管制业务或新基金托管东说念主/临时基金 托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法 律法例和《基金合同》的礼貌连续履行联系职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的 利益酿成损伤。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在连续履行联系职责期间，仍有权 按照本基金合同的礼貌收取基金管制费或基金托管费。      三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调和，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。法律法例或中国证 监会另有礼貌时，从其礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同                 第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌订 立托管合同。   签订托管合同的主见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同              第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他得当条件的机构 办理，但基金管制东说念主照章应当承担的管事不因寄托而罢职。基金管制东说念主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理合同，以明确基金管制东说念主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、清理及基金交游证据、披发 红利、建立并支撑基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权力      基金登记机构享有以下权力： 关礼貌于驱动实施前在礼貌媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于法律法例礼貌的最低期限； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿管事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分派等业务，提供其他必要的服务； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资标的   主要投本钱基金标的 ETF，领受指数化投资，缜密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪短处的最小化，力求结束与标的指数进展相一致的长期投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数的成份股过头备选成份股 （含存托凭证）。此外，为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股 （包括主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 股指期货、债券（包括国债、地点政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、 货币阛阓器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须得当中国证监会的联系礼貌）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行得当门径后，不错调和上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）钞票配置策略   为更好地结束投资标的，本基金的主要钞票将投资于标的 ETF 份额，该部 分钞票占基金钞票净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资管制。 根据需要，本基金不错投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围 中约定的其他钞票及金融器具，其主见是为了使得本基金在应付申购赎回的前提 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济战略变化、证券阛阓运行景况等身分的真切研究，得当调和基金钞票在 各样钞票上的配置比例，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金对标的指数的追踪标的是：力求使得基金日收益率与事迹相比基准日 收益率偏离度的年度平均值不向上 0.35%，年化追踪短处不向上 4%。如因指数 编制王法调和或其他身分导致追踪偏离度和追踪短处向上上述范围，基金管制东说念主 应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪短处进一步扩大。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调和的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策门径后实时对子系成份股进行调和。   （二）基金投资策略   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，刻下标的 ETF 仅指工银瑞 信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金。   在基金合同顺利后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于 标的 ETF 的钞票占基金钞票净值的比例不低于 90%。 上买卖工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金基金份额是出于追求 基金充分投资、减少交游成本、裁汰追踪短处的主见。   在基金的日常投资格程中，本基金将主要通过申购、赎回标的 ETF 的基金 份额，结束指数化投资。根据阛阓情况，本基金亦可通过二级阛阓在证券交游所 买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交游成本、阛阓流动性 以及价钱的上风决定。   （三）股票（含存托凭证）投资策略   为了本基金骄矜申购赎回需要，本基金不错平直投本钱基金标的指数的成份 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 股及备选成份股，该部分股票钞票投资原则上主要领受实足复制策略，即按照标 的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应调和。   在特地情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以 替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不及； （2）标的指数的成份股票长期停牌；（3）其它合理原因导致本基金管制东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   （四）债券投资策略   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目 的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，以更好的结束投资标的。   （五）可调遣债券、可交换债券投资策略   可调遣债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色，本基金基于流动性管制及策略性投 资的需要，可投资于可调遣债券、可交换债券投资，以更好的结束投资标的。   （六）钞票支捏证券投资策略   本基金将要点对拟投资标的的阛阓利率、刊行条目、支捏钞票的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等身分进行分析，同期密切柔柔流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格戒指信用风险露馅进程的前提下，通过信 用研究和流动性管制，选拔风险调和后收益较高的品种进行投资。   （七）股指期货等其他金融器具投资策略   本基金为提高投资恶果更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下， 根据风险管制原则，以套期保值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本 基金将根据对现货和期货阛阓的分析，阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的特色， 领受股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保 值和空头套期保值。   （八）参与转融通证券出借业务的策略   为更好结束投资标的，在加强风险留意并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金         基金合同 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金捏有的一皆钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得向上 该钞票支捏证券范畴的 10％；   （6）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏 证券，不得向上其各样钞票支捏证券悉数范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级汇报发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （11）本基金参与股指期货交游，应当遵守下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得向上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 总市值的 20%； 过上一交游日基金钞票净值的 20%； 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下交游限制： 限在 10 个交游日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 均狡计；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；      （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外， 因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、 标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延长等 基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管制 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同 东说念主应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会礼貌的特地情形或本基金合同 另有约定的除外。      因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股 调和、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收 延长等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述第（1）项礼貌投资 比例的，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调和，但中国证监会礼貌的特地 情形或本基金合同另有约定的除外。      因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资不得当第（12）项礼貌的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。      基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。法律法例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起驱动。      为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽管事的投资；      （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除 外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他步履。      基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质 戒指东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，遵从基金 份额捏有东说念主利益优先原则，留意利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同 律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的礼貌实践；如法律法例或监管部门修 改或调和上述投资限制、投资谢却性礼貌，且该等调和或修改属于非强制性的， 基金管制东说念主有权在履行得当门径后按照法律法例或监管部门调和或修改后的规 定实践，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额捏有东说念主大会审议决定。      五、事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期 进款利率(税后)×5%      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。本基金对中证 A500 指数收益率和银行东说念主 民币活期进款利率（税后）辞别赋予 95%和 5%的权重得当本基金的投资性情。 本基金管制东说念主合计，该事迹相比基准当今梗概古道地反应本基金的风险收益特征。      畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会汇报并提议处置 有预备，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同拒绝，但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除 外。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有预备确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额捏 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。      要是今后阛阓中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的事迹相比 基准，基金管制东说念主合计有必要作相应调和时，本基金管制东说念主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当门径后， 变更本基金的事迹相比基准。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同   六、风险收益特征   本基金以工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金为主要投资品 种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金长期平均风险和预期收益水平高于混杂 型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于目 标 ETF 追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市 场相通的风险收益特征。   七、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行得当门径后，本基金将由投 资于标的 ETF 的聚合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额捏有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 届时将由基金管制东说念主另行公告。 管制东说念主疏导的除外）；   八、基金管制东说念主代表基金诈骗联系权力的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金钞票总值      基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各样有价证券、银行进款本 息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。      二、基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据联系法律法例、步履性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。      四、基金财产的支撑和刑事管事      本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事管事外，基金财产不得被处 分。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同               第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游阵势的交游日以及国度法律 法例礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、钞票支捏 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不可真实反应公允价值的，打发报价进行调和，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批捏有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调和并确定公允价值。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金管制 东说念主合计按上述基金份额净值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调和最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）交游所阛阓上市交游的公征战行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调和以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应领受估值期间确定 其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会相 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 关礼貌进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公征战行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关系礼貌确定公允价值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上 含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一 估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固 定收益品种（另有约定的除外），领受估值期间确定其公允价值。 本质收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算 价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交游所结算笃定》为准。 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作步履遵从联系法律法例以及监管部 门、自律王法的礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值门径 当日相应类别基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此短处产生的收益或损失归入基金钞票。基金管制东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主每个管事日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个管事日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按礼貌对外公布。   六、估值造作的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛讹 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 的管事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作管事方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担； 由于估值造作管事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估 值造作管事方对平直损失承担补偿管事；若估值造作管事方照旧积极协作，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作管事方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的管事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值造作的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作管事方仍打发估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作管事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值造作管事方。   （4）估值造作调和领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金        基金合同 更正和补偿损失；      （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行证据。      （1）任一类基金份额净值狡计出现造作时，基金管制东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施夺目损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统建立而产生的净值狡计尾 差，以基金管制东说念主狡计结果为准。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证据      基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个管事日交游末端后狡计当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按礼貌对基金净值给予公 布。      九、特地情形的处理 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 的短处不算作基金钞票估值造作处理。 登记机构及进款银行等级三方机构发送的数据造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主虽 然照旧采用必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的 基金钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职补偿管事。但基金管制东说念主和基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有礼貌的除外）； 诉讼费和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金管制费。狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金      基金合同 不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商处置。 议礼貌，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同 基金财产的损失； 资基金基金合同》实践； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户钞票联系的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，不得收取管制费，其他用度详见招 募评释书或联系公告的礼貌。      五、基金税收      本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同             第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见 基金管制东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 管制东说念主不错根据本质情况进行收益分派，具体分派有预备以公告为准；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当门径 后酌情调和以上基金收益分派原则，此项调和不需要召开基金份额捏有东说念主大会， 但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其 礼貌。   四、收益分派有预备   基金收益分派有预备中应载明搁置收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有预备确实定、公告与实施 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同   本基金收益分派有预备由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的礼貌。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金          基金合同             第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐核算，按照关系礼貌编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同              第十八部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应得当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、《基金合同》过头他关系礼貌。联系法律法例对于信 息败露的礼貌发生变化时，从其礼貌。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息辛苦。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物辛苦摘要 基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体门径，评释基金产物的性情等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息败露及基 金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌 网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》顺利后，基金产物辛苦摘要的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物辛苦摘要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦摘要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物 辛苦摘要。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在礼貌网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （四）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载在礼貌网站上，并将年度汇报指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度汇报中的财务司帐汇报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在礼貌网站上，并将中期汇报指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在礼貌网站上，并将季度汇报指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。   基金管制东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   如汇报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期汇报“影响投资者决 策的其他进军信息”项下败露该投资者的类别、汇报期末捏有份额及占比、汇报 期内捏有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特地情形除外。   （五）临时汇报   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金     基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质戒指东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （六）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开解析。   （七）清理汇报   基金合同拒绝情形出现后，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并制作清理汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在礼貌 网站上，并将清理汇报指示性公告登载在礼貌报刊上。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）投资股指期货的信息败露   基金管制东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游战略、捏仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 交游战略和交游标的等。   （十）投资钞票支捏证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中败露其捏有的钞票支捏证券总 额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和汇报期内整个的钞票支捏证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度汇报中败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和汇报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十一）参与转融通证券出借业务的信息败露   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在基金依期汇报等文献 中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 益情况、风险过头管制情况等，并就汇报期内发生的紧要关联交游事项作念详备说 明。      （十二）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的礼貌进行信息败露，详见招募评释书的礼貌。      （十三）中国证监会礼貌的其他信息。      六、信息败露事务管制      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 败露内容与形式准则等法律法例礼貌。      基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期汇报、更新的招募评释书、基金产物辛苦摘要、基金 清理汇报等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子证据。      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、竣工、实时。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介败露信息，然而其别大家媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计汇报、法律成见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的联系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金       基金合同 得从基金财产中列支。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长信息败露的情形      当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系信 息： 业时； 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额捏有大会对处置有预备进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利 召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定除外；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 汇报出具法律成见书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理历程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有预备，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理历程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理汇报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 汇报登载在礼貌网站上，并将清理汇报指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同                 第二十部分 负约管事   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等 法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损 害的，应当辞别对各自的行径照章承担补偿管事；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿管事，对损失的补偿，仅限于平直 损失。一方承担连带管事后有权根据另一方舛讹进程向另一方追偿。然而如发生 下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》梗概连续履行的应当连续履行。非负约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时采用必要的措施，夺目损失的扩大。莫得采用得当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因夺目损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能 发现造作或未能幸免造作发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主 和基金托管东说念主罢职补偿管事。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措 施摒除或缩小由此酿成的影响。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》 关系的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和谐阶梯处置。不肯或者不可通 过协商、和谐方式处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续古道、勤勉、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金         基金合同             第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名。自 2024 年 12 月 10 日起，《基金合同》顺利，原《工银瑞信 中证 A500 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 会备案并公告之日止。 捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公阵势和营业阵势查阅。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金   基金合同                第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协 商处置。 工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基金    基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证 A500 交游型通达式指数证券投资基金聚合基 金基金合同》署名页） 基金管制东说念主：工银瑞信基金管制有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：       年     月     日 基金托管东说念主:中国诞生银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：         年     月       日