鹏华基金看护有限公司对于以通信方式二次
召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
基金份额抓有东说念主大会的第一次教导性公告
鹏华基金看护有限公司已于 2024 年 11 月 27 日在中国证监会规则媒介发布
了《鹏华基金看护有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证传媒指数型证券投
资基金(LOF)基金份额抓有东说念主大会的公告》。为了使本次基金份额抓有东说念主大会顺
利召开,现发布对于召开本次会议的第一次教导性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、
《公开募
集证券投资基金运作看护办法》和《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)的辩论规则,鹏华中证传媒指数型证券投
资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基金看护东说念主鹏华基金看护有限公司(以
下简称“本基金看护东说念主”)已以通信方式组织召开了投票时代为 2024 年 4 月 26
日至 2024 年 5 月 27 日 17:00 止的基金份额抓有东说念主大会(以下简称“第一次基金
份额抓有东说念主大会”),审议《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔
上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》。
由于本东说念主顺利出具有用表决概念或授权他东说念主代表出具有用表决概念的基金份额
抓有东说念主所代表的基金份额少于权益登记日本基金基金份额总额的二分之一,未达
到法律法则规则和《基金合同》约定的基金份额抓有东说念主大会召开条件,故第一次
基金份额抓有东说念主大会未能胜利召开。详情请查阅本基金看护东说念主于 2024 年 5 月 30
日发布的《鹏华基金看护有限公司对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
基金份额抓有东说念主大会会议情况的公告》。
根据《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作看护办法》和《基金合同》的
辩论约定,本基金看护东说念主与基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司协商一致,决
定以通信方式二次召开本基金的基金份额抓有东说念主大会,审议吞并议案,即《对于
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游
型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》。会议的具体安排如下:
时刻为准)。
基金看护东说念主:鹏华基金看护有限公司
地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 9 层
邮政编码:518048
辩论东说念主:朱海威
辩论电话:0755-82825931
请在信封风物注明:
“鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金份额抓
有东说念主大会(二次召开)表决专用”。
二、会议审议事项
《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中
证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》(见附件一)。
上述议案的内容说明详见《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议
案的说明》(见附件二)。
三、基金份额抓有东说念主大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 27 日,即在 2024 年 11 月 27 日下
午交游时刻结果后,在登记机构登记在册的本基金整体基金份额抓有东说念主均有权参
加本次基金份额抓有东说念主大会并投票表决。
四、表决票的填写和寄交方式
表决票或登录本基金看护东说念主网站(www.phfund.com.cn)、中国证监会基金电子披
露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)下载并打印表决票。
(1)个东说念主投资者自行投票的,需在表决票上署名,并提供本东说念主身份证件正
反面复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单元公章或经授权或认
可的业务章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件(事
业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户评释或登
记文凭复印件等);及格境外投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单元公章
(如有)或由授权代表在表决票上署名(如无公章),并提供该授权代表的身份
证件正反面复印件或者护照或其他身份评释文献的复印件,该及格境外投资者所
签署的授权托付书或者评释该授权代表有权代表该及格境外投资者签署表决票
的其他评释文献,以及该及格境外投资者的营业牌照、生意登记证或者其他有用
注册登记评释复印件和取得及格境外投资者阅历的评释文献的复印件;
(3)个东说念主投资者托付他东说念主投票的,应由代理东说念主在表决票上署名或盖印,并
提供该个东说念主投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权托付书原件(参照附
件四)。如代理东说念主为个东说念主,还需提供代理东说念主的身份证件正反面复印件;如代理东说念主
为机构,还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件(事迹单元、社
会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户评释或登记文凭复印
件等);
(4)机构投资者托付他东说念主投票的,应由代理东说念主在表决票上署名或盖印,并
提供该机构投资者的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复印件(事迹单元、社会团体
或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户评释或登记文凭复印件等),
以及填妥的授权托付书原件。如代理东说念主为个东说念主,还需提供代理东说念主的身份证件正反
面复印件;如代理东说念主为机构,还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复
印件(事迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户
评释或登记文凭复印件等)。及格境外投资者托付他东说念主投票的,应由代理东说念主在表
决票上署名或盖印,并提供该及格境外投资者的营业牌照、生意登记证或者其他
有用注册登记评释复印件,以及取得及格境外投资者阅历的评释文献的复印件,
以及填妥的授权托付书原件。如代理东说念主为个东说念主,还需提供代理东说念主的身份证件正反
面复印件;如代理东说念主为机构,还需提供代理东说念主的加盖公章的企业法东说念主营业牌照复
印件(事迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户
评释或登记文凭复印件等);
(5)以上各项中的公章、批文、开户评释及登记文凭,以基金看护东说念主的认
可为准。
(6)根据第一次抓有东说念主大会的相干公告,除非授权文献另有载明,第一次
召集的基金份额抓有东说念主大会授权时代基金份额抓有东说念主作出的各样授权在本次大
会时依然有用,但若是基金份额抓有东说念主从头作出授权的,则以最新授权为准。
年 11 月 28 日起,至 2025 年 1 月 3 日 17:00 止的时代内通过专东说念主送交、快递或
邮寄挂号信的方式投递至本公告列明的通信表决票的寄送地点,并请在信封风物
注明:
“鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金份额抓有东说念主大会(二次召
开)表决专用”。
投递时刻以本公告列明的通信表决票的寄送地点收到表决票的时刻为准,即:
专东说念主投递的以推行递交时刻为准;快递投递的,以基金看护东说念主签收时刻为准;以
邮寄挂号信方式投递的,以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。
五、计票
管东说念主(中国建造银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通信会议的表决截
止日历(即 2025 年 1 月 3 日)后第 2 个责任日(即 2025 年 1 月 7 日)进行计
票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。
(1)表决票填写齐备明晰,所提供文献合适本会议申诉规则,且在规则时
间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的,为有用表决票;有用表决票
按表决概念计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入投入本次基金份额抓
有东说念主大会表决的基金份额总额。
(2)如表决票上的表决概念未填、多填、笔迹拖拉不清、无法阔别或意愿
无法判断或互相矛盾,但其他各项合适会议申诉规则的,视为弃权表决,计入有
效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入投入本
次基金份额抓有东说念主大会表决的基金份额总额。
(3)如表决票上的署名或盖印部分填写不齐备、不明晰的,或未能提供有
效评释基金份额抓有东说念主身份或代理东说念主经有用授权的评释文献的,或未能在规则时
间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的,均为无效表决票;无效表决
票不计入投入本次基金份额抓有东说念主大会表决的基金份额总额。
(4)基金份额抓有东说念主重迭提交表决票的,如各表决票表决概念相似,则视
为吞并表决票;如各表决票表决概念不相似,则按如下原则处理:
①投递时刻不是吞并天的,以临了投递日所填写的有用的表决票为准,先送
达的表决票视为被撤除;
②投递时刻为吞并天的,视为在吞并表决票上作念出了不同表决概念,计入弃
权表决票;
③投递时刻确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相干说明。
六、决议告成条件
(含三分之一)时,标明该有用表决票所代表的基金份额抓有东说念主投入了这次通信
会议,会议有用召开;在此基础上,
《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议
案》应当经投入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过方为有用。
五日内报中国证监会备案,基金份额抓有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起生
效。法律法则另有规则的,从其规则。
七、本次大会相干机构
辩论东说念主:朱海威
辩论电话:0755-82825931
网址:www.phfund.com.cn
辩论东说念主:甄真
辩论电话:010-81139007
八、伏击教导
表决票。
基金电子表现网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅,投资者如有任何疑
问,可致电基金看护东说念主客户就业电话 400-6788-533(免远程话费)盘问。
将于基金份额抓有东说念主大司帐票日(2025 年 1 月 7 日)上昼开市起至基金份额抓
有东说念主大会决议告成公告日上昼 10:30 停牌,10:30 起复牌。敬请基金份额抓有东说念主
形势本基金 A 类基金份额停牌时代的流动性风险。
如议案赢得通过,基金看护东说念主将根据深圳证券交游所的相干业务规则苦求办
理本基金 A 类基金份额的阻隔上市、基金变更等相做事项,具体安排详见基金管
理东说念主届时发布的相干公告。况且基金看护东说念主将根据议案及《对于鹏华中证传媒指
数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证
券投资基金联合基金的议案的说明》对《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
基金合同》进行修改,并按规则表现变更后的《鹏华中证传媒交游型绽开式指数
证券投资基金联合基金基金合同》、
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基
金联合基金托管公约》、
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金
招募说明书》及基金居品贵府纲领等文献。
如议案未获通过,具体安排详见基金看护东说念主届时发布的相干公告。
鹏华基金看护有限公司
附件一:
《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为
鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》
附件二:
《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为
鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案的说明》
附件三:
《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金份额抓有东说念主大会(二
次召开)通信表决票》
附件四:《授权托付书》
附件五:《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同
(草案)
》
附件一:《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投
资基金联合基金的议案》
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金份额抓有东说念主:
为了顺应市集时局的发展,更好地粗鲁投资者的投资需求,根据《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作看护办法》和《鹏华中证
传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)的辩论
规则,鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基
金看护东说念主鹏华基金看护有限公司经与基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司协
商一致,提议对本基金实施变更,内容包括将基金类别变更为ETF联合基金,并
相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基
金”;阻隔A类基金份额上市,保留A类基金份额场内申购、赎回业务;调养基
金用度的种类、基金用度计提方法和计提法式;缩短A类基金份额的赎回费率等,
并根据上述调养需要、法律法则要乞降基金推走时作需求修改基金合同其他相干
要求。具体说卓见附件二《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔
上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案的
说明》。
为实施本基金上述变更有辩论,提议授权基金看护东说念主理理本基金变更及向深圳
证券交游所苦求办理阻隔A类基金份额上市的具体事宜,包括但不限于根据市集
情况确定变更的具体时刻和方式,根据当前有用的法律法则的要乞降《对于鹏华
中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型开
放式指数证券投资基金联合基金的议案的说明》相干内容对本基金实施变更。
以上议案,请予审议。
基金看护东说念主:鹏华基金看护有限公司
附件二:《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投
资基金联合基金的议案的说明》
一、声明
民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作看护办法》和《鹏华中
证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》
(以下简称“《基金合同》”或“基
金合同”
)的辩论规则,鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本
基金”)的基金看护东说念主鹏华基金看护有限公司经与基金托管东说念主中国建造银行股份
有限公司协商一致,决定二次召开基金份额抓有东说念主大会,审议《对于鹏华中证传
媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指
数证券投资基金联合基金的议案》。
东说念主所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)方
可召开,且《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为
鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》应当经投入大会
的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方
为有用,存在未能达到开会条件或无法赢得相干抓有东说念主大会表决通过的可能。
东说念主大会表决通过的事项的备案、所作的任何决定或概念,均不标明其对本基金的
价值或者投资东说念主的收益作念出本色性判断或保证。
二、调养有辩论重心
(一)变更基金称呼和类别
中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金”。
(二)阻隔A类基金份额上市,保留A类基金份额场内申购、赎回业务
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)的A类基金份额已自2021年1月18
日起在深圳证券交游所上市。本基金变更后,本基金A类基金份额将阻隔在深圳
证券交游所上市交游。基金合同中将删除“基金份额的上市与交游”章节,并在
释义、基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金份额抓有东说念主大会、基金费
用与税收、基金的信息表现等章节删除与基金份额上市交游辩论的表述。
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)的A类基金份额可通过场内或场外
两种方式办理申购与赎回,C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。变
更后,鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金A类基金份额仍可
通过场内或场外两种方式办理申购与赎回,C类基金份额仅可通过场外方式办理
申购与赎回。
(三)调养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提法式
分不收取看护费;
分不收取托管费;
为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金后,不再从基金财产中
计提标的指数许可使用费。
(四)缩短A类基金份额的赎回费率
将A类基金份额的场外赎回费率调养为:
抓有期限(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.50%
Y≥30 日 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担,在基金份额抓有东说念主赎回基
金份额时收取,赎回费全额计入基金财产。A类基金份额的场内赎回费率参照场
外赎回费率奉行。
(五)变更基金的投资方针、投资畛域、投资策略、投资限制和风险收益特
征等
货币市集器用、财富支抓证券、融资和转融通证券出借业务等,并删除权证。
略、参与融资及转融通证券出借业务策略、财富支抓证券投资策略,删除权证相
关表述,并根据变更后的特色调养相干投资策略。
(六)调养估值对象、估值方法要求
货合约,并删除权证。
证券出借业务估值方法,删除权证的估值方法,并调养固定收益品种相干估值方
法要求等。
(七)在基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金合同当事东说念主及权柄
义务、基金份额抓有东说念主大会、基金财富估值、基金的信息表现等章节补充ETF联
接基金相干内容
缓支付赎回款项的情形中,补充方针ETF暂停估值、暂停申赎、暂停上市或方针
ETF停牌等。
或者委用代表出席方针ETF的基金份额抓有东说念主大会,对方针ETF的基金份额抓有东说念主
大会审议事项诈欺表决权。
份额抓有东说念主大会并表决的相干要求,在抓有东说念主大会的召开事由中相应补充方针
ETF相干要求。
估值、暂停公告基金份额净值的情形。
及转融通证券出借业务的相干信息表现。
(八)补充侧袋机制
根据《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导(试行)》相干要求补充了侧袋
机制相干内容。
(九)其他必要修改
根据上述主要内容作出的必要修改,根据法律法则及中国证监会要乞降基金
推走时作需求对《基金合同》进行的其他修改,详见《鹏华中证传媒交游型绽开
式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)》。
三、阻隔A类基金份额上市的安排及《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证
券投资基金联合基金基金合同》的告成
如《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)阻隔上市并变更为鹏华
中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》
(以下简称“议案”)
赢得通过,基金看护东说念主将根据深圳证券交游所的相干业务功令苦求办理本基金A
类基金份额的阻隔上市、基金变更等相做事项。基金看护东说念主提请基金份额抓有东说念主
大会授权基金看护东说念主落实上述事项,并授权基金看护东说念主可根据业务功令和推行情
况作念相应调养。具体业务办理和时刻安排详见基金看护东说念主届时发布的相干公告。
改造后的《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同》
自基金看护东说念主公告的告成之日起告成,原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金
(LOF)基金合同》自同日起失效。改造后的《鹏华中证传媒交游型绽开式指数
证券投资基金联合基金基金合同》将在基金看护东说念主网站(www.phfund.com.cn)、
中国证监会基金电子表现网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)进行表现,提
请投资者形势。
四、本基金变更及A类基金份额阻隔上市的主要风险及贪图方法
在提议本基金变更及A类基金份额阻隔上市并想象具体有辩论之前,基金看护
东说念主与基金份额抓有东说念主进行疏通,讲求听取相干概念,拟定议案前详尽辩论基金份
额抓有东说念主的要求。议案公告后,基金看护东说念主还将再次征询基金份额抓有东说念主的概念。
如有必要,基金看护东说念主将根据基金份额抓有东说念主概念,对本基金变更及A类基金份
额阻隔上市的有辩论进行适应的改造,并从头公告。
附件三:鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
基金份额抓有东说念主大会(二次召开)通信表决票
基金份额抓有东说念主姓名/称呼:
证件号码(身份证件号/营业牌照注册号):
绽开式基金账户号/证券账户号:
审议事项 同意 反对 弃权
对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金
(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游
型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案
基金份额抓有东说念主/受托东说念主(代理东说念主)(署名或盖印)
日历: 年 月 日
说明:
一议案基金份额抓有东说念主只可选拔一种表决概念。以上表决概念是基金份额抓有东说念主
或其受托东说念主(代理东说念主)就基金份额抓有东说念主在该绽开式基金账户/证券账户下抓有
的本基金沿路份额作念出的表决概念。如未填写,则视为对基金份额抓有东说念主沿路账
户下抓有的本基金沿路份额作念出表决概念。
各项合适会议申诉规则的表决票均视为投票东说念主肃清表决权柄,其所抓沿路基金份
额的表决结果均计为“弃权”。
表现网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)下载、从报纸上剪裁、复印或按此
表情打印。
附件四:授权托付书
兹全权托付 先生/女士或 机构代表本
东说念主(或本机构)投入以通信方式二次召开的鹏华中证传媒指数型证券投资基金
(LOF)基金份额抓有东说念主大会,并代为全权诈欺议案的表决权。表决概念以受托
东说念主的表决概念为准。本授权不得转授权。
托付东说念主(署名/盖印):
托付东说念主身份证件号或营业牌照注册号:
绽开式基金账户号/证券账户号:
受托东说念主(代理东说念主)(署名/盖印):
受托东说念主(代理东说念主)身份证件号或营业牌照注册号:
托付日历: 年 月 日
附注:
本基金沿路份额向受托东说念主所作念授权。如未填写,则视为对基金份额抓有东说念主沿路账
户下抓有的本基金沿路份额作念出表决概念。
金电子表现网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)下载、剪报、复印或按以上
表情好处在填写齐备并署名盖印后均为有用。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
附件五:《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联
接基金基金合同(草案)》
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
法式基金运作。
金法》
(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作看护办法》
(以下简称“《运
作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》
(以下简称“《销售办法》”)
、
《公开召募证券投资基金信息表现看护办法》
(以下简称“《信息表现办法》”)
、《公开募
集绽开式证券投资基金流动性风险看护规则》
(以下简称“《流动性风险看护规则》”)、
《公开
召募证券投资基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》、《公开召募证券投资基金运作指
引第 3 号——指数基金辅导》(以下简称“《指数基金辅导》”)和其他辩论法律法则。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献,其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有突破,均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他辩论规则享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主,其抓有基金份额的
行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金(以下简称“本基金”)由
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)转型而来,鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来,鹏华中证传媒指数分级证券
投资基金由基金看护东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他辩论规则召募,并经中国证券监督
看护委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更为鹏华中证传
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
媒指数型证券投资基金(LOF)的备案,以及鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)变更
为本基金的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证,也不标明投资
于本基金莫得风险。投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲领等
信息表现文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
基金看护东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎致力的原则看护和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪弱点适度未达约定方针、指数编制机
构罢手就业、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。
四、基金看护东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现波及本基金的信息,其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的,如与基金合同有突破,以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性规则不一致,应当以届时有用的法律法则的规则为准。
六、本基金的投资畛域包括存托凭证,除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险
外,若本基金投资存托凭证的,还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险,
以及与存托凭证刊行机制相干的风险。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
中证传媒指数型证券投资基金(LOF)转型而来
金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
式指数证券投资基金联合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充
书》过甚更新
行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等
:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造
《销售办法》
集证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其频频作念出的改造
《信息表现办法》
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息表现看护办法》及颁布机关对其频频作念出的改造
集证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其频频作念出的改造
《流动性风险看护规则》
施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险看护规则》及颁布机关对其频频作念出的改造
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
《指数基金辅导》
开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其频频作念出的改造
体,包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
存续或经辩论政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资看护办法》及相干法律法则规则(包括其频频改造)
,使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投
资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
回、调遣、转托管及如期定额投资等业务
他条件,取得基金销售业务阅历并与基金看护东说念主签订了基金销售就业公约,办理基金销售业
务的机构,以及可通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中,可通过深圳证
券交游所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所和
中国证券登记结算有限株连公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业
务的深圳证券交游所会员单元
统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的局面。通过该等局面办理基金份额的申购和赎
回也称为场外申购和场外赎回
易系统办理本基金基金份额的申购、赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的申购、赎回
也称为场内申购、场内赎回
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
式基金账户和/或深圳证券账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等
受鹏华基金看护有限公司托付代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限株连公司
在该系统的基金份额也称为场外份额
在该系统的基金份额也称为场内份额
册的绽开式基金账户,用于纪录其抓有的、基金看护东说念主所看护的基金份额余额过甚变动情况
赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
易所东说念主民币宽泛股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户
合同》告成日,
《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》自吞并日失效
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
份额的行径
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
求将基金份额兑换为现款的行径
转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)最初上一
绽开日基金总份额的 10%
件,苦求将其抓有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额调遣为基金看护东说念主看护的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
之间或证券登记系统内不同会员单元(交游单元)之间进行转托管的行径
行转托管的行径
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购苦求的一种投资方式
赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)
、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、出借
期限在 10 个交游日以上的出借证券、财富支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交
易的债券等
式,将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额抓有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
份额所得收益、银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度
的从简
基金应收申购款过甚他财富的价值总和
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
额净值的过程
类基金份额基金财富上钩提,属于基金的营运用度
份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度,并不从本类别基金财富上钩提销售服
务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资东说念主申购时不收取申购用度,而从本类别基金资
产上钩提销售就业费的基金份额,称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,
并分裂公布基金份额净值。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购和赎回,C 类基金份
额通过场外方式申购和赎回
表现办法》规则的互联网网站(包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子表现网站)等媒介
金居品贵府纲领》过甚更新
回实施笃定》界说的“交游型绽开式基金”,简称“ETF”
传媒 ETF”)
称“方针 ETF”),致密追踪标的指数表现,追求追踪偏离度和追踪弱点最小化,遴选绽开式
运作方式的基金,简称“联合基金”
融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期奉赵所借证券及相
应权益补偿并支付用度的业务
置计帐,目的在于有用绝交并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险看护工
具。侧袋机制实施时代,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(1)无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时代仍导致公允价值存
在要害不确定性的财富;
(2)按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在要害
不确定性的财富;(3)其他财富价值存在要害不确定性的财富
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金
二、基金的类别
ETF 联合基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资方针
本基金通过主要投资于方针 ETF,致密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪弱点最小
化,力图将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪弱点适度在 4%以内。
五、方针 ETF 及标的指数
方针 ETF 为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金,标的指数为中证传媒指数。
六、基金存续期限
不如期
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售就业费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
在投资东说念主申购时收取申购用度,并不从本类别基金财富上钩提销售就业费的基金份额,称为
A 类基金份额;在投资东说念主申购时不收取申购用度,而从本类别基金财富上钩提销售就业费的
基金份额,称为 C 类基金份额。相干费率的建树及费率水平在招募说明书或相干公告中列
示。
本基金 A 类和 C 类基金份额分裂建树代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
和赎回,
A 类基金份额抓有东说念主可进行跨系统转托管;
C 类基金份额通过场外方式申购和赎回。
除经基金看护东说念主另行公告,C 类基金份额抓有东说念主弗成进行跨系统转托管。由于基金用度的不
同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂狡计并公告基金份额净值。
投资者可自行选拔申购的基金份额类别。
在不违背法律法则规则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响
的情况下,基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致,不错增多、减少或调养基金份额类别建树、
对基金份额分类办法及功令进行调养并依照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒介公告,
无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
八、本基金与方针 ETF 的辩论与区别
本基金为方针 ETF 的联合基金,二者既有辩论也有区别。
本基金与方针 ETF 之间的辩论:
(1)两只基金的投资方针均为致密追踪标的指数。
(2)
两只基金具有相似的风险收益特征。
(3)方针 ETF 是本基金的主要投资对象。
本基金与方针 ETF 之间的区别:
(1)在基金的投资方法方面,方针 ETF 主要遴选全齐复
制法,顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股;而本基金则遴选转折的方法,通过将绝
大部分基金财产投资于方针 ETF,收场对标的指数的致密追踪。
(2)在交游方式方面,投资
者既不错像买卖股票一样在交游所买卖方针 ETF 的基金份额,也不错按照最小申购、赎回单
位和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF;而本基金则像宽泛的绽开式基金一样,投资者可
以通过基金看护东说念主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与方针 ETF 功绩表现仍可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括:
(1)法则
对投资比例的要求。方针 ETF 手脚一种额外的基金品种,可将沿路或接近沿路的基金财富,
用于追踪标的指数的表现;而本基金手脚宽泛的绽开式基金,仍需将不低于基金财富净值 5%
的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。
(2)申购赎回的影响。方针 ETF 遴选
按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响
较小;而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金财富净值产生一
定影响。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第四部分 基金的历史沿革
本基金由鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)转型而来,鹏华中证传媒指数型证
券投资基金(LOF)由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更而来。
一、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
鹏华中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可2014968
号文注册,进行召募。鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的基金看护东说念主为鹏华基金看护有
限公司,基金托管东说念主为中国建造银行股份有限公司。基金看护东说念主赢得中国证监会书面阐明后,
《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日告成。
二、转型为鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)
根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定,鹏华中证传媒指数分级
证券投资基金应根据《对于法式金融机构财富看护业务的领导概念》等法律法则规则阻隔鹏
华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作,无需召开基金份额抓有东说念主大会。据此,基金看护
东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在规则媒介发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏
华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额阻隔运作并修改基金合同的公告》
,向深圳证券交游所苦求
鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额阻隔上市,并于 2020 年 12 月 31 日(份
额折算基准日)进行基金份额折算,《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》
于 2021 年 1 月 1 日安祥告成,
《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日
失效。
三、转型为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金
鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)转型为本基金经中国证监会《对于准予鹏华
中证传媒指数型证券投资基金(LOF)变更注册的批复》
(证监许可20XXXX 号文)变更注册。
额抓有东说念主大会以通信方式召开,大会审议通过了《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金
(LOF)阻隔上市并变更为鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金的议案》
,
内容包括将基金类别变更为 ETF 联合基金,并相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒交游
型绽开式指数证券投资基金联合基金”;阻隔 A 类基金份额上市,保留 A 类基金份额场内申
购、赎回业务;调养基金用度的种类、基金用度计提方法和计提法式;缩短 A 类基金份额的
赎回费率等,并根据上述调养需要、法律法则要乞降基金推走时作需求修改基金合同其他相
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
关要求。上述基金份额抓有东说念主大会决议事项自表决通过之日起告成。
自 20XX 年×月×日起,
原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》失效,
《鹏华中证传媒交游型绽开
式指数证券投资基金联合基金基金合同》告成。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同告成后,本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变
更。
二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富范畴
基金合同告成后,联接 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富
净值低于 5000 万元情形的,基金看护东说念主应当在如期论述中赐与表现;联接 60 个责任日出现
前述情形的,基金看护东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会论述并提议惩办有辩论,如抓续
运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓
有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规则时,从其规则。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第六部分 基金份额的申购与赎回
A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基
金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记
结算系统基金份额抓有东说念主深圳绽开式基金账户下;场内申购的基金份额登记在证券登记系统
基金份额抓有东说念主深圳证券账户下。
一、申购和赎回局面
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的局面为基金看护东说念主的直销网点和基金看护东说念主委
托的代销机构的代销网点;投资者办理本基金场内申购、赎回业务的局面为具有基金销售业
务阅历且合适深圳证券交游所辩论风险适度要求的深圳证券交游所会员单元。
基金看护东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金看护东说念主网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的
申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时刻
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证
券交游所的正常交游日的交游时刻,但基金看护东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后,若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其
他额外情况,基金看护东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调养,但应在实施日
前依照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒介上公告。
在确定申购运行与赎回运行时刻后,基金看护东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的辩论规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时刻。
基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或
者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣苦求且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
基准进行狡计;
业务规则。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限株连公
司对场内申购、赎回业务等功令有新的规则,按新规则奉行。
金账户,通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司开立的深圳
证券账户(东说念主民币宽泛股票账户和证券投资基金账户)。
法权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金看护东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调养。基金看护东说念主必须在新规
则运行实施前依照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东说念主必须根据销售机构规则的要津,在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申购成立;基
金份额登记机构阐明基金份额时,申购告成。若资金在规则时刻内未全额到账则申购不成立,
申购款项将归赵投资东说念主账户,基金看护东说念主不承担由此产生的利息损失。
基金份额抓有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活效。
投资东说念主赎回苦求告成后,基金看护东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参
照本基金合同辩论要求处理。
遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金看护东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理历程,则赎回款顺延至上述情形摒除后
的下一个责任日划出。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
基金看护东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求
日(T 日)
,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提
交的有用苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他
方式查询苦求的阐明情况。若申购不胜利,则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利,而仅代表销售机构确乎
接管到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况,投
资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。
基金看护东说念主在不违背法律法则的前提下,可对上述要津功令进行调养。基金看护东说念主应依
照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额,具体规则请参见招募说明书或相干公告。
见招募说明书或相干公告。
明书或相干公告。
应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等方法,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金看护东说念主基于投资运作与风险
适度的需要,可遴选上述方法对基金范畴赐与适度。具体见基金看护东说念主相干公告。
记结算有限株连公司的相干业务功令有规则的,从其规则办理。
限制。基金看护东说念主必须依照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计,
并在 T+1 日内公告。遇额外情况,经履行适应要津,不错适应延伸狡计或公告。
。本
基金 A 类基金份额的申购费率由基金看护东说念主决定,并在招募说明书及基金居品贵府纲领中
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基
金份额净值,有用份额单元为份。其中,场外申购份额狡计结果保留到极少点后两位,极少
点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购份额狡计
结果保留到整数位,极少部分断念,对应的资金返还至投资者资金账户(返还资金的狡计公
式及方法请参见招募说明书)。
,赎回金额
单元为元。本基金的赎回费率由基金看护东说念主决定,并在招募说明书及基金居品贵府纲领中列
示。本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的用度,赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
的申购用度由投资东说念主承担,不列入基金财产。
时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。
狡计方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金看护东说念主根据基金合同的规
定确定,并在招募说明书中列示。基金看护东说念主不错在基金合同约定的畛域内调养费率或收费
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的辩论规则在规则媒
介上公告。
值的公说念性。具体处理原则与操作法式恪守相干法律法则以及监管部门、自律功令的规则。
限株连公司的辩论业务功令。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登
记结算有限株连公司对场内申购、赎回业务功令有新的规则,基金合同相应赐与修改,并按
照新规则奉行,且此项修改无用召开基金份额抓有东说念主大会。
东说念主利益无本色性不利影响的前提下,根据市集情况制定基金促销蓄意,针对投资者开展基金
促销行径。在基金促销行径时代,基金看护东说念主不错根据法律法则要求对基金申购费率、赎回
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
费率和销售就业费率等进行适应费率优惠。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金看护东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求:
购苦求。
益时。
绩产生负面影响,从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
范畴上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金看护东说念主规则确当日申购金额或
净申购比例上限时;或该投资东说念主累计抓有的份额最初单个投资东说念主累计抓有的份额上限时;或
该投资东说念主当日申购金额最初单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。
值时代仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金看护东说念主应当
暂停接受基金申购苦求。
基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。
申购的。
发生上述第 4、6 项之外暂停申购情形且基金看护东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求的,
基金看护东说念主应当根据辩论规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全
部或部分拒却的,被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时,基金看护
东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金看护东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项:
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
回苦求或减慢支付赎回款项。
值时代仍导致公允价值存在要害不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金看护东说念主应当
减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。
基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。
赎回的。
发生上述情形之一且基金看护东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的,基金看护东说念主应在
当日报中国证监会备案,已阐明的赎回苦求,基金看护东说念主应足额支付;如暂时弗成足额支付,
对于场外赎回苦求,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求
东说念主,未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相干要求处理。基
金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情
况摒除时,基金看护东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减慢支付款项的场内
处理,按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公司的辩论规则办理。
九、广泛赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)最初上一
绽开日基金总份额的 10%,即以为是发生了广泛赎回。
当基金出现广泛赎回时,基金看护东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定全额赎回或
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
部分宽限赎回。
(1)全额赎回:当基金看护东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿路赎回苦求时,按正常赎回
要津奉行。
(2)部分宽限赎回:当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰辛或以为因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时,基金看护东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求宽限办
理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受
理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。
选拔宽限赎回的,将自动转入下一个绽开日不时赎回,直到沿路赎回为止;选拔取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理,
无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到沿路赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
(3)暂停赎回:联接 2 日以上(含本数)发生广泛赎回,如基金看护东说念主以为有必要,
可暂停接受基金的赎回苦求;依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项,但不得最初 20
个责任日,并应当在规则媒介上进行公告。
(4)若基金发生广泛赎回,在当日存在单个基金份额抓有东说念主最初上一绽开日基金总份
额 10%以上的赎回苦求(“大额赎回苦求东说念主”
)的情形下,基金看护东说念主不错宽限办理大额赎回
苦求东说念主的赎回苦求。对其他赎回苦求东说念主(“小额赎回苦求东说念主”
)和大额赎回苦求东说念主 10%以内的
赎回苦求在当日根据前述“(1)全额赎回”或“
(2)部分宽限赎回”的约定方式办理,在仍
可接受赎回苦求的畛域内对大额赎回苦求东说念主最初 10%的赎回苦求按比例阐明。对当日未予确
认的赎回苦求进行宽限办理。对于未能赎回部分,基金份额抓有东说念主在提交赎回苦求时不错选
择宽限赎回或取消赎回。选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被清除;选拔延
期赎回的,当日未获受理的赎回苦求将与下一绽开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一
绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推。如基金份额抓有东说念主在提交赎回
苦求时未作明确选拔,基金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
(5)当出现广泛赎回时,场内赎回苦求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限
株连公司的相应功令进行处理,基金调遣中转出份额的苦求的处理方式罢黜相干的业务功令
及届时开展调遣业务的公告。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
当发生上述广泛赎回并宽限办理时,基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额抓有东说念主,说明辩论处理方法,并在 2 日内在规则
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
停公告。
的各样基金份额净值。
最迟于从头绽开日在规则媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告;也不错根据推行情况在
暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻,届时不再另行发布从头绽开的公告。
十一、基金调遣
基金看护东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金看护
东说念主看护的其他基金之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费,相干功令由基金看护
东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的规则制定并公告,并提前申诉基金托管东说念主与相干机
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额抓有东说念主圆寂,其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭;捐赠指基金
份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体;司法强制奉行是
指司法机构依据告成司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府,对于合适条件
的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理,并按基金登记机构规则的法式收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规则的法式收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
(1)系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统内不同销售
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单元(交游单元)之间进行转托管的行径。
(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构(网点)时,须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金份额场内赎回的
会员单元(交游单元)时,须办理已抓有基金份额的系统内转托管。
(1)跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行径。
(2)基金份额跨系统转托管后,抓有期限将从头狡计,赎回时按变更后的抓有期限计
算适用赎回费率。
(3)本基金权益分拨时代、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券交游所、登
记机构规则的其他情形时,不得办理跨系统转托管。
(4)跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额,具体业务按照基金登记机构的相干
业务规则办理。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转托管的,基金看护东说念主将另行公告。
安祥实施前 2 日在规则媒介公告。
十四、如期定额投资蓄意
基金看护东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资蓄意,具体功令由基金看护东说念主另行规则。投
资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资蓄意最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金看护东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监
会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金看护东说念主拟受理基金份额转让业务的,将进行公告,基金份额抓有东说念主应根据基金看护
东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、其他业务
在不违背法律法则及中国证监会规则的前提下,基金看护东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金看护东说念主可制定相
应的业务功令,并依照《信息表现办法》的辩论规则进行公告。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金看护东说念主
(一)基金看护东说念主简况
称呼:鹏华基金看护有限公司
住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东说念主:若何
树立日历:1998 年 12 月 22 日
批准树立机关及批准树立文号:中国证券监督看护委员会证监基字[1998]31 号文
组织体式:有限株连公司
注册成本:1.5 亿元
存续期限:抓续有筹商
辩论电话:0755-82021233
(二)基金看护东说念主的权柄与义务
、
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》告成之日起,根据法律法则和《基金合同》孤立运用并看护基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规则召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度辩论法律规则,应报告中国证监会和其他监管部门,并遴选必要方法保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处理;
(9)担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规则的用度;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(10)依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分配有辩论;
(11)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权柄,为基金的利益诈欺因基
金财产投资所产生的权柄;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务;
(14)以基金看护东说念主的风物,代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法
律行径;
(15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在合适辩论法律、法则的前提下,制订和调养辩论基金申购、赎回、调遣和非交
易过户等业务的业务功令;
(17)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、
赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》告成之日起,以针织信用、严慎致力的原则看护和运用基金财产;
(4)配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的有筹商方式
看护和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制,保证所看护
的基金财产和基金看护东说念主的财产互相孤立,对所看护的不同基金分裂看护,分裂记账,进行
基金、证券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)遴选适应合理的方法使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合
同》等法律文献的规则,按辩论规则狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的
价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述;
(10)编制季度论述、中期论述和年度论述;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(11)严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则,履行信息表现及论述义务;
(12)保守基金生意玄妙,不知道基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他辩论规则另有规则外,在基金信息公开表现前应予守密,不向他东说念主知道,向监管
机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配有辩论,实时向基金份额抓有东说念主分配基金
收益;
(14)按规则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按规则保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相干贵府,保
存期限不少于法律法则的规则;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出,况且保证投资者
粗莽按照《基金合同》规则的时刻和方式,随时查阅到与基金辩论的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到辩论贵府的复印件;
(18)组织并投入基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;
(19)濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时,实时论述中国证监会并申诉基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时,应
当承担补偿株连,其补偿株连不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机,基金看护东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理辩论基金事务的行
为承担株连;
(23)以基金看护东说念主风物,代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行径;
(24)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(25)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(26)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
(一)基金托管东说念主简况
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
称呼:中国建造银行股份有限公司(简称:中国建造银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主:田国立
成立地间:2004 年 09 月 17 日
批准树立机关和批准树立文号:中国银监会银监复2004143 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代:抓续有筹商
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199812 号
(二)基金托管东说念主的权柄与义务
、
(1)自《基金合同》告成之日起,照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财
产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金看护东说念主对本基金的投资运作,如发现基金看护东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行径,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形,应报告中国证监
会,并遴选必要方法保护基金投资者的利益;
(4)根据相干市集功令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货交游资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)在基金看护东说念主更换时,提名新的基金看护东说念主;
(7)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
(1)以针织信用、致力尽责的原则抓有并安全督察基金财产;
(2)树立挑升的基金托管部门,具有合适要求的营业局面,配备饱和的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立;对
所托管的不同的基金分裂建树账户,孤立核算,分账看护,保证不同基金之间在账户建树、
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
资金划拨、账册纪录等方面互相孤立;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
(5)督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金辩论的要害合同及辩论凭证;
(6)按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金看护东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金生意玄妙,除《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则另有规则外,在
基金信息公开表现前赐与守密,不得向他东说念主知道,向监管机构、司法机关等有权机关,以及
审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(8)复核、审查基金看护东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径辩论的信息表现事项;
(10)对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具概念,说明基金看护
东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;若是基金看护东说念主有未奉行《基
金合同》规则的行径,还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适应的方法;
(11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵府,保存期限不少于法
律法则的规则;
(12)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(13)按规则制作相干账册并与基金看护东说念主查对;
(14)依据基金看护东说念主的指示或辩论规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则,召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金看护东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金看护东说念主的投资运作;
(17)投入基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时,实时论述中国证监会和银行业监
督看护机构,并申诉基金看护东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,得意担补偿株连,其补偿株连不因其
退任而免除;
(20)按规则监督基金看护东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主利益向基金看护东说念主追偿;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(21)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当
事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
、
于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或苦求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会;
(5)出席或者委用代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会,对本基金或目
标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺表决权;
(6)查阅或者复制公开表现的基金信息贵府;
(7)监督基金看护东说念主的投资运作;
(8)对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
于:
(1)讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)形势基金信息表现,实时诈欺权柄和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度;
(5)在其抓有的基金份额畛域内,承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限株连;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(7)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不建树日常机构,日常机构的建树和相干功令按照法律法则的辩论规则进行。
鉴于本基金是方针 ETF 的联合基金,本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份
额顺利投入或者委用代表投入方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在狡计参会份额和票数
时,本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在方针 ETF 基
金份额抓有东说念主大会的权益登记日,本基金抓有方针 ETF 基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有
的本基金份额占本基金总份额的比例,狡计结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。本基
金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若
本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针 ETF,则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓
有的主袋账户份额顺利投入或者委用代表投入方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。
本基金的基金看护东说念主不应以本基金的风物代表本基金的整体基金份额抓有东说念主以方针
ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权,但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以
本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额
抓有东说念主大会的,须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会,本
基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会的,由本基金
基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会。
一、召开事由
国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外:
(1)阻隔《基金合同》
;
(2)更换基金看护东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)调养基金看护东说念主、基金托管东说念主的薪金法式或提高销售就业费;
(6)变更基金类别;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资方针、畛域或策略,但由于方针 ETF 基金标的指数变更、交游方式
变更、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、畛域或策略的
情况除外;
(9)变更基金份额抓有东说念主大会要津;
(10)基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;
(11)单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东说念主
(以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额抓
有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要害影响的其他事项;
(13)基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有
东说念主大会;
(14)法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额抓
有东说念主大会:
(1)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(2)调养本基金的申购费率、调低销售就业费率或变更收费方式;
(3)增多、减少、调养基金份额类别建树;
(4)因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改;
(5)基金看护东说念主、登记机构、基金销售机构调养辩论申购、赎回、调遣、如期定额投
资、转托管等业务功令;
(6)基金推出新业务或就业;
(7)本基金遴选额外申购或其他方式参与方针 ETF 的申购赎回;
(8)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要害变化;
(9)按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
集。
议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面申诉基金托管东说念主。
基金看护东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金看护东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60
日内召开并申诉基金看护东说念主,基金看护东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会,应当向基金看护东说念主提议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金看护东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面申诉提
出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金看护东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并申诉基金看护东说念主,基金看护东说念主应当配合。
抓有东说念主大会,而基金看护东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或揣测代表基金份额 10%以上(含
有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得抵制、
骚扰。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事要津和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;
(4)授权托付评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时刻和地点;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(5)会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要申诉的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚辩论方式和辩论东说念主、书面
表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金看护东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行书面申诉基金看护东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的
计票进行监督的,不影响表决概念的计票效能。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会,基金看护东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时,不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、
《基金合同》和会议申诉的规则,
况且抓有基金份额的凭证与基金看护东说念主抓有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)
。
合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后,在 2 个责任日内联接公布相干
教导性公告。
(2)召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金托
管东说念主为召集东说念主,则为基金看护东说念主)和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份
额抓有东说念主的书面表决概念;基金托管东说念主或基金看护东说念主经申诉不投入收取书面表决概念的,不
影响表决效能。
(3)本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的,基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)
;若本东说念主顺利出具书
面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东说念主顺利出具书面概念或授权
他东说念主代表出具书面概念。
(4)上述第(3)项中顺利出具书面概念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付东说念主抓
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的规则,并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会;在会议召开方式上,本基金亦可遴选其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会,会议要津比
照现场开会和通信方式开会的要津进行。基金份额抓有东说念主亦不错遴选书面、积攒、电话、短
信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项,如《基金合同》的要害修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申诉后,对原有提案的修改应当在基金份
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,开首由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩要津确定和公布监票东说念主,
然后由大会主抓东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金看护
东说念主授权出席会议的代表,在基金看护东说念主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓;若是基金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基
金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名(或单元称呼)和
辩论方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,开首由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所申诉的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定的,
调遣基金运作方式、更换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基
金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字据评释,不然提交合适会议通
知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,风物合适会议申诉规则的书
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
面表决概念视为有用表决,表决概念拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面概念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
(1)如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然
由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效能。
(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票
结果。
(3)若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货以
一次为限。从头盘货后,大会主抓东说念主应当就地公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金看护东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规则媒介上公告。
基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议。
告成的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金看护东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的额外约定
若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额
抓有东说念主分裂抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若相干基金份额抓有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%)
;
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)
;
记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票;
选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决条件等规则,
但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分,如将来法律法则或监管功令修改导致相干内容被
取消或变更的,基金看护东说念主按照《信息表现办法》的规则公告后,可顺利对本部安分容进行
修改和调养,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第九部分 基金看护东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津
一、基金看护东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
(一)基金看护东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的,基金看护东说念主职责阻隔:
(二)基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的,基金托管东说念主职责阻隔:
二、基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换要津
(一)基金看护东说念主的更换要津
份额的基金份额抓有东说念主提名;
东说念主形成决议,该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之
二)表决通过,决议自表决通过之日起告成;
决议告成后 2 日内在规则媒介公告;
临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主理理基金看护业务的交代手续,临时基金看护东说念主或新任基
金看护东说念主应实时接管。临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
和净值;
产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支;
替换或删除基金称呼中与原任基金看护东说念主辩论的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换要津
份额的基金份额抓有东说念主提名;
东说念主形成决议,该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之
二)表决通过,决议自表决通过之日起告成;
决议告成后 2 日内在规则媒介公告;
办理基金财产和基金托管业务的交代手续,临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主应当实时接
收。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主与基金看护东说念主查对基金财富总值和净值;
产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列支。
(三)基金看护东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津。
上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金看护东说念主和基金托管东说念主;
份额抓有东说念主大会决议告成后 2 日内在规则媒介上联合公告。
三、临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主接管基金看护业务或临时基金托管东说念主或新任基金
托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前,原任基金看护东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法则
和《基金合同》的规则不时履行相干职责,并保证不合基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。原
任基金看护东说念主或原任基金托管东说念主在不时履行相干职责时代,仍有权按照《基金合同》的规则
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
收取基金看护费或基金托管费。
四、本部分对于基金看护东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定,但凡顺利援用法律法
规或监管功令的部分,如法律法则或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的,基金看护
东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后,可顺利对相应内容进行修改和调养,无需召开基金份额
抓有东说念主大会审议。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金看护东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他辩论规则签订托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金看护东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、
净值狡计、收益分配、信息表现及互相监督等相做事宜中的权柄义务及职责,确保基金财产
的安全,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务,具体内容包括投资东说念主
绽开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐明、
计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金看护东说念主或基金看护东说念主托付的其他合适条件的机构办理。基金管
理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订托付代理公约,以明确基金看护
东说念主和代理机构在投资者绽开式基金账户和/或深圳证券账户看护、基金份额登记、计帐及基
金交游阐明、披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权柄和义务,保护基金
份额抓有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄:
始实施前在规则媒介上公告;
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务:
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自绽开式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起
不得少于 20 年;
该守密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿株连,但司法强制搜检情形及法
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外;
就业;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金通过主要投资于方针 ETF,致密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪弱点最小
化,力图将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪弱点适度在 4%以内。
二、投资畛域
本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)。为更好地
收场投资方针,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板、创业板过甚他中国证监会允
许基金投资的股票)
、存托凭证、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政
府支抓机构债、方位政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣债券、
可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券)
、债券回购、银行入款(包括公约入款、
如期入款等)、货币市集器用、同行存单、财富支抓证券、股指期货以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相干规则)。
本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金看护东说念主在履行适应要津后,
不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为:本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;
每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,基金保留的现款以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金财富净值的 5%,其中现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法则对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资畛域会作念
相应调养。
三、标的指数
中证传媒指数
改日若出现标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分
致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金看护东说念主应当自该情
形发生之日起十个责任日内向中国证监会论述并提议惩办有辩论,如更换基金标的指数、调遣
运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进
行表决,基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同阻隔。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有辩论确如时代,基金看护东说念主应按照
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则接济基
金投资运作。
四、投资策略
本基金为方针 ETF 的联合基金,主要通过投资于方针 ETF 收场对标的指数的致密追踪,
力图将日均追踪偏离度适度在 0.35%以内,年化追踪弱点适度在 4%以内。如因标的指数编
制功令调养或其他身分导致追踪弱点最初上述畛域,基金看护东说念主应遴选合理方法幸免追踪误
差进一步扩大。
本基金投资方针 ETF 的方式如下:
(1)申购、赎回:按照方针 ETF 法律文献约定的方式申赎方针 ETF。
(2)二级市集方式:在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交游。
当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养,本基金也将作相应的变更或调
整,无用召开基金份额抓有东说念主大会。
本基金将在详尽辩论合规、风险、效率、成本等身分的基础上,决定遴选申购、赎回的
方式或二级市集方式进行方针 ETF 的投资。
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股,以更好的追踪标的指数。同期,在条件
允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。因此
对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸,主要遴选复制法,即按照标的指数的
成份股组成过甚权重构建基金投资组合,并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调
整。但在因额外情况(如流动性不及等)导致无法赢得饱和数目的个券时,基金看护东说念主将搭
配使用其他合理方法进行适应的替代,包括通过投资其他股票进行替代,以缩短追踪弱点,
优化投资组合的配置结构。
本基金在详尽辩论预期收益、风险、流动性等身分的基础上,根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。
本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔策
略、信用策略等积极投资策略,从上至下地看护组合的久期,纯真地调养组合的券种搭配,
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
同期精选个券,以增强组合的抓有期收益。
本基金可投资可调遣债券及可交换债券,可调遣债券及可交换债券兼具债权和股权双重
属性,本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析详尽开展投资决策,力
争增强本基金的收益。
本基金将根据风险看护的原则,以套期保值为方针,选拔流动性好、交游活跃的股指期
货合约,充分辩论股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资
组合的投资恶果,力图收场股票组合的逾额收益。
本基金将详尽运用策略财富配置和战术财富配置进行财富支抓证券的投资组合看护,并
根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略,严格顺从法律法则和基金合
同的约定,在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得富厚收益。
本基金可在详尽辩论预期收益、风险、流动性等身分基础上,参与融资业务。
为更好地收场投资方针,在加强风险驻扎并顺从审慎有筹商原则的前提下,本基金可根据
投资看护的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上,合理确定出借证券的畛域、期限
和比例。
改日,跟着证券市集投资器用的发展和丰富,本基金可在履行适应要津后相应调养和更
新相干投资策略,并在招募说明书中更新并公告。
五、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制:
(1)本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等;
(3)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例,不得最初基金财富净
值的 10%;
(4)本基金抓有的沿路财富支抓证券,其市值不得最初基金财富净值的 20%,中国证
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
监会规则的额外品种除外;
(5)本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例,不得最初该财富支
抓证券范畴的 10%;
(6)本基金看护东说念主看护的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券,不得
最初其各样财富支抓证券揣测范畴的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有
财富支抓证券时代,若是其信用等级下落、不再合适投资法式,应在评级论述发布之日起 3
个月内赐与沿路卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总财富,本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得最初基金财富净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分致使基金不合适
该比例限制的,基金看护东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资;
(10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资畛域保抓一致;
(11)本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%;
(12)若本基金参与股指期货交游,应当顺从下列要求:
a.本基金在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得最初基金财富净值的
b.本基金在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得
最初基金财富净值的 100%。其中,有价证券指方针 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)
、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;
c.本基金在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基金抓有的股票及
方针 ETF 总市值的 20%;
d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣测(轧差狡计)应当符
合基金合同对于股票投资比例的辩论约定;
e.本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一
交游日基金财富净值的 20%;
(13)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行,与境内上市交游
的股票合并狡计;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(14)本基金参与融资的,每个交游日日终,本基金抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得最初基金财富净值的 95%;
(15)本基金参与转融通证券出借业务,应当顺从下列要求:
a.出借证券财富不得最初基金财富净值的 30%;
b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金抓有该证券总量的 50%;
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元;
d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均狡计;
(16)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(1)、(2)、(7)、
(9)、(10)、(15)项情形之外,因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF
暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金看护东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述
规则投资比例的,基金看护东说念主应当在 10 个交游日内进行调养,但中国证监会规则的额外情
形除外。因证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流
动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金看护东说念主之外的身分致使基金
投资比例不合适第(1)项投资比例的,基金看护东说念主应当在 20 个交游日内进行调养;因证券
市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分致使基金投资比例不符
合第(15)项规则的,基金看护东说念主不得新增出借业务;但中国证监会规则的额外情形除外。
基金看护东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的辩论约定。在上述时代内,本基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起运行。
法律法则或监管部门取消或调养上述限制,如适用于本基金,基金看护东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规则奉行。
为贵重基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷株连的投资;
(4)买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外;
(5)向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(7)法律、行政法则和中国证监会规则结巴的其他行径。
基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行适度东说念主或者
与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交
易的,应当合适基金的投资方针和投资策略,恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则,驻扎利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱奉行。相干交游必须事前
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与表现。要害关联交游应提交基金看护东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或调养上述结巴性规则,如适用于本基金,基金看护东说念主在履行
适应要津后,则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规则奉行。
六、功绩相比基准
中证传媒指数收益率×95%+生意银行活期入款利率(税后)×5%如方针 ETF 调养标的
指数的,本基金的功绩相比基准相应调养。
七、风险收益特征
本基金为 ETF 联合基金,预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币
市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF 收场对标的指数的致密追踪。因此,本基金的业
绩表现与标的指数的表现密切相干。
八、标的指数及方针 ETF 发生相干变更情形的处理方式
若非标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的
指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等原因,方针 ETF 出现下述情形之一的,
本基金将由投资于方针 ETF 的联合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金,无需召开基
金份额抓有东说念主大会审议;若届时本基金看护东说念主已有追踪该标的指数的指数基金,则本基金将
本着贵重投资者正当权益的原则,履行适应的要津后登科其他合适的指数手脚标的指数。相
应地,本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基
金看护东说念主另行公告。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
的除外);
若方针 ETF 变更标的指数,本基金将在履行适应要津后相应变更标的指数且不时投资于
该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的,本基
金的基金份额抓有东说念主可出席方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决,方针 ETF 基金份额抓
有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的
指数并仍为该方针 ETF 的联合基金。
九、基金看护东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权柄的处理原则及方法
抓有东说念主的利益;
欠妥利益。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金份额抓有东说念主
利益的原则,基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘问司帐师事务所概念后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规则。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基金
应收申购款过甚他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的督察和贬责
本基金财产孤立于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律株连,其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基
金合同》的规则贬责外,基金财产不得被贬责。
基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金看护东说念主看护运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有财富产生的债务互相抵销;基金看护东说念主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制奉行。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法则规则需要对
外表现基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货合
约和银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金看护东说念主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时,应合适《企业司帐准则》
、
监管部门辩论规则。
除司帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加调养地应用于该财富或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的,应遴选最近交游
日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价弗成真实反馈公允价值
的,搪塞报价进行调养,确定公允价值。
与上述投资品种相似,但具有不同特征的,应以相似财富或欠债的公允价值为基础,并
在估值时代中辩论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等,若是该限制
是针对财富抓有者的,那么在估值时代中不应将该限制手脚特征辩论。此外,基金看护东说念主不
应试虑因其大批抓有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支抓的估值时代确定公允价值。遴选估值时代确定公允价值时,应优先使用可不雅察
输入值,只好在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错
使用不可不雅察输入值。
调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,搪塞估值进行调养并确定公允价
值。
四、估值方法
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
对抓有的方针 ETF 基金,按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。若估值日为非证券交
易所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
交游所上市的有价证券(固定收益品种除外),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要害事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后
经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的,可参考近似投资
品种的现行市价及要害变化身分,调养最近交游市价,确定公允价钱。
(1)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有规则的除外),登科第三
方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(2)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有规则的除外)
,登科第三方
估值基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含
投资者回售权的固定收益品种,诈欺回售权的,在回售登记日至推行收款日历间登科第三
方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记
期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值;
(3)对于在交游所市集上市交游的公斥地行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的
债券,实行全价交游的债券登科估值日收盘价手脚估值全价;实行净价交游的债券登科估
值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价;
(4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,遴选在当前情况下
适用况且有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时代确定其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公斥地行未上市的股票,遴选估值时代确定公允价值,在估值时代难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公斥地行股票、初度公开
刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票,按监管机构或行业协会辩论规则确定
公允价值。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
境未发生要害变化的,以最近交游日的结算价估值。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的公说念性。
规则估值。
如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要津及相干法
律法则的规则或者未能充分贵重基金份额抓有东说念主利益时,应立即申诉对方,共同查明原因,
两边协商惩办。
根据辩论法律法则,基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主承担。本基
金的基金司帐株连方由基金看护东说念主担任,因此,就与本基金辩论的司帐问题,如经相干各方
在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的概念,基金看护东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章
的书面说光辉,按照基金看护东说念主对基金财富净值的狡计结果对外赐与公布。
五、估值要津
份额的余额数目狡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的弱点计入
基金财产。基金看护东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的,
从其规则。
每个责任日狡计基金财富净值及各样基金份额净值,并按规则公告。
同的规则暂停估值时除外。基金看护东说念主每个责任日对基金财富估值后,将各样基金份额净值
结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金看护东说念主对外公布。
六、估值失实的处理
基金看护东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的方法确保基金财富估值的准确性、
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时,视为该类
基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的特殊变成估值失实,导致其他当事东说念主遭遇损失的,特殊的株连东说念主应当对由于该
估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿,
承担补偿株连。
上述估值失实的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值失实已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值失实株连方应实时合作各方,
实时进行更动,因更动估值失实发生的用度由估值失实株连方承担;由于估值失实株连方未
实时更动已产生的估值失实,给当事东说念主变成损失的,由估值失实株连方对顺利损失承担补偿
株连;若估值失实株连方依然积极合作,况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更动而
未更动,则其应当承担相应补偿株连。估值失实株连方搪塞更动的情况向辩论当事东说念主进行确
认,确保估值失实已得到更动。
(2)估值失实的株连方对辩论当事东说念主的顺利损失负责,不合转折损失负责,况且仅对
估值失实的辩论顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
株连方仍搪塞估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值失实株连方应补偿受损方的损失,并在
其支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄;若是获
得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然赢得的赔
偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值失实株连
方。
(4)估值失实调养遴选尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
(5)估值失实株连方拒却进行补偿时,若是因基金看护东说念主特殊变成基金财富损失机,
基金托管东说念主应为基金的利益向基金看护东说念主追偿,若是因基金托管东说念主特殊变成基金财富损失
时,基金看护东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金看护东说念主和托管东说念主之外的第三方造
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
成基金财富的损失,并拒却进行补偿时,由基金看护东说念主负责向差错方追偿。
(6)若是出现估值失实确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿,况且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他规则,基金看护东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
补偿株连,则基金看护东说念主有权向出现特殊确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此
发生的用度和遭遇的损失。
(7)按法律法则规则的其他原则处理估值失实。
估值失实被发现后,辩论确当事东说念主应当实时进行处理,处理的要津如下:
(1)查明估值失实发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的株连方;
(2)根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估;
(3)根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的株连方进行更动和补偿
损失;
(4)根据估值失实处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构
进行更动,并就估值失实的更动向辩论当事东说念主进行阐明。
(1)任一类基金份额净值狡计出现失实时,基金看护东说念主应当立即赐与纠正,通报基金
托管东说念主,并遴选合理的方法防备损失进一步扩大。
(2)失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金看护东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案;失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金看护东说念主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的,从其规则处理。
七、暂停估值的情形
基金看护东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
基金财富净值和各样基金份额净值由基金看护东说念主负责狡计,基金托管东说念主负责进行复核。
基金看护东说念主应于每个责任日交游结果后狡计当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金看护东说念主,由基金看护东说念主
对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户
的基金净值信息,暂停表现侧袋账户份额净值。
十、额外情形的处理
金财富估值失实处理。
款银行等级三方机构发送的数据失实,或由于国度司帐政策变更、市集功令变更等原因,基
金看护东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适应、合理的方法进行搜检,关联词未能发现该错
误而变成的基金财富净值狡计失实,基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。但基金看护东说念主、
基金托管东说念主应当积极遴选必要的方法放松或摒除由此变成的影响。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的看护费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基
金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提。看护费的狡计方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后
的余额(若为负数,则取 0)
基金看护费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金看护
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,
基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基
金财富净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 基金份额所对应基金财富净值后
的余额(若为负数,则取 0)
基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金看护
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,
基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费,C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.20%。
本基金销售就业费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主就业,基金看护东说念主将在基金年
度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售就业费计提的狡计公式如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
销售就业费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金看护
东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,
基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据辩论法则及相应公约规则,按费
用推行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
金合同》奉行;
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户财富变现后方可列支,辩论用度可酌情收取或减免,但不得收取基金看护费,详见招募说
明书的规则或相干公告。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则奉行。
基金财产投资的相干税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金看护东说念主或者其他扣缴义务东说念主按
照国度辩论税收征收的规则代扣代缴。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额,基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
具体分配有辩论以公告为准,若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配;
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收
益分配方式是现款分成;本基金场内收益分配方式为现款分成,具体权益分配要津等辩论事
项恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公司的相干规则;
售就业费将导致在可供分配利润上有所不同;
在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下,基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一
致后可调养基金收益分配原则和支付方式,不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
四、收益分配有辩论
基金收益分配有辩论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配有辩论果真定、公告与实施
本基金收益分配有辩论由基金看护东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在规则媒介
公告。
六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额,
当投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法,依
照《业务功令》奉行。对于场内份额,恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公
司的相干规则。
七、实施侧袋机制时代的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规则。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
按照辩论规则编制基金司帐报表;
式阐明。
二、基金的年度审计
法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在规则媒介公告。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应合适《基金法》、
《运作办法》、
《信息表现办法》、
《流动性风险
看护规则》、
《基金合同》过甚他辩论规则。
二、信息表现义务东说念主
本基金信息表现义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金
份额抓有东说念主过甚日常机构(如有)等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组
织。
本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点,按照法律法则和中国
证监会的规则表现基金信息,并保证所表现信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内,将应予表现的基金信息通过合适
中国证监会规则条件的世界性报刊(以下简称“规则报刊”
)及《信息表现办法》规则的互
联网网站(以下简称“规则网站”
,包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子表现网站)等媒介表现,并保证基金投资者粗莽按照《基金合同》约定的时刻和方式
查阅或者复制公开表现的信息贵府。
三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息,不得有下列行径:
四、本基金公开表现的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的,基金信息表现义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。
本基金公开表现的信息遴选阿拉伯数字;除十分说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管公约、基金居品贵府纲领
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系,明确基金份额抓有
东说念主大会召开的功令及具体要津,说明基金居品的特性等波及基金投资者要害利益的事项的法
律文献。
购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东说念主就业等内
容。
《基金合同》告成后,基金招募说明书的信息发生要害变更的,基金看护东说念主应当在三个
责任日内,更新基金招募说明书并登载在规则网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金看护东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金看护东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》告成后,基金居品贵府纲领的信息发生要害变更的,基金看护东说念主应当
在三个责任日内,更新基金居品贵府纲领,并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵府纲领其他信息发生变更的,基金看护东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作
的,基金看护东说念主不再更新基金居品贵府纲领。
基金变更后,基金看护东说念主应当将基金招募说明书、基金居品贵府纲领、
《基金合同》
、基
金托管公约登载在规则网站上,并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网
点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规则网站上。
(二)基金净值信息
《基金合同》告成后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金看护东说念主应当至少每周
在规则网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金运行办理申购或者赎回后,基金看护东说念主应当在不晚于每个绽开日/交游日的次
日,通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日/交游日的各样基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金看护东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规则网站表现半年度和年度最
后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
(三)基金份额申购、赎回价钱
基金看护东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明申购、赎回价钱的
狡计方式及辩论申购、赎回费率,并保证投资者粗莽在基金销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息贵府。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(四)基金如期论述,包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金看护东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度论述,将年度论述登载
在规则网站上,并将年度论述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度论述中的财务司帐报
告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。
基金看护东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期论述,将中期论述登
载在规则网站上,并将中期论述教导性公告登载在规则报刊上。
基金看护东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度论述,将季度报
告登载在规则网站上,并将季度论述教导性公告登载在规则报刊上。
如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形,为保险其
他投资者的权益,基金看护东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的其他伏击信息”
项下表现该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额变化情况及本基金
的独有风险,中国证监会认定的额外情形除外。
基金看护东说念主应当在基金年度论述和中期论述中表现基金组合股产情况过甚流动性风险
分析等。
(五)临时论述
本基金发生要害事件,辩论信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书,并登载在规
定报刊和规则网站上。
前款所称要害事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响
的下列事件:
托管东说念主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要害
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关
联交游事项,但中国证监会另有规则的除外;
发生变更;
影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
(六)长远公告
在《基金合同》期限内,任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的,相干信息
表现义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开长远。
(七)基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(八)计帐论述
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
基金合同阻隔的,基金看护东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐论述。计帐论述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计,
并由讼师事务所出具法律概念书。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上,并
将计帐论述教导性公告登载在规则报刊上。
(九)实施侧袋机制时代的信息表现
本基金实施侧袋机制的,相干信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的规则进行信息表现,详见招募说明书的规则。
(十)投资方针 ETF 的信息表现
基金看护东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书(更新)等文
件中表现所抓方针 ETF 的以下相干情况,包括:1、投资政策、抓仓情况、损益情况、净值
表现时刻等;2、交游及抓有方针 ETF 产生的用度,招募说明书中应当列明狡计方法并例如
说明;3、本基金抓有的方针 ETF 发生的要害影响事件,如调遣运作方式、与其他基金合并、
阻隔基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。
(十一)中国证监会规则的其他信息
若本基金投资股指期货,基金看护东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和
更新的招募说明书等文献中表现股指期货交游情况,包括交游政策、抓仓情况、损益情况、
风险目的等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策
和交游方针。
若本基金投资财富支抓证券,基金看护东说念主应在基金年度论述及中期论述中表现其抓有的
财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和论述期内通盘的财富支抓证券
明细。基金看护东说念主应在基金季度论述中表现其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值
占基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券
明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务,基金看护东说念主应当在季度论述、中期论述、年
度论述等如期论述和招募说明书(更新)等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情
况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚看护情况等,并就论述期内本基金
参与转融通证券出借业务发生的要害关联交游事项作念详备说明。六、信息表现事务看护
基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现看护轨制,指定挑升部门及高档看护东说念主
员负责看护信息表现事务。
基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息,应当合适中国证监会相干基金信息表现内容与
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
表情准则等法则的规则。
基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定,对基金
看护东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、
更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐论述等公开表现的相干基金信息进行复核、
审查,并向基金看护东说念主进行书面或电子阐明。
基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。基金看护东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息,并保证相干报送信
息的真实、准确、齐备、实时。
基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表现信息外,还不错根据需要在其他大家
媒介表现信息,关联词其他大家媒介不得早于规则媒介表现信息,况且在不同媒介上表现吞并
信息的内容应当一致。
基金看护东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主栽培信息表现就业的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干规则。
前述自主表现如产生信息表现用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论述、法律概念书的专科机构,应
当制作责任底稿,并将相干档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年,法律法则或监管功令另
有规则的从其规则。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后,基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则规则将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基
金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。
后两日内在规则媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的,经履行相干要津后,
《基金合同》应当阻隔:
连结的;
标的指数不合适要求的情形除外)
、指数编制机构退出等情形,基金看护东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对惩办有辩论进行表决,基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过
的;
三、基金财产的计帐
产计帐小组,基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)
《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后,由基金财产计帐小组调处
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
给与基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐论述;
(5)礼聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐论述出具法
律概念书;
(6)将计帐论述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
能实时变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分配
依据基金财产计帐的分配有辩论,将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按各样基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行
分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的辩论要害事项须实时公告;基金财产计帐论述经合适《中华东说念主民共和国证
券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上,并将计帐论述提
示性公告登载在规则报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则的规则。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二十部分 误期株连
一、基金看护东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中,违背《基金法》等法律法则的
规则或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的,应当分裂对各自
的行径照章承担补偿株连;因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的,应当承
担连带补偿株连,对损失的补偿,仅限于顺利损失。关联词如发生下列情况,当事东说念主免责:
手脚而变成的损失等;
二、在发生一方或多方误期的情况下,在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下,
《基金合同》粗莽不时履行的应当不时履行。非误期方当事东说念主在职责畛域内有义务实时遴选
必要的方法,防备损失的扩大。莫得遴选适应方法致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损
失要求补偿。非误期方因防备损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。
三、由于基金看护东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错,基金看护东说念主和基
金托管东说念主天然依然遴选必要、适应、合理的方法进行搜检,关联词未能发现失实的,由此变成
基金财产或投资东说念主损失,基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。关联词基金看护东说念主和基金托
管东说念主应积极遴选必要的方法放松或摒除由此变成的影响。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议,如经友
好协商未能惩办的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照中国海外经济贸易仲裁委员
会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东说念主均
有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代,基金看护东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责,不时忠实、致力、尽责地
履行基金合同规则的义务,贵重基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港十分行政区、澳门十分行
政区和台湾地区法律)统领。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
一、《基金合同》经基金看护东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表
署名,基金看护东说念主已向中国证监会办理本基金的变更注册,并经鹏华中证传媒指数型证券投
资基金(LOF)基金份额抓有东说念主大会决议通过,
《基金合同》于 20XX 年 X 月 X 日告成,原《鹏
华中证传媒指数型证券投资基金(LOF)基金合同》自吞并日失效。
二、《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公
告之日止。
三、《基金合同》自告成之日起对包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
四、《基金合同》蓝本一式六份,除上报辩论监管机构二份外,基金看护东说念主、基金托管
东说念主各抓有二份,每份具有同等的法律效能。
五、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公
局面和营业局面查阅。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按辩论法律法则协商惩办。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额抓有东说念主、基金看护东说念主和基金托管东说念主的权柄与义务
(一)基金份额抓有东说念主的权柄与义务
、
于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或苦求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会;
(5)出席或者委用代表出席本基金或方针ETF的基金份额抓有东说念主大会,对本基金或目
标ETF的基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺表决权;
(6)查阅或者复制公开表现的基金信息贵府;
(7)监督基金看护东说念主的投资运作;
(8)对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
于:
(1)讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)形势基金信息表现,实时诈欺权柄和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度;
(5)在其抓有的基金份额畛域内,承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限株连;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金看护东说念主的权柄与义务
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
、
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》告成之日起,根据法律法则和《基金合同》孤立运用并看护基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规则召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了
《基金合同》及国度辩论法律规则,应报告中国证监会和其他监管部门,并遴选必要方法
保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处理;
(9)担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规则的用度;
(10)依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分配有辩论;
(11)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权柄,为基金的利益诈欺因
基金财产投资所产生的权柄;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通
证券出借业务;
(14)以基金看护东说念主的风物,代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他
法律行径;
(15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在合适辩论法律、法则的前提下,制订和调养辩论基金申购、赎回、调遣和非
交游过户等业务的业务功令;
(17)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》告成之日起,以针织信用、严慎致力的原则看护和运用基金财
产;
(4)配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的有筹商方式
看护和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制,保证所看护
的基金财产和基金看护东说念主的财产互相孤立,对所看护的不同基金分裂看护,分裂记账,进
行基金、证券投资;
(6)除依据《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)遴选适应合理的方法使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合
同》等法律文献的规则,按辩论规则狡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回
的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述;
(10)编制季度论述、中期论述和年度论述;
(11)严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则,履行信息表现及论述义
务;
(12)保守基金生意玄妙,不知道基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》
、《基金
合同》过甚他辩论规则另有规则外,在基金信息公开表现前应予守密,不向他东说念主知道,向
监管机构、司法机关等有权机关,以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配有辩论,实时向基金份额抓有东说念主分配基
金收益;
(14)按规则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按规则保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相干贵府,
保存期限不少于法律法则的规则;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出,况且保证投资
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
者粗莽按照《基金合同》规则的时刻和方式,随时查阅到与基金辩论的公开贵府,并在支
付合理成本的条件下得到辩论贵府的复印件;
(18)组织并投入基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分
配;
(19)濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时,实时论述中国证监会并申诉基
金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时,
应当承担补偿株连,其补偿株连不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主
违背《基金合同》变成基金财产损失机,基金看护东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿;
(22)当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理辩论基金事务的
行径承担株连;
(23)以基金看护东说念主风物,代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行
为;
(24)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(25)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(26)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东说念主的权柄与义务
、
(1)自《基金合同》告成之日起,照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财
产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金看护东说念主对本基金的投资运作,如发现基金看护东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行径,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形,应报告中国证
监会,并遴选必要方法保护基金投资者的利益;
(4)根据相干市集功令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货交游资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(6)在基金看护东说念主更换时,提名新的基金看护东说念主;
(7)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
、
(1)以针织信用、致力尽责的原则抓有并安全督察基金财产;
(2)树立挑升的基金托管部门,具有合适要求的营业局面,配备饱和的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立;
对所托管的不同的基金分裂建树账户,孤立核算,分账看护,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立;
(4)除依据《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
(5)督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金辩论的要害合同及辩论凭证;
(6)按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金看护东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金生意玄妙,除《基金法》、《基金合同》过甚他辩论规则另有规则外,在
基金信息公开表现前赐与守密,不得向他东说念主知道,向监管机构、司法机关等有权机关,以
及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(8)复核、审查基金看护东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径辩论的信息表现事项;
(10)对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具概念,说明基金管
理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;若是基金看护东说念主有未执
行《基金合同》规则的行径,还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适应的方法;
(11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵府,保存期限不少于
法律法则的规则;
(12)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(13)按规则制作相干账册并与基金看护东说念主查对;
(14)依据基金看护东说念主的指示或辩论规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款
项;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(15)依据《基金法》
、《基金合同》过甚他辩论规则,召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金看护东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金看护东说念主的投资运作;
(17)投入基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时,实时论述中国证监会和银行业
监督看护机构,并申诉基金看护东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,得意担补偿株连,其补偿株连不因
其退任而免除;
(20)按规则监督基金看护东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金
看护东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主利益向基金看护东说念主
追偿;
(21)奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要津和功令
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金暂不建树日常机构,日常机构的建树和相干功令按照法律法则的辩论规则进
行。
鉴于本基金是方针ETF的联合基金,本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份
额顺利投入或者委用代表投入方针ETF基金份额抓有东说念主大会并表决。在狡计参会份额和票数
时,本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在方针ETF基
金份额抓有东说念主大会的权益登记日,本基金抓有方针ETF基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有
的本基金份额占本基金总份额的比例,狡计结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。本
基金份额折算为方针ETF后的每一参会份额和方针ETF的每一参会份额领有对等的投票权。
若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括方针ETF,则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭
抓有的主袋账户份额顺利投入或者委用代表投入方针ETF基金份额抓有东说念主大会并表决。
本基金的基金看护东说念主不应以本基金的风物代表本基金的整体基金份额抓有东说念主以方针ETF
的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权,但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以本
基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方针ETF的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
本基金的基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓
有东说念主大会的,须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会,本
基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方针ETF基金份额抓有东说念主大会的,由本基金
基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓有东说念主大会。
(一)召开事由
国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外:
(1)阻隔《基金合同》
;
(2)更换基金看护东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)调养基金看护东说念主、基金托管东说念主的薪金法式或提高销售就业费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资方针、畛域或策略,但由于方针ETF基金标的指数变更、交游方式
变更、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并而变更基金投资方针、畛域或策略
的情况除外;
(9)变更基金份额抓有东说念主大会要津;
(10)基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;
(11)单独或揣测抓有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额抓有东说念主
(以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额狡计,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要害影响的其他事项;
(13)基金看护东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针ETF基金份额抓有
东说念主大会;
(14)法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额
抓有东说念主大会:
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(1)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(2)调养本基金的申购费率、调低销售就业费率或变更收费方式;
(3)增多、减少、调养基金份额类别建树;
(4)因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改;
(5)基金看护东说念主、登记机构、基金销售机构调养辩论申购、赎回、调遣、如期定额投
资、转托管等业务功令;
(6)基金推出新业务或就业;
(7)本基金遴选额外申购或其他方式参与方针ETF的申购赎回;
(8)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要害变化;
(9)按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面申诉基金托管
东说念主。基金看护东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金看护东说念主决定不
召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定
之日起60日内召开并申诉基金看护东说念主,基金看护东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会,应当向基金看护东说念主提议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集,并书面申诉提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
看护东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金看护东说念主决定不召集,代
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面申诉
提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金看护东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面
决定之日起60日内召开并申诉基金看护东说念主,基金看护东说念主应当配合。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
抓有东说念主大会,而基金看护东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或揣测代表基金份额10%以上
(含10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得
抵制、骚扰。
(三)召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事要津和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;
(4)授权托付评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要申诉的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚辩论方式和辩论东说念主、书
面表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金看护东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行书面申诉基金看护东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
概念的计票进行监督的,不影响表决概念的计票效能。
(四)基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机构允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会,基金看护
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时,不错
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
进行基金份额抓有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、《基金合同》和会议申诉的规
定,况且抓有基金份额的凭证与基金看护东说念主抓有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错
在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项从头
召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)
。
合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后,在2个责任日内联接公布相干
教导性公告。
(2)召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金
托管东说念主为召集东说念主,则为基金看护东说念主)和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基
金份额抓有东说念主的书面表决概念;基金托管东说念主或基金看护东说念主经申诉不投入收取书面表决概念
的,不影响表决效能。
(3)本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的,基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)
;若本东说念主顺利出具书
面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东说念主顺利出具书面概念或授
权他东说念主代表出具书面概念。
(4)上述第(3)项中顺利出具书面概念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
概念的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、《基金合同》和会
议申诉的规则,并与基金登记机构纪录相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会;在会议召开方式上,本基金亦可遴选其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会,会议程
序比照现场开会和通信方式开会的要津进行。基金份额抓有东说念主亦不错遴选书面、积攒、电
话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。
(五)议事内容与要津
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项,如《基金合同》的要害修改、决定
阻隔《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基
金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事
项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申诉后,对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,开首由大会主抓东说念主按照下列第(七)条文矩要津确定和公布监
票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东说念主为
基金看护东说念主授权出席会议的代表,在基金看护东说念主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金
托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;若是基金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未
能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50%以上(含50%)选
举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金看护东说念主和基金托
管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或单元
称呼)
、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名(或单元称呼)
和辩论方式等事项。
(2)通信开会
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
在通信开会的情况下,开首由召集东说念主提前30日公布提案,在所申诉的表决截止日历后2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第2项所规则的须以十分决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定
的,调遣基金运作方式、更换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》
、本基金与其
他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字据评释,不然提交合适会议
申诉中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,风物合适会议申诉规则
的书面表决概念视为有用表决,表决概念拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计
入出具书面概念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
(七)计票
(1)如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效
力。
(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票
结果。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(3)若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货
以一次为限。从头盘货后,大会主抓东说念主应当就地公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金看护东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进
行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)告成与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起2日内在规则媒介上公告。
基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行告成的基金份额抓有东说念主大会的决
议。告成的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金看护东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
(九)实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的额外约定
若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主分裂抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若相干基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权合适该等比例:
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)
;
记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的3个月以
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票;
选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主;
(含二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决条件等
规则,但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分,如将来法律法则或监管功令修改导致相
关内容被取消或变更的,基金看护东说念主按照《信息表现办法》的规则公告后,可顺利对本部
安分容进行修改和调养,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分配原则、奉行方法
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额,基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
配,具体分配有辩论以公告为准,若《基金合同》告成不悦3个月可不进行收益分配;
或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的
收益分配方式是现款分成;本基金场内收益分配方式为现款分成,具体权益分配要津等有
关事项恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公司的相干规则;
就业费将导致在可供分配利润上有所不同;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下,基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一
致后可调养基金收益分配原则和支付方式,不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
(四)收益分配有辩论
基金收益分配有辩论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配有辩论果真定、公告与实施
本基金收益分配有辩论由基金看护东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在2日内在规则媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份
额,当投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计
方法,依照《业务功令》奉行。对于场内份额,恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算
有限株连公司的相干规则。
(七)实施侧袋机制时代的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规则。
四、基金财产看护、运用相干用度的索取、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(二)基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的看护费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金
财富净值后的余额(若为负数,则取0)的0.50%年费率计提。看护费的狡计方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为逐日应计提的基金看护费
E为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后
的余额(若为负数,则取0)
基金看护费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付,基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金
财富净值后的余额(若为负数,则取0)的0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金财富净值后
的余额(若为负数,则取0)
基金托管费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付,基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售就业费,C类基金份额的销售就业费年费率为0.20%。
本基金销售就业费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主就业,基金看护东说念主将在基金
年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售就业费计提的狡计公式如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售就业费
E为C类基金份额前一日的基金财富净值
销售就业费逐日狡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据,自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
付,基金看护东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“
(一)基金用度的种类”中第4-11项用度,根据辩论法则及相应公约规则,按
用度推行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
损失;
金合同》奉行;
(四)实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户财富变现后方可列支,辩论用度可酌情收取或减免,但不得收取基金看护费,详见招
募说明书的规则或相干公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则奉行。
基金财产投资的相干税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金看护东说念主或者其他扣缴义务东说念主
按照国度辩论税收征收的规则代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
(一)投资畛域
本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股(均含存托凭证)。为更好地
收场投资方针,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板、创业板过甚他中国证监会允
许基金投资的股票)
、存托凭证、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政
府支抓机构债、方位政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣债券、
可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券)
、债券回购、银行入款(包括公约入款、
如期入款等)、货币市集器用、同行存单、财富支抓证券、股指期货以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相干规则)。
本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定,参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金看护东说念主在履行适应要津后,可
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
以将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为:本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;每
个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,基金保留的现款以及投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金财富净值的 5%,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法则对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资畛域会作念
相应调养。
(二)投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制:
(1)本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,保抓不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等;
(3)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例,不得最初基金财富净
值的 10%;
(4)本基金抓有的沿路财富支抓证券,其市值不得最初基金财富净值的 20%,中国证
监会规则的额外品种除外;
(5)本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例,不得最初该财富支
抓证券范畴的 10%;
(6)本基金看护东说念主看护的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富支抓证券,不得
最初其各样财富支抓证券揣测范畴的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有
财富支抓证券时代,若是其信用等级下落、不再合适投资法式,应在评级论述发布之日起 3
个月内赐与沿路卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总财富,本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得最初基金财富净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分致使基金不合适
该比例限制的,基金看护东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资;
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资畛域保抓一致;
(11)本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%;
(12)若本基金参与股指期货交游,应当顺从下列要求:
a.本基金在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得最初基金财富净值的
b.本基金在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得
最初基金财富净值的 100%。其中,有价证券指方针 ETF、股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)
、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购)等;
c.本基金在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得最初基金抓有的股票及
方针 ETF 总市值的 20%;
d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,揣测(轧差狡计)应当符
合基金合同对于股票投资比例的辩论约定;
e.本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一
交游日基金财富净值的 20%;
(13)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行,与境内上市交游
的股票合并狡计;
(14)本基金参与融资的,每个交游日日终,本基金抓有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得最初基金财富净值的 95%;
(15)本基金参与转融通证券出借业务,应当顺从下列要求:
a.出借证券财富不得最初基金财富净值的 30%;
b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金抓有该证券总量的 50%;
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元;
d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均狡计;
(16)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(1)、(2)、(7)、
(9)、(10)、(15)项情形之外,因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF
暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金看护东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述
规则投资比例的,基金看护东说念主应当在 10 个交游日内进行调养,但中国证监会规则的额外情
形除外。因证券/期货市集波动、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金看护东说念主之外的身分致使基金
投资比例不合适第(1)项投资比例的,基金看护东说念主应当在 20 个交游日内进行调养;因证券
市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分致使基金投资比例不符
合第(15)项规则的,基金看护东说念主不得新增出借业务;但中国证监会规则的额外情形除外。
基金看护东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的辩论约定。在上述时代内,本基金的投资畛域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起运行。
法律法则或监管部门取消或调养上述限制,如适用于本基金,基金看护东说念主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规则奉行。
为贵重基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷株连的投资;
(4)买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外;
(5)向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会规则结巴的其他行径。
基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行适度东说念主或者
与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要害关联交
易的,应当合适基金的投资方针和投资策略,恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则,驻扎利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱奉行。相干交游必须事前
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与表现。要害关联交游应提交基金看护东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或调养上述结巴性规则,如适用于本基金,基金看护东说念主在履
行适应要津后,则本基金投资不再受相干限制或按调养后的规则奉行。
六、基金财富净值的狡计方法和公告方式
(一)基金财富净值的狡计方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(二)基金净值信息
《基金合同》告成后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金看护东说念主应当至少每周
在规则网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金运行办理申购或者赎回后,基金看护东说念主应当在不晚于每个绽开日/交游日的次
日,通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日/交游日的各样基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金看护东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规则网站表现半年度和年度
临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和阻隔的事由、要津以及基金财产计帐方式
(一)
《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经
基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金看护东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后两日内在规则媒介公告。
(二)
《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的,经履行相干要津后,
《基金合同》应当阻隔:
连结的;
标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金看护东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对惩办有辩论进行表决,基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过
的;
(三)基金财产的计帐
产计帐小组,基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主
员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)
《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后,由基金财产计帐小组统
一给与基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐论述;
(5)礼聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐论述出具法
律概念书;
(6)将计帐论述报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
能实时变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余财富的分配
依据基金财产计帐的分配有辩论,将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按各样基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例
进行分配。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的辩论要害事项须实时公告;基金财产计帐论述经合适《中华东说念主民共和国
证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并
公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上,并将计帐论述
教导性公告登载在规则报刊上。
附件五:
《鹏华中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金联合基金基金合同(草案)
》
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则的规则。
八、争议惩办方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议,如经
友好协商未能惩办的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照中国海外经济贸易仲裁
委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对各方当
事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代,基金看护东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责,不时忠实、致力、尽责
地履行基金合同规则的义务,贵重基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港十分行政区、澳门十分
行政区和台湾地区法律)统领。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营
业局面查阅。