中原恒生生物科技ETF发起辘集(QDII)A,中原恒生生物科技ETF发起辘集(QDII)C: 中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书

中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资    基金发起式辘集基金（QDII）      招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                        要紧领导   中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)经 中国证监会2022年9月26日证监许可20222261号文准予注册，基金合同于2022年11月22日 庄重成效。根据基金管理东说念主于2024年12月4日刊登的《中原基金管理有限公司对于变更中原 恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）过火辘集基金基金称号并修 订基金合同的公告》，          “中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）         ”自2024年12月9日起改名为“中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资 基金发起式辘集基金（QDII）”。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主勾搭大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金靠近追踪舛讹抑遏未达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在 风险。本基金为中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金 (QDII)（以下简称“中原 恒生生物科技 ETF”）的辘集基金，主要通过投资中原恒生生物科技 ETF 紧密追踪标的指 数的发扬，因此本基金的净值会因中原恒生生物科技 ETF 净值波动而产生波动。本基金可 投资于境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还靠近香港商场风险等境外证券商场投资所靠近的相等投资风险，包括港股市 场股价波动较大的风险、汇率风险、法律和政事风险、司帐轨制风险、税务风险及投资器具 的关连风险等。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币商场基金。根 据 2017 年 7 月 1 日推广的《证券期货投资者妥贴性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已 对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的实践性风险收益特征，但由于风险 分类步骤的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 识，暂停走漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读关连内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金家具府上纲目，全面剖析本基金的风险收益特征和家具特质，并充分商量自身的风险承 受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当精采阅读并完全贯通基金合同第二 十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。   基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精采阅读并完全贯通基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新磋商财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年12月6日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称号并改造基金合同，改造内容自2024年12月9日 起成效。                 中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                                                                       目       录      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                      一、序论   《中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明 书（更新）     》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基        （以下简称“《运作办法》”）、 金运作管理办法》             《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                                        （以 下简称“《流动性风险管理章程》”）、                  《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                                        （以 下简称“《试行办法》”）、             《对于实施磋商 问题的文书》           、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基       （以下简称“《文书》”） 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过火他磋商章程以及《中原恒生生物科技交易型 通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲明或者枢纽遗漏，并对其 着实性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他磋商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应细密查阅基金合同。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金（QDII）                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况，该 ETF 的投资方针和本基金的投资方针 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。本基金以中原恒生生物科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）为方针 ETF 密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受通达式运作方式的基金，简 称辘集基金 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主采纳、更换和灭亡。               ：指《中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发 起式辘集基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 通达式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 金（QDII）招募说明书》过火更新 接基金（QDII）基金家具府上纲目》过火更新 金发起式辘集基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改造     《信息走漏办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改造     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改造     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对 其经常作念出的改造。     《文书》        ：指《对于实施磋商问题 的文书》及颁布机关对其经常作念出的改造。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的改造     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经磋商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关连法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司通达式基金业务法则》，是轨范基金管理 东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同谨守 份额的行动      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一通达日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 或经中国证监会认同的机构诞生的证券交易服务公司，向香港联合交易统统限公司进行申 报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交易所上市的股票 式，将基金治愈投资组合的商场冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 置计帐，目的在于灵验糟蹋并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值工夫仍导致公允价值 存在枢纽不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                       三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）辘集基金风险   本基金为 ETF 辘集基金，基金资产主要投资于方针 ETF，在多数情况下将提拔较高的 方针 ETF 投资比例，基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动，方针 ETF 的关连风 险可能径直或转折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方针 ETF，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的答复。以下 要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪舛讹控 制未达约定方针：   ①方针 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱相反、交易成本和交易冲击。   ③基金治愈资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   ⑤基金现金资产连累所产生的追踪舛讹。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪舛讹。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与方针 ETF 事迹相反的风险   本基金为方针 ETF 的辘集基金，但由于投资方法、交易方式等方面与方针 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与方针 ETF 的事迹发扬可能出现相反。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贯注，翌日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和贯注，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会陈诉并忽视方治有野心，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基 金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额 捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基 金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有野心确定并实施前，基金管理东说念主应        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连商场发扬 存在相反，影响投资收益。   （5）成份券停牌或毁约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生光显负面事件靠近 退市或毁约风险，本基金和方针 ETF 可能会对关连成份券进行治愈，从而可能产生追踪偏 离、追踪舛讹抑遏未达约定方针的风险。   证券商场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险：如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过投资方针ETF转折投资于港股，也不错通过港股通或及格境内机构投资 者的方式径直投资于港股，会靠近因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法则等相反带 来的特等风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   （1）国外商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   香港商场风险与内地A股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度关连性，本基金在参与港股 商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香 港商场结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影 响可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法则，独一内地与香港两地均为交易日且简略空隙结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地商场因放假等原因休市而香港商场 照常交易但港股通不行如常进行交易），导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中集结体现商场反应，变成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在T+3日材干回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金 不行实时到账，变成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、转化等处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所捏港股通股票权益分配、转化、上市公司被收购等 情形或者其他特地情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转化等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转化 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以至受损的风险。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 措施。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量贬抑停牌时候”的原则；同期与A股商场对存在退市可能的上市公司根据其 财务景况在证券简称前加入相应记号（例如，ST及*ST等记号）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市步骤且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所捏个股碰到非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能靠近其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，标的指数成份股中可能包含香港商场股票。港币相对于东说念主 民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜 在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影 响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候 延长或是汇率数据失误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   由于香港商场适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或 合同不行正常执行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港商场可能会经常遴选 某些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基 金资产带来不利影响。   香港商场对上市公司日常计算行动的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算步骤的章程 可能与境内存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   香港商场在税务方面的法律律例可能与境内存在一定相反，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 香港商场的税收章程可能发生变化，或者实施具有记忆力的改造，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定 的影响，导致商场价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平 产生影响的风险；商场挂牌交易的上市公司计算景况受多种要素影响，如商场、工夫、竞争、 管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：商场利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券商场不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东说念主出 现毁约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料下跌导致债券价钱下跌的风险。   （3）繁衍品   由于金融繁衍家具具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在商场靠近突发事件时，可能会 导致投资耗损高于启动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，繁衍品的交易可能 不够活跃，在商场变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的额外损失。   （4）正回购/逆回购   在回购交易中，交易敌手方可能因财务景况或其他原因不行履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值变成不利影响。   （5）证券假贷   看成证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金可能靠近到期无法获 得证券假贷收入以至借出证券无法送还的风险，从而导致基金资产发生损失。   在方针 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金管理东说念主可 能无法连忙、低成腹地治愈基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近多半赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂停      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转化”，细密了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 辘集基金，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的方针 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 下游动性格况高超。然则在方针 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情 况下，基金管理东说念主可能无法连忙、低成腹地治愈基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以下游动性风险管理措施：   ①脱期办理多半赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步骤及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回央求等进行抑遏治愈，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 脱期办理多半赎回央求   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，细密了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及步骤。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，细密了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及步骤。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细密了解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或减慢 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行治愈，使得商场的冲击成本简略分配给实践申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得 到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能利用 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行已毕其参与证券化交     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 易所瞻望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV毁约风险：在以债务器具（债券、单子等）看成证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生毁约从而给投资者 变成损失。   关连当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面抑遏存在时弊或者东说念主为要素变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易失误、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险抑遏关连业务法则，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证 券交易资金进行前端额度抑遏，由于执行、治愈、暂停该抑遏，或该抑遏出现特地等，可能 影响交易的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关连法律律例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑遏的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈 而引起基金净值波动的风险、关连律例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为治愈投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验糟蹋并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱 的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需商量主袋 账户资产，因此本基金走漏的事迹目的不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身 径直抑遏智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老实信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其翌日事迹发扬。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券商场普遍规矩等作出的空洞性姿色。销售机构根据关连法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面温存本基金风险品级的关连情况，严慎作 出投资决策。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                     四、基金的投资   （一）投资方针   通过对方针 ETF 的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的答复。本基金力 争日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年追踪舛讹不逾越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针， 本基金还可少量投资于非成份股过火他境表里商场投资器具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管调解宽恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并标的指数的公募基金（包括通达式基金和交易 型通达式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会认同的境酬酢 易所上市交易的繁衍器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币商场 器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支捏证券、银 行进款、同行存单、货币商场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于方针 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合方针 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购方针 ETF。对于出现商场流动性不足等情况，导致基金无 法获取迷漫数量的股票时，基金管理东说念主有权通过投资非成份股等进行妥贴的替代。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济时局、资金供求弧线、商场利率走势、信 用利差景况和债券商场供求关系等要素的基础上，动态治愈组合久期和债券的配置结构， 精选债券，获取收益。   为了更好地已毕投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的繁衍器具。   基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础 上，主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标 的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投 资审批事项，以防御期权投资的风险。   本基金将真切分析资产支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，揣度资产毁约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   翌日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风险 收益特征的前提下，解任法律律例的章程，履行妥贴步骤后相应治愈和更新关连投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金境外投资组合应解任以下限制：         中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并诡计吞并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并诡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对捏 有的股本权证利用转化。 是指法律或基金合同章程的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 停止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，何况应当谨守下列章程：   i）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分 红。一朝借方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留和处置担保物以空隙索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现金。   b) 进款解释。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   c) 买卖单子。   d) 政府债券。   e) 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在正常商场旧例的合理期限内要求送还 任一或统统已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处置卖 出收益以空隙索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处 置已购入证券以空隙索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 的 20%。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应解任以下限制： 期。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支捏证券共计规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资步骤，应在评级陈诉讦布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使 基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   （3）本基金境表里投资组合均应解任以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 付金、存出保证金、应收申购款等。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数 成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起 脱手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当步骤后，则本基金投资不再受关连限制，自动谨守届时灵验的法律律例或监管章程，不 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   为贯注基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程讳饰的其他行动。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践抑遏东说念主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防御利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。     法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规 定执行。     （五）标的指数     翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并忽视方治有野心，如更换基金标的指数、转化运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有野心确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额捏有东说念主利益优先原则提拔基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件靠近退市或毁约风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步骤后实时 对关连成份券进行治愈。     指数编制有野心请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk。     （六）事迹比较基准     本基金事迹比较基准为经东说念主民币汇率治愈的标的指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税 后利率×5%。     （七）风险收益特征        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金为 ETF 辘集基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币市 场基金。   本基金通过主要投资于方针 ETF 转折投资于香港证券商场，需承担汇率风险以及境外 商场的风险。   （八）方针 ETF 发生关连变更情形的处理方式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行妥贴步骤后由投资于方针 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主 已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着贯注投资者正当权益的原则，履行 妥贴的步骤后可登第其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。   （十）基金投资组合陈诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                              占基金总资产的比   序号             款式               金额(元)                                                 例(%)       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）        其中：普通股                                  -          -             存托凭证                               -          -             优先股                                -          -             房地产信赖                              -          -        其中：债券                         815,972.03        0.18             资产支捏证券                             -          -        其中：远期                                   -          -             期货                                 -          -             期权                                 -          -             权证                                 -          -        其中：买断式回购的买入返售金融资                                                -          -        产   本基金本陈诉期末未捏有股票及存托凭证。   本基金本陈诉期末未捏有权益投资。   本基金本陈诉期末未捏有权益投资。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）             债券信用品级                         公允价值(元)                 占基金资产净值比例（％）  A+至 A-                                               815,972.03                                0.19   注：本债券投资组合领受专科评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的 可适用里面评级。                                                                    占基金资产净值比  序号          债券代码       债券称号          数量            公允价值(元)                                                                        例(％)   本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。   本基金本陈诉期末未捏有金融繁衍品。                                                                                      占基金资产                                                                     公允价值    序号         基金称号        基金类型        运作方式             管理东说念主                            净值比例                                                                      （元）                                                                                           (%)               中原恒生香               港上市生物                   交易型通达           中原基金管        406,926,062.8               科技 ETF                    式             理有限公司                    0               （QDII）       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号             称号                  金额(元)   本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可转化债券。   本基金本陈诉期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                                五、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹目的不包括基金份额捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实践 收益水平要低于所列数字。 （一）中原恒生生物科技 ETF 发起式辘集（QDII）A                          份额净值增                   事迹比较基                份额净值增               事迹比较基    阶段                    长率步骤差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2023 年      -22.47%    1.84%        -21.69%    1.86%   -0.78%   -0.02% 日至 2024 年 3    -21.04%    2.40%        -20.61%    2.43%   -0.43%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -33.92%    1.96%        -34.80%    2.01%   0.88%    -0.05% （2024 年 3 月 （二）中原恒生生物科技 ETF 发起式辘集（QDII）C                          份额净值增                   事迹比较基                份额净值增               事迹比较基    阶段                    长率步骤差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 年 12 月 31 日 日至 2023 年      -22.69%         1.84%        -21.69%    1.86%     -1.00%   -0.02% 日至 2024 年 3    -21.11%         2.40%        -20.61%    2.43%     -0.50%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -34.19%         1.96%        -34.80%    2.01%     0.61%    -0.05% （2024 年 3 月                                  六、基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     称号：中原基金管理有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日     法定代表东说念主：张佑君     磋商东说念主：邱曦     客户服务电话：400-818-6666     传真：010-63136700     中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                          捏股单元                         捏股占总股本比例        中信证券股份有限公司                                        62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                   27.8%        天津海鹏科技磋商有限公司                                       10%                           共计                              100%     （二）主要东说念主员情况        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管理委员会主任、资产管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府磋商巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    伊志宏女士：落寞董事，博士。教师，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市 场、滥用经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届天下MBA熏陶领导委员会 副主任委员、熏陶部工商管理专科教授领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 捏作事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等作事。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场推广部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏作事）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司贪图财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限职责公司信息工夫部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管理有限公司研究发展部家具司理、数量投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管理有限公司，历任中原中证四川国企鼎新友易型通达式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企鼎新友 易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、中原中证浙江国资立异发展交易型通达式指数证券投资基金辘集基      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要滥用交易型通达式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、中原中证新 动力交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新材料主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、中原中证石化产业交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、中原国证滥用电子主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、中原中证细分有色金属产业主题交易型通达式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分有色金属 产业主题交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2017年         、中原沪深300交易型通达式指数证券投资基金辘集基金基金司理（2017年         、中原野村日经225交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2020年         、中原国证半导体芯片交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、中原中证1000交易型通达式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、中原中证云诡计与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型通达式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）               、中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型通达式指数证券投资基金基 金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金发起式 辘集基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交易型通达式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                              、中原恒生生物科技交易型通达式指 数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                        、中原标普500 交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                              、 中原中证智选300价值稳健策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起 任职）、中原中证智选300成长立异策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、中原中证智选300价值稳健策略交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云诡计与大数据主题交易型通达式指数证 券投资基金发起式辘集基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、中原中证智选300成长立异 策略交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数量投资部执行总司理，基金司理。   袁勇士先生，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数量投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 轨制，遴选灵验措施，退守违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程讳饰的其他行动。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规 定执行。 律例及行业轨范，老实信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）回击正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例磋商章程，由国务院证券监督管理机构章程讳饰的其他行动。   （1）依照磋商法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管理东说念主的里面抑遏轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完好意思的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑遏步骤组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行动、信息沟通、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属见解的抑遏遐想合感性及运行灵验性的陈诉。   高超的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，现在有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互调解，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健计算和轨范运作，青睐职工的合规称职意志和工作说念德的培养，并 进行捏续熏陶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针已毕的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估关连风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和步骤化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 检验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 配置，相互检验、相互制约。      （1）投资抑遏轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏浚基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责统统交易的集结执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格糟蹋，实行集结交易 轨制，建立和完善平正的交易分配轨制，确保各投资组合享有平正的交易执行契机。      ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚决资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批步骤；交易管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性抑遏。按照律例或公司章程配置各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④讳饰性抑遏。根据法律、律例和公司关连章程，基金讳饰投资受限制的证券并讳饰从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述讳饰进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促治愈。      （2）司帐抑遏轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关连业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案守护和财务嘱托轨制。      （3）工夫系统抑遏轨制      为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的贯注、数据的备份、信息工夫东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 保东说念主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违法行动的拜访 步骤和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱作事小组看成反洗钱作事的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理作事；各关连部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面抑遏轨制》及关连业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送交妥贴的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了落寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检验，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项计算 管理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和提拔里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面抑遏的走漏着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面抑遏轨制。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                         七、基金的召募    （一）基金召募的情况    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他磋商 章程召募。本基金召募央求一经中国证监会 2022 年 9 月 26 日证监许可20222261 号文注 册。    本基金自 2022 年 11 月 7 日起至 2022 年 11 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 21,750,367.81 份基金份额，灵验认购户数为 1,529 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与方针 ETF 的磋商与区别    本基金为方针 ETF 的辘集基金。本基金主要投资于方针 ETF 以求达到投资方针，方针 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方针相似。    在投资方法上，本基金为方针 ETF 的辘集基金，主要通过投资于方针 ETF 来追踪标的 指数；本基金的方针 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。    在交易方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的方针 ETF 属于交易型通达式指数证券投资基金，方针 ETF 的投资者不错在二级商场 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与方针 ETF 事迹发扬可能出现相反，可能激发相反的要素主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；方针 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；方针 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购 费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别配置代码，隔离诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   磋商基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，治愈现存基金份额类别销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额捏有东说念主大会，治愈前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可配置不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，治愈前基金管理东说念主需实时 公告。磋商基金份额类别的具体法则等关连事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                   八、基金合同的成效   根据磋商章程，本基金空隙基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 11 月 22 日庄更生 效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主庄重脱手管理本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会连接基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非作事日，则顺延至下一作事日。若届时的法律律例或证监会章程发生变化，上述停止规 定被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会章程执行。   《基金合同》成效三年后若仍链接存续，勾搭 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数量不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东说念主应当在如期陈诉中给予走漏； 勾搭 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会陈诉并提 出处治有野心，如捏续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                       九、基金份额的申购、赎回与转化   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交易平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易覆按区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交易    本公司电子交易包括网上交易、转移客户端交易等。投资者不错通过本公司网上交易 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、关连服务机构中（一）销 售机构的关连姿色。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的通达日实时候        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交易所和香 港交易所的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的 章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时候为上海证券交易所的交易时 间。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或实践情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信 息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 30 日起通达日常申购、赎回、转化、如期定额申购等业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或转化央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行诡计； 行采纳基金份额类别； 在谨守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新法则脱手实施前依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均不 得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在基金管理东说念主直销机构或中原财 富保留的本基金 A 类或 C 类基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 业务办理请解任基金管理东说念主直销机构或中原资产的关连章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请解任各代销机构的关连章程。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可遴选上述措施对基金规模给予抑遏。具体见基金管理东说念主关连公告。 限制。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构章程的步骤，在通达日的具体业务办理时候内忽视申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构阐发为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构阐发为准。   投资东说念主赎回央求得手后，基金管理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   基金管理东说念主应以交易时候终端前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的灵验性进行 阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实 接收到央求。央求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：            申购金额（含申购费）                申购费率             申购金额            申购金额 ≥ 500 万元            每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：                捏有期限              赎回费率              捏有期限              捏有期限 ≥ 7 天          0.00%   对捏续捏有少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介上公告。 益无实践不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销贪图，针对以特定交易方式（如网上 交易、转移客户端交易）等进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作轨范解任关连法律律例以及监管部门、自律法则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）申购份额的诡计        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   ①当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额隔离为1,000.00元、100万元、                        申购1          申购2            申购3        申购金额（元，a）        1,000.00   1,000,000.00    2,000,000.00     适用前端申购费率（b）           1.20%          0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）        988.14    991,080.28    1,988,071.57        前端申购费（d=a-c）        11.86      8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）           1.2300        1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        803.37    805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                    申购4                申购金额（元，a）           5,000,000.00                前端申购费（b）                1,000.00                净申购金额（c=a-b）        4,999,000.00                A类基金份额净值（d）              1.2300        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                   申购份额（e=c/d）               4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额诡计如下：   申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额诡计如下：   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行妥贴步骤，不错妥贴延长诡计或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   发生上述第 1-5、7-11 项推辞或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定推辞或暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可 脱期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 6 项所述 情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并 公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转化中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 步骤执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎 回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被灭亡。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   （3）暂停赎回：勾搭 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越   （4）如果基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金管理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回央求有清贫或以为因支付全 部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理 东说念主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主以为有智商支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按正常步骤进行。对于单个投资东说念主逾越基金总份额 赎回份额，未阐发的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将 被灭亡。   ②如果基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有清贫时，则统统投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金转化   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转化业务。   （2）基金转化以份额为单元进行央求。   （3）基金转化遴选“未知价”法，即基金的转化价钱以转化央求受理当日转出、转入基 金的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日央求基金转化后，T+1 日可获取阐发。   （5）除另有章程外，基金份额捏有东说念主单笔转出央求解任转出基金磋商赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将遴选相通的 比例阐发；在转出央求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出央求可根据投资者预先的采纳      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 和代销机构的关连章程给予顺延或灭亡基金转化。   （7）投资者办理基金转化业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转化业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管理东说念主有权根据商场情况治愈转化的步骤及磋商限制，但应最迟在治愈成效前 2 个 作事日在至少一种中国证监会指定的信息走漏媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金转化业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交易局面在交易时候非正常停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现勾搭多半赎回，基金管理东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔转化央求。   （5）基金管理东说念主有正当根由以为需要推辞或暂停接受基金转化央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行通达基金转化时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行通达基金转化的公告。   （1）基金转化费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转化金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转化情形收取，细密如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行脱手诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行脱手诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行脱手诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转化为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转化为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏巧合候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转化为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转化金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏巧合候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转化为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行脱手诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形貌貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转化为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均治愈捏巧合候，诡计方法如下：         中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   治愈后的捏巧合候=原捏巧合候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同章程范围内治愈基金转化的磋商业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 款式                   用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转化金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：    款式                                用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转化金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               款式                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转化金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               款式                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转化金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金转化央求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转化阐发得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               款式                  用度诡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    转化金额（F=C-E）                             1,194.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                款式                 用度诡计    赎回份额（K）                                  796.00    赎回日基金份额净值（L）                              1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                    0.00    适用后端申购费率（O）                                1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               6.50    转化金额（F=C-E）                             1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转化金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               款式                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转化金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               款式                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    转化金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                款式                     用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    转化金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金转化央求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转化阐发得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    转化金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                款式                    用度诡计    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65,000.00    转化金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    转化金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                            899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                    款式               用度诡计      转出份额（A）                                 1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                            1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                                  6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      19.45      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      转化金额（J=C-I）                             1,174.55      转入时收取申购费率（K）                              0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                               0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                    款式               用度诡计      转出份额（A）                            10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                         254,499.02      转化金额（J=C-I）                        11,745,500.98      转入基金用度（K）                               1,000.00      净转入金额（L=J-K）                       11,744,500.98       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  款式                   用度诡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    转化金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金转化央求，转出捏有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转化阐发得手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                  款式                   用度诡计    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                            17.39    转化金额（J=C-I）                            1,282.61    转入基金用度（K）                                 0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额诡计如下：                  款式                用度诡计    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    转化金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                款式                    用度诡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转化金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏巧合    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转化金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏巧合    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金转化央求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值隔离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转化阐发得手。此时转出甲基金不收取赎回费。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                       款式           用度诡计    转出份额（A）                                       1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                      0.00    转化金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                       款式           用度诡计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值隔离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 款式                 用度诡计             转出份额（A）                 1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）              1.300          转出总金额（C=A*B）               1,300.00          转出基金赎回费率（D）                 0.1%         转出基金用度（E=C*D）                 1.30           转化金额（F=C-E）               1,298.70           转入基金用度（F）                   0.00          净转入金额（G=E-F）               1,298.70      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）      转入基金 T 日基金份额净值（H）             1.500        转入基金份额（I=G/H）               865.80   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于合适条件的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的步骤收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的步骤收取转托管费。   （十五）如期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念阁下理如期定额投资贪图，具体法则由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关连业务法则受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。   （十九）如关连法律律例允许基金管理东说念阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 金管理东说念主可制定相应的业务法则并开展关连业务，并依照《信息走漏办法》的磋商章程进行 公告。   （二十）基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实践利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。         中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                     十、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费，含境外托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金关连的信息走漏用度；   （5）《基金合同》成效后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）因基金的证券/期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外商场开户、交 易、计帐、登记等各项用度）；   （8）基金投资方针 ETF 的关连用度（包括但不限于方针 ETF 的交易用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的关连用度；   （10）基金收益分配中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户贯注用度；   （12）基金依照磋商法律律例应当缴纳的、购买或处置证券磋商的任何税收、征费、关 税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何利息、罚款及用度） 以及关连手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （13）按照国度磋商章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协 商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（13）项用度，根据磋商律例及相应公约章程， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的关连用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关连法律律例及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的款式。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转化”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的诡计方式”中的关连章程。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或关连公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的章程代扣代缴。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的守护和刑事职责   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述资产不包括：                                    （1）由基 金托管东说念主在计帐机构或其他证券集结处理系统中捏有的证券；                           （2）在过户代理东说念主处保存的集 合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管理东说念主、基金托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所法则、商场旧例过火与基金托管 东说念主签订的次托管公约并守护基金财产。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在过 失、断然、欺骗或挑升欠妥行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法 规、证券交易所法则、商场旧例的看成或不看成承担职责。   基金托管东说念主在因照章驱散、被照章灭亡或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行停止计帐 时，不得将任安在境内托管的资产过火收益归入其计帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因进 行停止计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现金资产过火收益归入其清     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 算财产，但当地的法律、律例和商场旧例不允许托管证券落寞于计帐财产的情况除外。基金 托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主遴选买卖上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部 分不会在其进行计帐时，看成可分配财产分配给其债权东说念主。基金份额捏有东说念主购买本基金份额， 即视为已贯通并接受在全球托管模式下，现金存入现金账户时组成境外托管东说念主的等额债务， 除罪犯律律例及灭亡或清盘步骤明文章程该等现金不归于计帐财产。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交易局面的交易日以及国度法律律例章程需要对外皮露基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门磋商章程，并可参考国际司帐准则。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行着实反应公允价值 的，打发报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额按照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管理     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 东说念主以为按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协 商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   上市畅通的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及枢纽变化要素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会磋商章程确定 公允价值。   【1】境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可转化债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化要素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外）                       ，登第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交易所上     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 市的资产支捏证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （4）初次公开刊行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）天下银行间债券商场交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，领受估值工夫 确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场隔离估值。   （7）中小企业私募债券领受估值工夫确定公允价值，估值工夫难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。   【2】境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化要素，治愈最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中锻练商场的债券按估值日的最近买价估值，新 兴商场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化要素，治愈最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）通达式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，通达式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅通繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则领受估值工夫确定 公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责从其经纪商处取得，并 实时见告基金托管东说念主。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 了妥贴的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主 民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布为准。   若触及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时候 下昼四点（或简略取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思 元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生枢纽变更，或商场上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情况治愈本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程治愈或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关连税金治愈日或实践支付日进行相应的估值治愈。   对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主可遴聘税收照料人对关连投资商场的税收情况给予 见解和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体调解基金在国外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等关连作事。基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例章程，履行纳 税义务。基金管理东说念主对最终税务的处理的着实准确负责。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主断然、挑升行动导致的基金在税收方面变成的损失外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主不承担职责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及关连法 律律例的章程或者未能充分贯注基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据磋商法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   （五）估值步骤 的余额数量诡计，各样基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法律律例的 章程对外公布。   （六）估值失误的处理        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值失误职责方一经积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值失误的职责方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值失误的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 职责方仍打发估值失误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额 加上一经获取的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误治愈领受尽量还原至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时候点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值错 误处理。   （6）按法律律例章程的其他原则处理估值失误。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   估值失误被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份 额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施退守损失进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分规划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对诡计过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额捏有 东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付 的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计失误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失误，磋商司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经遴选必要、妥贴、合理的措施进行检验， 然则未能发现该失误而变成的基金份额净值诡计失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统配置而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个通达日交易终端后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值失误处理。 由于证券/期货交易所及登记机构过火他各流派据服务机构提供的数据失误，或数据来源受     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 限等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经遴选必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未 能发现失误的，由此变成的基金资产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金管理东说念主可对各样别基金份额隔离制定收益分配有野心，吞并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽实践不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主 大会。   （四）收益分配有野心   基金收益分配有野心中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有野心果然定、公告与实施   本基金收益分配有野心由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的磋商章程在章程媒介公告。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时候不得逾越   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                    十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照磋商章程编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的磋商章程在章程媒介公告。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                  十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、《基金合同》过火他磋商章程。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介走漏，并保证投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法则及具体步骤，说明基金家具的特质等触及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在 三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》成效后，基金家具府上纲目的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金家具府上纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲目、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金家具府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 走漏该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，磋商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》停止、基金计帐； （3）转化基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 事务所；  （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东说念主的实践抑遏东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前终端召募；  （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；  （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；  （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行动受到枢纽行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚；  （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践抑遏东说念主 或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步骤、计提方式和费率 发生变更；  （16）任一类基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金脱手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多半赎回并脱期办理；  （19）本基金勾搭发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；  （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；  （23）基金份额的拆分；  （24）基金变更份额类别配置；  （25）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金管理东说念主应当在其发生后 5 个作事日内报国 家外汇局备案。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场巧妙传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关连信息走漏 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将磋商情况立即陈诉中国证监会。   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的磋商情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介走漏 所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高级管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息走漏内容与 气象准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金家具府上纲目、基金计帐陈诉等公开走漏的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关连报送信 息的着实、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主耕作信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关连章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息走漏另有章程的，从其章程。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）             十六、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连步骤后，                   《基金合同》应当停止： 的； 监会另有章程时从其章程； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会 对处治有野心进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券关连业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）  （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的磋商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例章程的最低期限。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                          十七、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续计算   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务界限最 广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的戮力赢得了高超的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并 举、联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计算 理念，坚捏审慎稳健计算、可捏续发展，容身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽天下的分支机构、普遍的电子化网罗和多元化的 金融家具，戮力为无边客户提供优质的金融服务，与无边客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训诲丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并获取无保属见解的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农 业银行勾搭通过托管业务国际内控步骤（ISAE3402）认证，标明了落寞平正第三方对中国农       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 业银行托管服务运作经由的风险管理、里面抑遏的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强智商拓荒，品牌声誉进一步耕作，在 2010 年首届“                             ‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中 收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年勾搭荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币 商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评选中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高级职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务智商强，高级管理层均有 20 年以上金融从业训诲和高 级工夫职称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和通达式证券投 资基金共 898 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险抑遏轨制说明   严格谨守国度磋商托管业务的法律律例、行业监管规章和行内磋商管理章程，称职计算、 轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保磋商信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑遏作事，对托管业务风险管 理和里面抑遏作事进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险管理处，配备了专职内控监     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，落寞利用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的轨范操作和睦利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权作事实行集结抑遏，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户府上严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门配置，禁闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东说念主负责，退守泄密；业求已毕自动化操作，退守东说念主为事故的发生，技 术系统完好意思、落寞。   （三）     、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约章程的投资 比例和讳饰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现特地交易行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行领导； 示磋商基金管理东说念主并报中国证监会。         中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                              十八、境外托管东说念主    （一）境外资产托管东说念主基本情况    称号：布朗昆季哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织体式：合伙制 (Partnership)    存续期间：捏续计算    成立于 1818 年的布朗昆季哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉恒久评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生疏浚。在亚洲，该部门由本行合伙 东说念主 Noriyasu Sonobe 先生疏浚。    看成一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网罗隐蔽近一 百个商场。限定 2024 年 6 月 30 日，全球托管资产规模为 5 万亿好意思元，其中逾越 70%是跨 境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲商场迄今已逾 30 年， 亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有逾越 4,700 名职工。咱们致 力为客户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处治有野心，着实作念到 “以客户为中心”。由于坚捏恒久提供优质踏实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。    （二）境外资产托管东说念主职责 户以及证券账户；        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                      十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步骤   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所见解后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审 计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户的基金份额捏有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额空隙基金合同分成     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 条件的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关连的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   （八）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在如期陈诉中单独进行走漏。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、关连章程不一致的，以届时的法律律例、 关连章程为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴步骤后，在对基金份额捏有 东说念主利益无实践性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、治愈或补充，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                       二十、关连服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 磋商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 磋商东说念主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋商东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋商东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋商东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：010-63636153 传真：010-63639709 磋商东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋商东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 磋商东说念主：赵蓓蓓     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（天下） （10）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋商东说念主：刘录用 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （11）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 磋商东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （12）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 磋商东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （13）深圳前海微众银行股份有限公司          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）      住所：深圳市前海深港调解区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东说念主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      磋商东说念主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司      住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室      办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室      法定代表东说念主：王人凌峰      电话：010-82050520      传真：010-82086110      磋商东说念主：阮志凌      网址：www.9ifund.com      客户服务电话：400-158-5050      （15）深圳市新兰德证券投资磋商有限公司      住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401      办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层      法定代表东说念主：张斌      电话：010-83363101      传真：010-83363072      磋商东说念主：文雯      网址：www.new-rand.cn      客户服务电话：400-066-1199转2      （16）和讯信息科技有限公司      住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层      办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 磋商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨说念信息工夫有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 磋商东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 磋商东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易覆按区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋商东说念主：李娟          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （20）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东说念主：陈成      电话：17601206766      磋商东说念主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （21）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港调解区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      磋商东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （22）民商基金销售（上海）有限公司      住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室      办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东说念主寿大厦32层      法定代表东说念主：贲惠琴      电话：15001983450      传真：021-50206001      磋商东说念主：周宇亮      网址：www.msftec.com      客户服务电话：021-50206003      （23）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）       办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼       法定代表东说念主：葛新       电话：010-59403028       传真：010-59403027       磋商东说念主：孙博超       网址：www.baiyingfund.com       客户服务电话：95055-4       （24）博时资产基金销售有限公司       住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层       办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层       法定代表东说念主：王德英       电话：075583169999-4002       传真：0755-83195220       磋商东说念主：崔丹       网址：www.boserawealth.com       客户服务电话：4006105568       （25）瑞银基金销售（深圳）有限公司       住所：深圳市前海深港调解区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇A9栋301、302       办公地址：深圳市前海深港调解区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇A9栋301、       法定代表东说念主：何秀鸿       电话：0755-36385686       传真：0755-36353495       磋商东说念主：廖佳 Lily       网址：weubs.com.cn       客户服务电话：4000080123 / 0755-33886610       （26）诺亚正行基金销售有限公司       住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室       办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼       法定代表东说念主：汪静波     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 磋商东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （27）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋商东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （28）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 磋商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 磋商东说念主：周天雪     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 磋商东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （31）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 磋商东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （32）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 磋商东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （33）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 磋商东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （34）嘉实资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 磋商东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （35）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 磋商东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （36）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区拓荒路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 传真：- 磋商东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （37）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 磋商东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （38）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 磋商东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （39）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 磋商东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 客户服务电话：400-012-5899 （40）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 磋商东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （41）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （42）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 磋商东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （43）海银基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易覆按区银城中路8号4楼        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    办公地址：上海市解放贸易覆按区银城中路8号4楼    法定代表东说念主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    磋商东说念主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （44）上海大智谋基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易覆按区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    磋商东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （45）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    磋商东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （46）济安资产（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：010-65309516 传真：010-65330699 磋商东说念主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （47）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易覆按区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 磋商东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （48）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 磋商东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （49）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 磋商东说念主：甄宝林     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （50）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 磋商东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （51）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 磋商东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （52）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 磋商东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （53）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 磋商东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （54）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 磋商东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （55）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东说念主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 磋商东说念主：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （56）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629021     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 传真：020-89629011 磋商东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （57）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸覆按区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表东说念主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 磋商东说念主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （58）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港调解区前湾沿路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 磋商东说念主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （59）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三作事区A座5层 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 磋商东说念主：孙雯 网址：www.jnlc.com            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）        客户服务电话：4008-909-998        （60）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东说念主：王苏宁        电话：18911869618        磋商东说念主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （61）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东说念主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        磋商东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （62）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        磋商东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （63）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）       办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507       法定代表东说念主：李楠       电话：010-61840688       传真：010-61840699       磋商东说念主：袁永姣       网址：https://danjuanapp.com       客户服务电话：400-159-9288       （64）万家资产基金销售（天津）有限公司       住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室       办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层       法定代表东说念主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       磋商东说念主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （65）上海中原资产投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       磋商东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （66）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 法定代表东说念主：窦长宏 电话：021-60812919 传真：021-60819988 磋商东说念主：梁好意思娜 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （67）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东说念主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 磋商东说念主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （68）华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 法定代表东说念主：吴祖芳 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 磋商东说念主：张慧敏 网址：http://www.htfc.com 客户服务电话：4006-280-888 （69）光大期货有限公司 住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 法定代表东说念主：闻明刚 电话：021-80213736 传真：021-80212200     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 磋商东说念主：李跃 网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979 （70）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 磋商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （71）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （72）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （73）中信证券股份有限公司     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 磋商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （74）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 磋商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （75）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 磋商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （76）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：027-65799999 传真：027-85481900 磋商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （77）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （78）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 磋商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （79）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋商东说念主：江恩前     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （80）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 磋商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （81）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （82）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （83）山西证券股份有限公司     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （84）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （85）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 磋商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （86）刚直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东说念主：雷杰        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    磋商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （87）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169999    磋商东说念主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （88）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    磋商东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （89）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    磋商东说念主：安岩岩     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （90）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋商东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （91）上海证券有限职责公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 磋商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （92）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋商东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （93）吉祥证券股份有限公司     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 磋商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （94）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 磋商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （95）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 磋商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （96）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   磋商东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （97）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   磋商东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （98）国盛证券有限职责公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼   法定代表东说念主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   磋商东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （99）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东说念主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    磋商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （100）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    磋商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （101）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    磋商东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （102）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    磋商东说念主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 客户服务电话：95358 （103）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 磋商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （104）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （105）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋商东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （106）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼    法定代表东说念主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    磋商东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （107）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    磋商东说念主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （108）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东说念主：郑宇    电话：0755-23375492、0755-23375626    传真：0755-82545500    磋商东说念主：戴佳璐、李芳芳    网址：www.wkzq.com.cn    客户服务电话：40018-40028    （109）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （110）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （111）中山证券有限职责公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      磋商东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （112）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 磋商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （113）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济工夫开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 磋商东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （114）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （115）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （116）国金证券股份有限公司     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （117）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （118）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （119）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）解放贸易覆按区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （120）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 磋商东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （121）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 磋商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （122）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 磋商东说念主：翟璟     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （123）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 磋商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （124）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （125）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安适路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 磋商东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （126）玄元保障代理有限公司       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   住所：中国（上海）解放贸易覆按区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区张杨路707号1105室   法定代表东说念主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   磋商东说念主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （127）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   磋商东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金管理东说念主可根据磋商法律、律例的要求，采纳合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告及后续治愈发售机构的关连公告或基金管理 东说念主网站关连公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管理东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  磋商东说念主：朱威     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 磋商电话：010-57763999 传真：010-57763599 磋商东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、张晓阳                     二十一、基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目见附件一。   中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）            二十二、基金托管公约的内容纲目 基金托管公约的内容纲目见附件二。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）               二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金管理东说念主根据捏有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未细密填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的关连材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   捏有中国拓荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的关连公约，接受本公司磋商服务条件并办理关连手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转化、府上变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短服气务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信体式获取商场资讯、家具信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或忽视建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或忽视建议。                      二十四、其他应走漏事项   （一）2024年12月4日发布中原基金管理有限公司对于变更中原恒生香港上市生物科技 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）过火辘集基金基金称号并改造基金合同的公告。                  二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                      二十六、备查文献 起式辘集基金(QDII)注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放场所   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                      中原基金管理有限公司                                      二〇二四年十二月九日       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲目                  第一部分 基金合同当事东说念主的权利与义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   磋商电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他磋商章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分配有野心；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及境内转融 通证券出借、境外证券出借等业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适磋商法律、律例的前提下，制订和治愈磋商基金认购、申购、赎回、转化 和非交易过户等业务法则；   （17）根据磋商章程，采纳、更换或灭亡境外投资照料人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行动进行必要的监督；   （18）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律律例的关连章程，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险 景况，遴选相应合理的抑遏措施；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他磋商章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金隔离管理，隔离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他磋商章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 金合同》等法律文献的章程，按磋商章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他磋商章程，履行信息走漏及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不知道基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他磋商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主知道，因向审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有野心，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他磋商章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续计算   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他磋商章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采纳、更换或灭亡境外托管东说念主并与之签署磋商公约；        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （8）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他磋商章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备迷漫的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金隔离配置账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的枢纽合同及磋商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商章程另有章程外，在 基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主知道，因向审计、法律等外部专科照料人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说明基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连府上不少于法律律例章程 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他磋商章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）采纳合适《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金 托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己 过失、断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应职责；在决定境外托管东说念主 是否存在过失、断然等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律 及当地的法律律例、证券商场旧例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、称职的原则采纳、委 任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，托管东说念主不承担职责；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证监会、外管局报 告；   （24）每月终端后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局陈诉基金管理东说念主境外投资情 况，并按关连章程进行国际收支申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的磋商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结 算业务；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、 委托及成交记录等关连府上，其保存的时候不少于法律律例章程的最低期限；   （27）实时将公司行动信息文书基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有体式审查义务。对于合适口头一致的指示，托管 东说念主执行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担职责。   （29）法律律例、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局章程的其他 义务。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）精采阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）谨守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交易及业务法则；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其着实性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                    第二部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答步骤；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步骤；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或治愈收费方式；   （3）增多、减少、治愈基金份额类别配置；   （4）治愈基金份额净值的诡计和公告时候或频率；   （5）本基金遴选其他方式参与方针 ETF 的申购赎回；   （6）基金管理东说念主、证券交易所、登记机构、销售机构治愈磋商基金认购、申购、赎回、 转化、收益分配、非交易过户、转托管等业务的法则；   （7）经履行妥贴步骤后，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场所;   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、书面 表决见解寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定场所对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效能。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主捏有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解释合适法律律例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内勾搭公布关连 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面见解或授权 他东说念主代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的委托东说念主捏 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会规划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主捏东说念主按照下列第七条章程步骤确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交合适会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书章程的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个作事日内按照法律律例和中国证监会关连 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。   九、对于本基金所捏方针 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是方针 ETF 的辘集基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额利用与方针 ETF 关连的捏有东说念主权利，如方针 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加方针 ETF 捏有东说念主大会的表决权。诡计参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有 方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。 诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金管理东说念主阐发其单 独或共计捏有的本基金基金份额所对应的方针 ETF 份额不少于方针 ETF 总份额的 10% 的，可对方针 ETF 利用基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如方针 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具 书面表决见解或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决见解，并有权按照所捏 有的本基金基金份额对应的方针 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以方针       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） ETF 的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的委托以本 基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主隔离捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分关连约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果方针 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含方针 ETF，隔离确定本基金主侧袋账户对于方针 ETF 的表决权及相应表决票数。方针       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） ETF 捏有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律律例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。               第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金管理东说念主可对各样别基金份额隔离制定收益分配有野心，吞并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽实践不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额捏有东说念主 大会。   四、收益分配有野心   基金收益分配有野心中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有野心果然定、公告与实施   本基金收益分配有野心由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 的磋商章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时候不得逾越   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。        第四部分 与基金财产管理、运用磋商用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 计帐、登记等各项用度）           ； 用等）   ； 印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项磋商的任何利息、罚款及用度）以及 关连手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提步骤和支付方式       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个作事日内、依据基金管理东说念主的指示或按照两边协 商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据磋商律例及相应公约章程，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的章程代扣代缴。                第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针， 本基金还可少量投资于非成份股过火他境表里商场投资器具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管调解宽恕备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并标的指数的公募基金（包括通达式基金和交        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 易型通达式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）、经中国证监会认同的境外 交易所上市交易的繁衍器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币市 场器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支捏证券、银 行进款、同行存单、货币商场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或 内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴步骤后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金境外投资组合应解任以下限制： 资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并诡计吞并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并诡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对捏 有的股本权证利用转化。         中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 是指法律或基金合同章程的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 停止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，何况应当谨守下列章程：   i）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分 红。一朝借方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留和处置担保物以空隙索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现金。   b) 进款解释。   c) 买卖单子。   d) 政府债券。   e) 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在正常商场旧例的合理期限内要求送还 任一或统统已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处置卖 出收益以空隙索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处 置已购入证券以空隙索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应解任以下限制： 期。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支捏证券共计规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资步骤，应在评级陈诉讦布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使 基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   （3）本基金境表里投资组合均应解任以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数 成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当 30 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起 脱手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当步骤后，则本基金投资不再受关连限制，自动谨守届时灵验的法律律例或监管章程。   为贯注基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程讳饰的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践抑遏东说念主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防御利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规 定执行。               第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同拆除和停止的事由、步骤以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连步骤后，                    《基金合同》应当停止： 邻接的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对处治有野心进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能处治的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则按普通步骤进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有料理 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、发愤、尽责地履行基 金合同章程的义务，贯注基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式三份，除上报磋商监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各 捏有一份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 和营业局面查阅。       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约纲目                          一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   计算范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织体式：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续计算   计算范围：领受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理       中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采纳步骤的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的气象提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连工夫系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券采纳步骤的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针， 本基金还可少量投资于非成份股过火他境表里商场投资器具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管调解宽恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并标的指数的公募基金（包括通达式基金和交易 型通达式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会认同的境酬酢 易所上市交易的繁衍器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币商场 器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支捏证券、银 行进款、同行存单、货币商场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金境外投资组合应解任以下限制： 买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票 权的证券刊行总量，但标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并诡计同 一机构境表里上市的总股本，同期应当一并诡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础 证券，并假设对捏有的股本权证利用转化。 指法律或基金合同章程的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值停止交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，何况应当谨守下列章程：   i）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留和处置担保物以空隙索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现金。   b) 进款解释。   c) 买卖单子。   d) 政府债券。   e) 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在正常商场旧例的合理期限内要求送还 任一或统统已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处置卖出收 益以空隙索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据公约和磋商法律有权保留或处置已 购入证券以空隙索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现金不得计入基金总资产。      为应付赎回、          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 金不受上述限制。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个作事日内领受合理的买卖措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应解任以下限制： 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 的 10%。 证券规模的 10%。 类资产支捏证券，不得逾越其各样资产支捏证券共计规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资步骤，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出。   除上述第 2）、7）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、 标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈。   （3）本基金境表里投资组合均应解任以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 金、存出保证金、应收申购款等。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当 30 个交易日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起开 始。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动谨守届时灵验的法律律例或监管章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资讳饰行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践抑遏东说念主或者 与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执行。关连交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据 不准确、不足时，导致监管陈诉数据不准确,由基金管理东说念主承担相应职责。枢纽关联交易应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规 定执行。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业步骤的、经防御采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名 单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商处治。若 管理东说念主未提供交易敌手名单，则视同可与统统交易敌手进行交易   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负 责处治因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时候前仍未承担毁约责 任过火他关连法律职责的，基金管理东说念主向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 畅通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关连章程，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑遏轨制，防御流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否谨守关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布枢纽音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关连作事的 落实和调解，并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的职责与损失，及因畅通受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基金 流动性清贫以及关连损失的打发处治措施，以及磋商特地情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险遴选积极有 效的措施，在合理的时候内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责 的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交磋商书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的磋商府上着实、准确、完好意思。磋商府上如有 治愈，基金管理东说念主应实时提供治愈后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票磋商刊行数量、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数量、价钱、总成本、账面价值。 体走漏所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金磋商投资畅通受限证券比例如违背磋商限制章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个作事日内编制临时陈诉书，给予公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律律例谨守情况。   （2）在基金投资畅通受限证券管理作事方面磋商轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）磋商比例限制的执行情况。   （4）信息走漏情况。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经由、风险抑遏轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防御信用风险、 流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督，如发现特地 情况，应实时以书面体式文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金管理东说念主应 补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书 后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在章程时候内回应 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步骤一经成效的指示违背法律、行政律例 和其他磋商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此变成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十一）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商司帐师事务所见解后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正当根由，推辞、阻 挠对方根据本托管公约章程利用监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主忽视教授仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。            三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本公约过火他磋商章程时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交关连府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和着实性，在章程时候内回应基金 管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正当根由，推辞、不容 对方根据本公约章程利用监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主忽视教授仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 另行协商处治。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事职责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交易交        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户贯注费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。 计帐时，不得将托管证券过火收益归入其计帐财产；基金管理东说念主和基金托管东说念主贯通现金于存 入现金账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律律例及灭亡或清盘步骤明 文许可该等现金不归于计帐财产外，该等现金归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违背托管协 议的章程。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 捏有东说念主东说念主数合适《基金法》            、《运作办法》等磋商章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，遴聘合适《证券法》章程 的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和供境内资金划拨 使用。基金托管东说念主可委托境外托管东说念主开立资金账户（境外）                          ，境外托管东说念主根据基金托管东说念主的 指示办理境外资金收付。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个作事日内向基金托管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐作事，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的章程执行。基金证券账户的开立和管理当合适账户所在国或 地区磋商法律的章程。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按磋商章程开立、使用并管理；若无关连章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干与天下银行间同行拆 借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的磋商章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券商场债券回购主公约。   （六）期货账户的开立和管理   由基金管理东说念主代表基金与期货经纪商缔结期货合同，基金管理东说念主应在其经纪商处以基金        中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新） 口头开立期货账户，并将关连的账户信息发送基金托管东说念主。   基金托管东说念主和其境外托管东说念主不承担与期货投资关连资产（包括但不限于期货合约、保证 金）的守护职责。基金管理东说念主应在约定的截止时候之前向基金托管东说念主发送经基金管理东说念主阐发 的期货经纪商陈诉，包括期货交易明细、保证金余额等期货数据。基金管理东说念主也可为基金托 管东说念主通达权限，提供数据查询功能。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供查询的数据或按照基金 管理东说念主指定的查询路线取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的职责。   （七）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据磋商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商法则使用 并管理。   （八）基金财产投资的磋商有价凭证等的守护   基金财产投资的磋商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主或境外托管东说念主处的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登 记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代守护库，守护 凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金 管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构实 际灵验抑遏或守护的资产不承担守护职责。   （九）与基金财产磋商的枢纽合同的守护   与基金财产磋商的枢纽合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产磋商的枢纽合同的原件隔离由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的枢纽合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式将 枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。枢纽合同守护 期限不少于法律律例章程的最低期限。                    五、基金资产净值的诡计和复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及步骤      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）   日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量诡计，各样基金资产净   值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形   下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   每个交易日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日估值时候点诡计基金资产净值并发送给基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。但基金管理东说念主根据法律律例 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。   根据磋商法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。                 六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应隔离守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律律例章程的最低期限。如不行妥善守护， 则按关连律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将磋商府上送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所守护的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。                      七、争议处治方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处治，协商、统一不行 处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则按普通步骤进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚笃、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，贯注基金份额捏有东说念主的正当权益。     中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）  本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。                 八、托管公约的变更和停止  （一）托管公约的变更步骤  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后成效。  （二）托管公约停止的情形          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制有野心                （最新的指数编制有野心可登录指数公司网站查询）       阅读本文献时，建议连同恒生指数有限公司(「恒生指数公司」)于网页上提供的指数编  算总则一同阅读。       本文献之使用者须瞩目，在一些相等情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒  生指数公司保留决定最合适作念法的权利。 目的                 反应于香港上市最大的 50 间生物科技公司之合座发扬 选股限度               于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主板上市                    法则第 21 章上市之投资公司 候选资历 上市历史要求             至少一个月 行业要求               被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                     代号      业务子类别 流动性要求              投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法               市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量              固定为 50 缓冲区                排行 60 名以下的现存成份股将从指数中剔除，而排行 40 名或以                    上的证券将加入指数；                    最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，以维                    捏成份股数量于 50 互联互通交易资历           不适用 搜检周期               每季(数据限定每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重治愈周期             每季 快速纳入机制             如新股在首个交易日之收市市值排行，在现存指数成份股中                    前五，该新股将被纳入指数；                    新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金(QDII)招募说明书（更新）                    有，以最近一次如期搜检中排行最高的合股历证券代替被临时剔 临时剔除成份股之替换                    除的成份股 加权方法                    畅通市值加权# 比重上限               每只成份股 10% 推出日历               2019 年 12 月 16 日 基日                 2013 年 12 月 31 日 基值                 10,000 货币                 港币 指数发布               每隔 2 秒实时发布 指数代码               路孚特                彭博 价钱指数               .HSHKBIO           HSHKBIO 股息累计指数             .HSHKBIOT          - 净累计指数              .HSHKBION          -  #诡计被界定为药品分销之成份股的比重时，畅通市值将乘以 0.5 的折让整个  磋商本档的专有名词及诡计方法细目，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。