星河季季盈90天滚动持有短债A,星河季季盈90天滚动持有短债C: 星河季季盈90天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书(更新)

星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券           投资基金      招募阐述书（更新）     基金管束东谈主：星河基金管束有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                     【要害教唆】   本基金根据中国证券监督管束委员会 2022 年 2 月 21 日《对于准予星河季 季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2022】   基金管束东谈主保证《星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募 阐述书》(以下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”)的内容真正、准确、 圆善。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因 基金价钱可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性， 充分研究自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出安静决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、管 理风险、流动性风险、信用风险、本基金特定风险、未知价风险、启用侧袋机 制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险至极他风险等，详见招募阐述书“风险揭示”章节。   本基金可参与国债期货的投资。国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险等。   本基金可参与资产赞助证券的投资。存在因投资资产赞助证券而带来的风 险，包括价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。   本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金，低于股票型基 金、搀杂型基金。   基金合同收效后，本基金对于每份基金份额，设定 90 天的滚动运作期。基 金管束东谈主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有东谈主办理赎回。如 果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败，则该基         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 金份额在该运作期到期日下一日自动插阁下一个运作期；鄙人一运作期到期日 前，基金份额持有东谈主不成赎回该基金份额。因此基金份额持有东谈主濒临在滚动运 作期内不成赎回基金份额的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相 应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并热心本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金基金托管东谈主对本招募阐述书中的基金投资组合申诉和基金事迹中的 数据进行了复核。本招募阐述书所载内容截止日为2024年10 月26日,联系财务数 据截止日为2024年9月30日(财务数据未经审计)，净值走漏截止日为2024 年6月   投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应肃穆阅读本招募阐述书、基金合同 和基金产物府上纲领，全面意识本基金的风险收益特征和产物特性，并充分考 虑自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。基金管束东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者骄气”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   原招募阐述书与本次更新的招募阐述书不一致的，以本次更新的招募阐述 书为准。              星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                                 目     录          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                       一、序言   《星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书》（以下 简称“本招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运 作办法》”)、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                            （以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》（以下简称“《信 息露馅办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束划定》（以 下简称“《流动性风险管束划定》”）和其他联系法律法例的划定以及《星河 季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募阐述书弘扬了星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金 的投资地方、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性汇报或者首要 遗漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明的府上苦求召募的。本基金管束东谈主莫得 寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述 书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他联系划定享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。            星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                         二、释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用立异和补充 立异和补充 招募阐述书》至极更新 资基金基金产物府上纲领》至极更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常 作念出的立异            星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其不 时作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的立异 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束划定》及颁 布机关对其经常作念出的立异 员会 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法例划定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受星河基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额至极变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得越过 3 个月 同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对申购份额而言， 下同）起（即第一个运作期肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购苦求 日后的第 90 天（即第一个运作期到期日。如该日为非处事日，则顺延到下一工 作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同收效 日或基金份额申购苦求日后的第 180 天（如该日为非处事日，则顺延至下一工 作日）止。依此类推          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 同收效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购阐述 日；对于上一运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败的每份基金份额的下 一运作期肇始日，指该基金份额上一运作期到期日的次一日 收效日（对认购份额而言）或基金份额申购苦求日（对申购份额而言）后的第 金合同收效日或基金份额申购苦求日后的第 180 天（如该日为非处事日，则顺 延至下一处事日），依此类推 的灵通日 是表率基金管束东谈主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 管束东谈主和投资东谈主共同遵守 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告划定的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调节为 基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入 苦求份额总和后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10%的情形 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项至极他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息露馅办法》划定的互联网网站（以下 简称“划定网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子露馅网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行 转让或往来的债券等 净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到自制对待 门账户进行处置清理，想法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 及基金份额持有东谈主服务的用度 不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 事件 政区、澳门颠倒行政区及台湾地区）  以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令立异后， 如适用本基金，联系内容以立异后法律法例、业务法令为准。           星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                      三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   基金管束东谈主：星河基金管束有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   商量东谈主：罗琼   股权结构：         持股单元              出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司                  10000       50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500       12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500       12.5%   王人门机场集团有限公司                    2500       12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500       12.5%         合   计                   20000      100%   （二）主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 职责公司首席运营官兼策略发展部总司理、股权管束部总司理，星河基金管束有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限职责公司策略发展部副总司理、星河 基金管束有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（主 持处事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金管束有限公司，现任党        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 委文牍、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，形而上学博士。现任中国星河金融控股有限职责公司 董事、中国星河资产管束有限职责公司董事、星河基金管束有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、期间司理，中投外洋径直投资有限职责公司中投君义资产管束有限 职责公司高档司理，中国投资有限职责公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副文牍、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局筹划处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组文牍、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级放哨员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历,硕士学位。曾任景色购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管束有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，王人门机场所产 集团有限公司部门司理助理，王人门机场集团资产管束有限公司部门司理。现任首 王人机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历,硕士学位，高档经济师。2017 年 期间员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团资 本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   安静董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器用局经济师；中国开荒银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部概括处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管束部交通邮电处副 处长（专揽处事），信贷管束部部务秘书（专揽处事），信贷风险管束部分行监 管二处副处长、处长，信贷风险管束部概括处处长，风险管束部副总司理；建信 相信有限职责公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 融租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   安静董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副进修。   安静董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管束有限公司安静董 事。中央财经大学金融学院进修、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会参议内行、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付清理协会互联网金融内行 委员会委员、北京市政府研究室外脑内行。   安静董事楼建波先生，北京大学法学院进修、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金管束有限公司，2024 年 12 月到龄退休。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 管束有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管束有限公司党委办公室/党建处事部/概括管束部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理 （专揽处事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金管束有限公司，现 任党委文牍、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管束学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管束有限公司，历任研究员、阛阓部总监、产物筹划部总监、策略规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产管束有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   守护长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业经历文凭、中国注册资产评估师等专科经历          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等处事。 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管束硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管束有限公司从事营销、管束等处事。2016 年 12 月加入 星河基金管束有限公司，历任总司理助理、阛阓部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管束有限公司、中银基金管束有限公司从事系统开 发、信息期间管束等联系处事。2021 年 12 月加入星河基金管束有限公司，现任 首席信息官。   吴欣雨先生，中共党员，硕士研究生学历，10 年金融行业从业经历。曾先 后处事于中国银行上海分行、中国银行投资银行与资产管束部、上海银行资产 管束部、上银搭理有限职责公司，从事固定收益的研究、投资等处事。2023 年 担任星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金、星河聚星两年按时开 放债券型证券投资基金、星河中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金 司理，2024 年 3 月起担任星河睿丰按时灵通债券型发起式证券投资基金基金经 理，2024 年 9 月起担任星河君尚纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。   （三）基金管束东谈主职责   基金管束东谈主应严格照章履行下列职责：          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互安静，对所管束的不同基金分歧 管束，分歧记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定筹划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及申诉义务； 《基金合同》至极他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 关府上 20 年以上，法律法例另有划定的从其划定； 保证投资者大略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产失掉机，基金管束东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担职责； 他法律行动； 收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管束东谈主承诺 制轨制，采取有用措施，驻防违反《基金法》行动的发生； 制轨制，采取有用措施，驻防下列行动的发生：   (1)将基金管束东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   (2)不自制地对待管束的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   (4)向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担失掉；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事联系的往来行为；   (7)大意职守，不按照划定履行职责；   (8)依照法律、行政法例联系划定，由中国证监会划定扼制的其他行动。 家联系法律、法例、规章及行业表率，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违法筹办；   (2)违反基金合同或托管条约；   (3)特意毁伤基金持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；   (5)拒却、搅扰、辞谢或者严重影响中国证监会照章监管；   (6)大意职守、奢侈权柄；   (7)泄露在职职期间细察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息；   (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   (9)协助、接受寄予或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券往来；   (10)违反证券往来场所业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 滋扰阛阓次第；   (11)贬损同行，以提高我方；   (12)在公开信息露馅和告白中特意含有伪善、误导、诈骗身分；   (13)以不耿介技巧谋求业务发展；   (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (15)其他法律、行政法例扼制的行动。   为悭吝基金份额持有东谈主的正当权益，本基金扼制从事下列行动：        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  (1)承销证券；  (2)违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽职责的投资；  (4)买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；  (5)向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；  (6)从事内幕往来、主宰证券往来价钱至极他不耿介的证券往来行为；  (7)法律、行政法例和中国证监会划定扼制的其他行为。  基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当合适基金的投资地方和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予露馅。首要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的安静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性划定，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规 定实行。   （五）基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间细察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹划等信息；   （六）基金管束东谈主里面按捺轨制       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解管束风险、筹办风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以至极他信息真正、准确、圆善，从而最大程 度地保护基金份额持有东谈主的利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、按捺严实、 运行高效的里面按捺轨制。  里面按捺轨制是指公司为完结里面按捺地方而建立的一系列组织机制、管 理方法、操作门径与按捺措施的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管 理轨制、部门业务规章等组成。  公司里面按捺大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本管束轨制的统治和率领，里面按捺大纲明确了内控地方、内控原则、按捺 环境、内控措施等内容。  基本管束轨制包括里面司帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资管束轨制、监 察稽核轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息期间管束轨制、府上档案管 理轨制、事迹评估窥察轨制和紧迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体阐述。  健全性原则。里面按捺机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作步骤。  有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，悭吝内 控轨制的有用实行。  安静性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对安静，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并 通过切实可行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的处事积极性， 运用科学化的方法尽量贬抑筹办运作成本，提高经济效益，以合理的按捺成本 达到最好的里面按捺后果。  （1）里面司帐按捺轨制         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了 基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、司帐处事操作过程和司帐岗亭职责，并针 对各个风险按捺点建立严实的司帐系统按捺。   里面司帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值制 度和门径、基金财务清理轨制和门径、成本按捺轨制、财务出入审批轨制和费 用报销管束办法、财产登记撑持和什物质产清点轨制、司帐档案撑持和财务交 接轨制等。   （2）风险管束按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险控 制的地方和原则、风险按捺的机构建设、风险按捺的门径、风险类型的界定、 风险按捺的主要措施、风险按捺的具体轨制、风险按捺轨制的监督与评价等部 分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、往来风险管束轨制、财 务风险按捺轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密 轨制、职工行动准则等门径性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司内 部风险按捺情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安静董事本心。   守护长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当肃清的情况外，守护长享 有充分的知情权和安静的旁观权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者 列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管束等联系会议，有权调阅公 司联系文献、档案。守护长应当按时或者不按时向全体董事报送处事申诉，并 在董事会及董事会下设的联系专门委员会按时会议上申诉基金及公司运作的合 法合规情况及公司里面风险按捺情况。   公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核处事。公司配备了充足及格的 监察稽核东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核处事准则等。通过这些制 度的建立，查验公司各业务部门和东谈主员遵守联系法律、法例和规章的情况；检       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 查公司各业务部门和东谈主员实行公司里面按捺轨制、各项管束轨制和业务规章的 情况。           星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   商量东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家寰宇性 的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合往来所 挂牌上市，2007年5月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿16年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银大师》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级老本排行第9位。   适度2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三 季度，交通银行完简易利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业造就，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高档专科期间职称，职工的学历线索较高，专科散播合理，职业技能 优良，职业谈德教训过硬，是一支敦朴勤劳、积极进步、开拓创新、激越进取的 资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行 行长职责）、实行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019 年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、实行董事，2018年8月至2019年12月 任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016年9月至2018 年6月兼任中国银行上海东谈主民币往来业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国开荒银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信管束部总司理、湖北省分行行长、风险管束部总司理； 阳分行，中国开荒银行信贷管束委员会办公室、信贷风险管束部处事。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（专揽工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任 本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部 客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹办情况   适度2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管束筹划、证券公司客户资产管束筹划、搭理产 品、相信筹划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、 划转国有股权充实社保基金、养老保障管束基金、企业年金基金、职业年金基金、 期货公司资产管束筹划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资 资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   二、基金托管东谈主的里面按捺轨制   （一）里面按捺地方   交通银行严格遵守国度法律法例、行业规章及行内联系管束划定，加强里面 管束，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、按捺及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面按捺原则 管要求，并连气儿于托管业务筹办管束行为弥远。 部按捺机制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、 反馈等各个筹办步骤，建立全面的风险管束监督机制。 通银行的自有资产相互安静，对不同的受托基金资产分歧建设账户，安静核算， 分账管束。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面按捺中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面按捺决策机制、实行机制和监督机制，通过行 之有用的按捺过程、按捺措施，建立合理的内控门径，保障各项内控管束地方被 有用实行。 节的风险按捺要求相安妥，尽量贬抑筹办运作成本，以合理的按捺成本完结最好 的里面按捺地方。   （三）里面按捺轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金 托管管束规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 行资产托管业务管束办法》、《交通银行资产托管业务风险管束办法》、《交通 银行资产托管业务买卖好意思妙管束划定》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管束办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展不绝加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管束表率，业务 管束轨制健全，中枢功课区实行阻塞管束，落实各项安全阻隔措施，联系信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各步骤的事前揭示、事中按捺和过后查验措施实 现全过程、全链条的风险管束，礼聘国际盛名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭表的里面按捺评审。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和门径   交通银行四肢基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管束办法》和联系证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹划、基金管束东谈主薪金的计提和 支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管束东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管束办法》等联系证券法例和《基金合同》的行动，及 时文告基金管束东谈主给予纠正，基金管束东谈主收到文告后实时阐述并进行治愈。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按划定申诉中国证监会。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管束东谈主有首要违法行动，按划定申诉中 国证监会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。              五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）星河基金管束有限公司   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 公司网站：www.cgf.cn（赞助网上往来） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真往来电话：(021)38568985 商量东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管束有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 商量东谈主：郭森慧 （3）星河基金管束有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中 988 号 2602 房（邮编 510610） 电话：（020）88524556 商量东谈主：王晓萍 （1）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城街谈鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：卢国锋 客户服务电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 网址：fund.sinosig.com （4）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：400-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （5）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （7）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （8）华西证券股份有限公司 住所：四川省成王人市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 网址： www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584、4008-888-818 （9）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春             星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书    客户服务电话：95360    网址：www.nesc.cn    （10）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565、0755-95565    网址： www.cmschina.com    （11）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦第 A 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层    法定代表东谈主： 张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.citics.com    （12）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    网址：www.citicsf.com    （13） 中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （14） 中信证券（山东）有限职责公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 （15）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （16）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表东谈主：俞洋 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （17）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济期间开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com （18） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 客户服务热线：956066 网址： www.ewww.com.cn （19） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客户服务电话: 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （20） 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （21）东方钞票证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com （22）华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （23） 国金证券股份有限公司 住所：四川省成王人市东城根上街 95 号 法东谈主代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （24） 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （25）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （26）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （27）华源证券股份有限公司 住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主：邓晖 客户服务电话：95305 网址：www.jzsec.com" （28）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （29）吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主： 谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （30）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001 网址：www.htsec.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （32）南京证券股份有限公司         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 住所：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （33）上海证券有限职责公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （34）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （35）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （1）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （2）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚           星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   客户服务电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （3）北京新浪仓石基金销售有限公司   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李柳娜   客户服务电话：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （4）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288   网址：www.danjuanfunds.com   （5）泛华普益基金销售有限公司   住所：成王人市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室   法定代表东谈主：王建华   客户服务电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （6）和讯信息科技有限公司   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：010-85650688   网址：funds.hexun.com   （7）嘉实钞票管束有限公司   住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东谈主：张峰   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （8）京东肯特瑞基金销售有限公司         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （10）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （11）上海大智谋基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （13）上海中原钞票投资管束有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com             星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书     （14）上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （15）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （16）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层     法定代表东谈主：陈祎彬     客户服务电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     （17）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东谈主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （18）上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客户服务电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （19）上海挖财基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊             星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书     客户服务电话：021-50810673     网址：wacaijijin.com     （20）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东谈主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （21）上海长量基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     法定代表东谈主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （22）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     （23）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （24）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港团结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室     法定代表东谈主：谭广锋     客户服务电话：95788     网址：www.txfund.com     （25）一起钞票（深圳）基金销售有限公司          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  住所：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111  法定代表东谈主：吴雪秀  客户服务电话：400-001-1566  网址：www.yilucaifu.com  （26）浙江同花顺基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  法定代表东谈主：吴强  客户服务电话：952555  网址：www.5ifund.com  （27）中证金牛（北京）基金销售有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东谈主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  网址：www.jnlc.com  （28）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610  法定代表东谈主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  基金管束东谈主可根据联系法律法例的要求，选拔其他合适要求的销售机构代 理销售本基金，并在基金管束东谈主网站公示。   （二）基金登记结算机构  称呼：星河基金管束有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东谈主：胡泊  电话：（021）38568888  传真：（021）38568800  商量东谈主：富弘毅         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、李筱筱 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼： 毕马威华振司帐师事务所（特殊粗拙合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主： 邹俊 商量电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞 商量东谈主： 汪霞          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                      六、基金的召募   （一）本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同至极他联系划定召募。   注册文献：中国证监会证监许可【2022】354 号   注册日历：2022 年 2 月 21 日   （二）基金类型与存续期间   （1）对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同收效日（对认购份额而 言，下同）或基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运 作肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购苦求日后的第 90 天（即第一个 运作期到期日，如该日为非处事日，则顺延至下一处事日）止。第二个运作期 指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同收效日或基金份额申购苦求日 后的第 180 天（如该日为非处事日，则顺延至下一处事日）止。依此类推。   （2）常常情况下本基金每个往来日灵通申购，但对于每份基金份额，每个 运作期到期日前，基金份额持有东谈主不成建议赎回苦求，每个运作期到期日，基 金份额持有东谈主可建议赎回苦求。基金份额持有东谈主在运作期到期日苦求赎回的， 基金管束东谈主按照《招募阐述书》的约定为基金份额持有东谈主办理赎回事宜。   如果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败， 则自该运作期到期日次一日起该基金份额插阁下一个运作期。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                 七、基金合同收效   《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时申诉中给予 露馅；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个处事日内向 中国证监会申诉并建议贬责决议，如持续运作、调节运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和商量方式见上 述第五章第(一)条或基金管束东谈主网站。基金管束东谈主不错根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管束东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购，对于每份基金份额，在每个运作期 的到期日办理对应基金份额的赎回。具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的常常往来日的往来时刻，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来 时刻变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行 相应的治愈，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上 公告。   基金管束东谈主将根据实验情况决定本基金运行办理申购的具体日历，具体业 务办理时刻在申购运行公告中划定。   基金管束东谈主自认购份额的第一个运作期到期日起运行办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回运行公告中划定。在基金份额的每个运作期到期日，基金份额 持有东谈主方可就该基金份额建议赎回苦求。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购或调节 转入苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购或调节转入价钱为下一灵通 日该类基金份额申购或调节转入的价钱；投资东谈主在运作期到期日业务办理时刻         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 收尾后或在运作期到期日之外的日历和时刻建议赎回或调节转出苦求的，视为 无效苦求。   如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管束东谈主有权合理治愈申购或赎回业务的办理时刻或在 不违反法律法例且销售机构系统允许的情况下开设预约赎回功能并给予公告。   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行筹划； 依次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理法令等在遵守基金合同和招募阐述书划定的前提下，以各销售机构的具体 划定为准。   基金管束东谈主可在法律法例允许且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响 的前提下，对上述原则进行治愈。基金管束东谈主必须在新法令运行实施前依照《信 息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 申购费）；追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含申购费）。 基金份额赎回。若某投资者持有的基金份额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有 东谈专揽有的基金份额不及 10 份的，投资者在赎回时需一次全部赎回，不然将自动 赎回。 制。基金管束东谈主可根据阛阓情况，治愈初度申购的最低金额。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 规、中国证监会或基金合同另有划定的除外。 参见更新的招募阐述书或联系公告。 申购比例上限，具体划定请参见更新的招募阐述书或联系公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金 范围给予按捺。具体见基金管束东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在治愈实施前依照《信息露馅办法》的联系 划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构划定的门径，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额录用申购款项，不然所 提交的申购苦求不成立。投资东谈主在划定的时刻内全额录用申购款项，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时须持有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇证券/期货往来所或往来阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理流          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 程时，赎回款项顺延至该因素摒除的最近一个处事日划出。   基金管束东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行治愈，并必须在治愈实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒 介上公告。   基金管束东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在常常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该往来的有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐述情 况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管束东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体 性不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时刻进行治愈，并必 须在治愈实施日前按照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代 表销售机构确乎接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的 阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄权利。因 投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管束东谈主、基金 托管东谈主、销售机构不承担由此形成的失掉或不利后果。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，本基金 A 类基金份额申购建设 级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购，申购费 率按每笔 A 类基金份额的申购苦求单独筹划；C 类基金份额在申购时不收取申 购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：          A 类基金份额申购金额            A 类基金份额申购费率   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，并应 在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 推行、销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金不收取赎回费。对于每份基金份额，每个运作期到期日前，基金份 额持有东谈主不成建议赎回苦求，每个运作期到期日，基金份额持有东谈主可建议赎回 苦求。如果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败， 则自该运作期到期日次一日起该基金份额插阁下一个运作期。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法例以 及监管部门、自律法令的划定。 份额持有东谈主利益无本体性影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销筹划，针 对投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监 管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对 特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠行为。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额 单元为份，申购份额的筹划结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或失掉由基金财产承担。   （2）赎回金额为按实验阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。赎回金额的筹划结果按四舍五 入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额的筹划公式为：   申购总金额=苦求总金额           星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固 定申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   申购总金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/(1+0.40%)=39,840.64 元   申购用度=40,000-39,840.64=159.36 元   申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31 份   即该投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值是 1.0400 元，则其可得到 38,308.31 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 1000 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购总金额 = 10,000,000 元   申购用度＝1,000 元   净申购金额 = 10,000,000-1000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   即该投资东谈主投资 1000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值是 1.0400 元，则其可得到 9,614,423.08 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额的筹划公式为：   申购总金额=苦求总金额   申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值   例 3：假定某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基 金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份           星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   赎回用度=0   赎回金额=赎回份额×T 日各种基金份额净值   例 4：某投资东谈主赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，假定持有期为 90 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得赎回金额为：   赎回金额＝10,000.00×1.0250＝10,250.00 元   即：投资者赎回持有 90 天的本基金 A 类基金份额 10,000.00 份，假定赎回 当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0250 元，则其可得到的赎回金额为 10,250.00 元。   本基金 T 日的各种基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T＋1 日内公告。 遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合延长筹划或公告。本基金各种基金份 额净值的筹划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此谬误 产生的收益或失掉由基金财产承担。为保护基金份额持有东谈主利益，基金管束东谈主 与基金托管东谈主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值筹划精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法常常 运行。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相规避 50%团结度的情形。 额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金 额上限的，或接受该申购苦求会使单个投资者累计持有的基金份额超出基金管 理东谈主公告的名额时。   发生上述除第 4、8、9 项之外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东谈主，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该奉赵款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 基金资产净值时。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金管束东谈主应按划定报中国证监会备案，根据联系划定在划定媒介上刊登暂停赎 回公告，已阐述的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。因 发生暂停赎回等情形导致相应基金份额在运作期到期日无法办理赎回的，基金 管束东谈主有权相应顺延，具体见基金管束东谈主届时发布的联系公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基 金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份 额总和后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按常常赎回门径实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，不受运作期到期日的限制，直到全 部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金 份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且发生单个基金份额持有东谈主越过前一灵通日基 金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形时，基金管束东谈主有权 对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额 赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金管束东谈主有权优先阐述小额赎回苦求东谈主的赎回 苦求，对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐述，且在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 20%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐述。对大额赎回苦求东谈主当日未予阐述 的部分，在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，选拔缓期赎回的， 当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个灵通日接续赎回，不受运作期到期 日的限制，直至全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将 被驱除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。 如大额赎回苦求东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，大额赎回苦求东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐述， 则对全部未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回申 请东谈主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体门径，按照本条文定的缓期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管束东谈主应当对缓期办理事宜在划定媒 介上刊登公告。基金管束东谈主在履行适合门径后，有权根据那时阛阓环境治愈前 述比例和办理措施，并在划定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧阐述的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得越过 20 个处事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募阐述书划定的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，阐述联系处        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系划定，最迟于再行灵通日在划定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调节   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系法令由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户， 或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主 或者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系府上，对于合适条件的非往来过户苦求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 金销售机构不错按照划定的圭表收取转托管费。  （十五）按时定额投资筹划  基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹划，具体法令由基金管束东谈主 另行划定。投资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募阐述书中所划定的定 期定额投资筹划最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。法律法例另有划定的除外。  如联系法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管束东谈主将制定 和实施相应的业务法令。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的往来场所或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节或届时发布的联系公告。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                 九、基金的投资   （一）投资地方   本基金在保持资产流动性以及严格按捺风险的基础上，通过积极主动的投 资管束，力求为基金份额持有东谈主创造高于事迹相比基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的各种债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 地方政府债、政府赞助债券、政府赞助机构债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、可分离往来可转债的纯债部分等）、资产赞助证券、债券回购、 国债期货、银行进款（包括按时进款、条约进款、文告进款等）、同行存单、 货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会的联系划定）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调节债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指短期债券为剩余期限或回售期限不越过 397 天(含)的债券资产， 包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政 府债、政府赞助债券、政府赞助机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、可分离往来可转债的纯债部分等。本基金管束东谈主将基于审慎原则，根据 法律法例或中国证监会的划定、或参照行业公认的方法，并与基金托管东谈主协商 一致，筹划其剩余期限。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 履行适合门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金在严格按捺流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，分析和 判断国表里宏不雅经济形状、阛阓利率走势、信用利差景况和债券阛阓供求关系 等因素，真切挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及动态治愈投资组合， 获取自如的投资收益。   本基金将充分阐述基金管束东谈主的研究上风，在真切分析宏不雅经济运行景况 和金融阛阓运行趋势的基础上，预测各种资产在长、中、短期收益率的变化情 况，从上至下决定债券组合久期及债券类属配置。   基于对宏不雅经济环境的真切研究，预期未来阛阓利率的变化趋势，结合基 金未来现款流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将高潮， 则不错通过缩小组合平均剩余期限的办法例避利率风险；违抗，如果预测未来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额报恩。   在地方久期确定的基础上，通过对债券阛阓收益率弧线时势变化的合理预 期，治愈组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）。 其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限团结于收益率弧线的一丝； 南北极策略是将组合中债券的到期期限团结于南北极；而梯式策略则是将债券到期 期限进行均匀散播。   相对价值策略包括研究各券种之间的信用利差、往来所与银行间阛阓利差 等。如果瞻望利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空 收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。   本基金还将根据债券阛阓的动态变化，采取多种纯真策略，获取逾额收益。   （1）骑乘策略：当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡 处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限缩小，债          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获取资 本利得收益。   （2）息差策略：通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和 融资成本之间的利差。只须回购资金成本低于债券收益率，就不错通过适合地 选拔杠杆比率，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的真切调研分析，结合流动性、信用 利差、信用评级、走嘴风险等的概括评估结果，录取具有价钱上风和套利契机 的优质信用债券产物进行投资，并采取分散化投资策略，严格按捺组合举座的 走嘴风险水平。   本基金主动投资的信用债（不含可交换债券、可调节债券）为信用评级在 AA+级（含）以上的信用债，对信用评级的认定参照基金管束东谈主采选的评级机构 出具的信用评级，其中，信用债的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级， 若无债项信用评级的，依照其主体信用评级。本基金投资于评级 AA+的信用债 比例不高于信用债资产的 50%，投资于评级 AAA 的信用债比例不低于信用债资 产的 50%。本基金持有信用债期间，如果其信用评级下降不再合适前述圭表， 应在评级申诉讦布之日起 3 个月内治愈至合适前述比例约定。   本基金投资资产赞助证券将概括运用久期管束、收益率弧线、个券选拔和 把执阛阓往来契机等积极策略，在严格遵守法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管束，选拔经风险治愈后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取耐久自如收益。   为有用按捺债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济形状和证券 趋势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，以套期保值为想法，适 度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资过程中，本基金 将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进行追踪监控，严格 按捺投资风险、追求基金资产安全。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往来方式的创新等，基金         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适合门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％，全王人按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产赞助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞助证券的比例，不得越过 该资产赞助证券范围的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产赞助 证券，不得越过其各种资产赞助证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在 评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （12）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：   ①在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得越过上一往来日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当合适《基金合同》对于债券投 资比例的联系约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金 不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不 合适上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国 证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运行。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适合门径后，以变更后的划定为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适合门径 后，则本基金投资不再受联系限制。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   为悭吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱至极他不耿介的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定扼制的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当合适基金的投资地方和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予露馅。首要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的安静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定实行。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括钞票（1 年以下）指数收益率×90% + 一年期按时进款基准利率（税后）×10%。   中债概括钞票（1 年以下）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制 的中债概括指数细分指数之一。该指数同期遮蔽了上海证券往来所、深圳证券 往来所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的待偿期限在 1 年以下的债券，对短 期债券的价钱变动趋势有很强的代表性。   本基金为债券型证券投资基金，重心投资于短期债券，录取该事迹相比基 准大略客不雅的响应本基金的风险收益特征。   若今后上述基准指数住手筹划编制或更更称呼，或者未来法律法例发生变          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 化，或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的事迹相比基准推出，或者阛阓发 生变化导致本事迹相比基准不再适用，或者本事迹相比基准住手发布，本基金 管束东谈主不错依据悭吝投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中 国证监会备案后，适合治愈事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金，低于搀杂型基 金、股票型基金。   （七）基金管束东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐 师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制” 章节的划定。   （九）基金的投资组合申诉(截止 2024 年 09 月 30 日)   本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 09 月 30 日，基金托管东谈主交通银行根 据本基金合同划定,复核了本申诉中的财务方针、净值走漏和投资组合申诉等内 容,保证复核内容不存在伪善记录、误导性汇报或者首要遗漏。本申诉所列财务 数据未经审计。                 星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 序号                技俩                 金额（元）            占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                   -                -          其中：债券                       139,817,710.21            83.15               资产赞助证券                             -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -                -          资产      本基金本申诉期末未持有股票。      本基金本申诉期末未持有港股通股票。      本基金本申诉期末未持有股票。 序号             债券品种      公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债         51,079,472.18                      37.16                     星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 序号        债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                         级                         续债                         级 03      投资明细      本基金本申诉期末未持有资产赞助证券。      细      本基金本申诉期末未持有贵金属。      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要想法，领受 流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头和空头套期保值 等策略进行套期保值操作。                                                        公允价值变动      代码              称呼    持仓量（买/卖）合约市值(元)                    风险方针阐述                                                         （元）       -              -               -             -        -    - 公允价值变动总额共计（元）                                                            - 国债期货投老本期收益（元）                                                   33,667.48 国债期货投老本期公允价值变动（元）                                                        -                星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书       本基金投资国债期货根据风险管束的原则，以套期保值为想法，选拔流动性好、往来 活跃的期货合约进行往来。本申诉期内，为贬抑组合的波动，组合利用一定仓位的国债期 货对冲债市的治愈。本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资想法。 或在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形       申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案旁观或在申诉 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。       申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同划定备选股票库之外的股票。  序号            称呼                   金额（元）       本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调节债券。       本基金本申诉期末前十名股票中不存在引导受限的情况。       因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。                                                 单元：份                 星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                                  星河季季盈 90 天滚动 星河季季盈 90 天滚动 技俩                                    持有短债 A       持有短债 C 申诉期期初基金份额总额                               30,860,242.81          29,179,279.08 申诉期期间基金总申购份额                              70,353,413.72          38,011,374.87 减:申诉期期间基金总赎回份额                            19,158,401.94          19,803,223.50 申诉期期间基金拆分变动份额                                                       -                         - （份额减少以“-”填列） 申诉期期末基金份额总额                               82,055,254.59          47,387,430.45      （十）基金的事迹    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 未来走漏。投资有风险，投资东谈主申购基金时应肃穆阅读本招募阐述书。联系业 绩数据经托管东谈主复核。                     星河季季盈 90 天滚动持有短债 A                                                      事迹比                                           事迹比                                  净值增                 较基准                         净值增               较基准         阶段                       长率标                 收益率      ①－③      ②－④                         长率①               收益率                                  准差②                 圭表差                                             ③                                                       ④ 自基金合同收效起于今               5.27%    0.05%      4.09%    0.01%    1.18%    0.04%                     星河季季盈 90 天滚动持有短债 C                                                      事迹比                                           事迹比                                  净值增                 较基准                         净值增               较基准         阶段                       长率标                 收益率      ①－③      ②－④                         长率①               收益率                                  准差②                 圭表差                                             ③                                                       ④                 星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 自基金合同收效起于今              4.89%   0.05%   4.09%   0.01%   0.80%   0.04% 注：本基金的事迹相比基准为：中债概括钞票(1 年以下)指数收益率*90%+一年 期按时进款基准利率(税后)*10%。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                     十、基金财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以至极他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户 相安静。   （四）基金财产的撑持和贬责  本基金财产安静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章驱除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                   十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往来场所的往来日以及国度法 律法例划定需要对外露馅基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产赞助证券、国债期货合约、银行进款本息、应收 款项和其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门联系划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近往来日的报价不成真正响应公允价值的，支吾报价进行治愈，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该 限制四肢特征研究。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息赞助的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估 值进行治愈并确定公允价值。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书      （四）估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生首要变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考 近似投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现 行市价及首要变化因素，治愈最近往来市价，确定公允价钱；   （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产赞助证券，领受估值期间确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往来日结 算价估值。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的自制性。 按国度最新划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律法例的划定或者未能充分悭吝基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管束东谈主对基金净值的筹划结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主 和基金形成的失掉以及因该往来日基金资产净值筹划顺延诞妄而引起的失掉， 由基金管束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。      （五）估值门径 日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主于每个估值日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主按划定对外公布。      （六）估值诞妄的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受失掉的， 过失的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值诞妄职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承 担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成失掉的， 由估值诞妄职责方对径直失掉承担抵偿职责；若估值诞妄职责方照旧积极调和， 况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值诞妄职责方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方春联系当事东谈主的径直失掉负责，分歧迤逦失掉负责， 况且仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍支吾估值诞妄负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求录用不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取 的不妥得利返还的总和越过其实验失掉的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄治愈领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的失掉 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 更正和抵偿失掉；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金估值出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的措施驻防失掉进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日往来收尾后筹划当日的基金资产净值       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核确 认后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按划定对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值诞妄处理。 三方机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金管束 东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、适合、合 理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金 管束东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取 必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                   十二、基金收益与分派      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 益分派基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 红利再投资所获取份额的运作期肇始日和运作期到期日与原份额同样；   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则和 支付方式进行治愈，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可分派收益不同，基金管束东谈主可相应制定不同的收益分派决议。   （五）收益分派决议着实定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务法令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的划定。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息露馅用度； 和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管束费的筹划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主与基金 管束东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主与基金 管束东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提，筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主与基金 管束东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个处事日内从基金财产中划出，由登记机构代收后一次性支付给各销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法律法例及相 应条约划定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。      （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的失掉； 目。       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节或联系公告的划定。   （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 计核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 以书面约定的方式阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的联系划定在划定媒介公告。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                十五、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、《流动性风险管束划定》、《基金合同》至极他联系划定。联系法律 法例对于信息露馅的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和坐法 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予露馅的基金 信息通过中国证监会划定媒介露馅，并保证基金投资者大略按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除颠倒阐述外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 份额发售公告   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的法令及具体门径，阐述基金产物的特性等波及基金投资者 首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事 项，阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、 信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金产物府上概如果基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明 的基金纲领信息。基金管束东谈主应当依照法律法例和中国证监会的划定编制、披 露与更新基金产物府上纲领。   基金合同收效后，基金招募阐述书、基金产物府上纲领的信息发生首要变 更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募阐述书和基金产物府上 纲领，并登载在划定网站上，其中基金产物府上纲领还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金招募阐述书、基金产物府上概 要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基 金管束东谈主不再更新基金招募阐述书和基金产物府上纲领。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物府上 纲领、基金合同和基金托管条约登载在划定网站上，其中基金产物府上纲领还 应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在划定网站上。   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》收效公告。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在划定网站公告一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净 值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各种 基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站公告 半年度和年度终末一日各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载于划定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在划定报刊上。基 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的 司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在划定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在划定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申诉登载在划定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在划定报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者 决策的其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 除外。   基金管束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合股产情况至极 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东谈主的实验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东谈主高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；   （11）基金管束东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （12）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  （14）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主至极控股股 东、实验按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外；  （15）基金收益分派事项；  （16）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、 计提方式和费率发生变更；  （17）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；  （18）本基金运行办理申购、赎回；  （19）本基金发生无数赎回并缓期办理；  （20）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；  （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；  （22）治愈基金份额类别的建设；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；  （25）基金管束东谈主领受舞动订价机制进行估值；  （26）基金信息露馅义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开 清醒。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托 管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应 当履行联系信息露馅义务。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   基金财产清理小组应当将清理申诉登载在划定网站上，并将清理申诉教唆 性公告登载在划定报刊上。   本基金投资资产赞助证券，基金管束东谈主应在基金年报及中期申诉中露馅其 持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内 统共的资产赞助证券明细。基金管束东谈主应在基金季度申诉中露馅其持有的资产 赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。   本基金投资国债期货，基金管束东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按时申诉和招募阐述书（更新）等文献中露馅国债期货往来情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资地方等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募阐述书的划定进行信息露馅，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的 划定。   （六）信息露馅事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专门部门 及高档管束东谈主员负责管束信息露馅事务。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管束东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄 露未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信 息露馅内容与气象准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 格、基金按时申诉、更新的招募阐述书、基金产物府上纲领、基金清理申诉等 公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子确 认。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅 的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、圆善、实时。    为强化投资者保护，擢升信息露馅服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监 会划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影 响的信息。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金常常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会联系划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律看法书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后      （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长露馅基金联系信息的情形    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金信息： 营业时； 资产价值或无法进行信息露馅时； 商阐述后，基金管束东谈主暂停估值时；     星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 （九）本基金信息露馅事项以法律法例划定及本章省俭定的内容为准。       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施门径  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐 师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金管束东谈主所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原 有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到 的申购苦求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购苦求办理； 当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基 金份额持有东谈主苦求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束 东谈主在联系公告中划定。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主支吾侧袋账户份额实行安静管束，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用安静的基金代码。  侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。  基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户 投资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主、基金服务机构在筹划基金事迹联系方针 时仅研究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹划基金 事迹联系方针时按投资失掉处理。基金管束东谈主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释阐述，幸免引起投资者误会。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费，其他用度详见届时发布 的联系公告。  基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的参议、审计用度等由基金管束东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）按时申诉  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当按照法律法例的划定在基金按时申诉 中露馅申诉期内侧袋账户联系信息，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在按时申诉中单独进行露馅，包括但不 限于：申诉期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管束东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度申诉露馅，实行适合门径并发表审计看法。  （3）临时申诉  基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现 后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。  基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管束东谈主王人将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现 部分对应的款项。  侧袋账户资产全王人清理后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。  基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘合适《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计看法。   （三）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管束东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适合门径后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                  十七、风险揭示   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资面容和往来轨制等各种因 素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 性的特色，而宏不雅经济运行景况将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基 金收益形成影响。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景况的影响。 技艺、财务景况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些王人会导致企业的盈 利发生变化。如果基金所投资的证券刊行东谈主筹办不善，其证券价钱可能下落， 或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资 各种化来分散这种非系统风险，但不周全王人规避。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的实验 收益下降，影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、造就、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金管束东谈主的管束水平、管束技巧和管束 期间等联系性较大，本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益水平。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （三）流动性风险   流动性风险是指基金资产不成赶紧改变成现款，或者不成应付可能出现的 投资者大额赎回的风险。在灵通式基金往来过程中，可能会发生无数赎回的情 形。无数赎回可能会产生基金仓位治愈的繁重，导致流动性风险，致使影响基 金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在持有东谈主团结度按捺、无数赎回监测及支吾在投资者申购赎回方面 均明确了管束机制，在接受申购苦求对存量持有东谈主利益组成潜在首要不利影响， 以及阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法支吾投资者无数赎回的 情形时，基金管束东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合 同的划定，审慎阐述申购赎回苦求并概括运用各种流动性风险管束器用四肢辅 助措施，全面支吾流动性风险。具体申购、赎回安排详见本招募阐述书第八章。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的各种债券、债券回购、同行存单、银行进款、资产赞助证券、货币阛阓器用、 国债期货等。上述资产均存在表率的往来场所，运作时刻长，阛阓透明度较高， 运作方式表率，历史流动性景况精良，常常情况下大略实时得志基金变现需求， 保证基金按时支吾赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及， 导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项，基金管束东谈主会按 照基金合同及联系法律法例要求，实时启动流动性风险支吾措施，保护基金投 资者的正当权益。   本基金实验投资过程中，本基金管束东谈主将高度兴趣基金组合的流动性风险， 热心投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券与行业的团结度， 合理配置资产，不以投资于某单一滑业为投资地方，行业分散度高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的15%。   本基金绝大部分基金资产投资于7个处事日可变现资产，包括可在往来所、 银行间阛阓常常往来的债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7个处事日 内到期或可支取的逆回购、银行进款，7个处事日内大略阐述收到的各种应收款 项等，上述资产流动脾性况精良。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束措施   在本基金出现无数赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合 景况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单 个灵通日苦求赎回基金份额越过前一灵通日基金总份额一定比例以上的，基金 管束东谈主应当对前述单个赎回苦求东谈主赎回苦求进行缓期办理。具体内容详见本招 募阐述书第八章。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法支吾投资者无数赎回 的情形时，基金管束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的划定，严慎录取缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速 支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风险管束工 具四肢辅助措施。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般常常情形下有所延 迟。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行治愈，使得阛阓的 冲击成本大略分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   本基金侧袋机制的情形及门径详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的划定。   对于各种流动性风险管束器用的使用，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎 决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并 与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各种流动性风险管束器用时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）信用风险   基金在往来过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 拒却支付到期本息，王人可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金特定风险   本基金对于每份基金份额，设定 90 天的滚动运作期。常常情况下本基金每 个往来日灵通申购，但对于每份基金份额，每个运作期到期日前，基金份额持 有东谈主不成建议赎回苦求，每个运作期到期日，基金份额持有东谈主可建议赎回苦求。 如果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败，则自 该运作期到期日次一日起该基金份额插阁下一个运作期。因此投资者在运作期 内濒临在到期日前无法赎回基金份额的风险，以及错过当期运作期到期日未能 赎回基金份额而插阁下一运作期的风险。   本基金在称呼中标明滚动持有期为 90 天，但因存在周末、法定节沐日以及         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 其他情形的暂停往来等原因，每份基金份额的实验运作期期限或有不同，运作 期可能出现不即是 90 天的情形。   本基金可投资资产赞助证券，由于资产赞助证券一般王人针对特定机构投资 东谈主刊行，在特定机构投资东谈主范围内引导转让，该品种的流动性较差，典质资产 的流动性一般较差，因此，持有资产赞助证券可能给组合股产净值带来一定的 风险。   另外，资产赞助证券还濒临提前偿还和缓期支付等风险。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基 差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的罕见风险之一，是指由于期货与现 货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为引导量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓报复广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。   （六）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券阛阓影响有所波动，产生未知价风险。   （七）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手露馅基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管束东谈主将按照持有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东谈主可能因此濒临失掉。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管束东谈主在基金按时申诉中露馅申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管束东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需研究主袋账户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资失掉处理，因此本基金露馅的事迹方针不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓遍及限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构） 根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺 与产物风险之间的匹配考验。   （九）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （十）声明 须自行承担投资风险。 售，可是，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背 书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系门径后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律看法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，各种基金份额资产按基金 份额持有东谈专揽有的该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个处事 日内由基金财产清理小组进行公告，清理小组应当将清理申诉登载在划定网站 上，并将清理申诉教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 划定的从其划定。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                十九、基金合同的内容节录      （一）基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具 有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 露馅文献；          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责； 法令； 补充，并保证其真正性；   （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金管束东谈主的权利 包括但不限于： 管束基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 获取《基金合同》划定的用度； 请； 实施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 赎回、调节、非往来过户、按时定额投资、转托管和收益分派等业务法令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金管束东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互安静，对所管束的不同基金分歧 管束，分歧记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 法合适《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定筹划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及申诉义务； 《基金合同》至极他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外； 东谈主分派基金收益； 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关府上 20 年以上，法律法例另有划定的从其划定； 保证投资者大略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产失掉机，基金管束东谈主应为基金份额持          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担职责； 他法律行动； 收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要失掉的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往来资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》至极他联系划定，基金托管东谈主的义务 包括但不限于：         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互安静；对所托管的不同的基金分歧建设账户，安静核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互安静； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 划定外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其 提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金管束东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如 果基金管束东谈主有未实行《基金合同》划定的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否 采取了适合的措施； 法律法例另有划定的从其划定； 赎回款项；          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分派； 和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主； 职责不因其退任而罢职； 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产失掉机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金管束东谈主追偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的团结类别每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有 东谈主大会的日常机构，按照联系法律法例的要求实行。  （1）除法律法例、中国证监会或《基金合同》另有划定外，当出现或需要 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 持有东谈主大会的事项。  （2）在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 份额类别、变更收费方式或对基金份额分类办法及法令进行治愈； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 换、非往来过户、转托管等业务法令； 情形。  （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管束东谈主召集。  （2）基金管束东谈主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得险峻、搅扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定媒 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关及 其商量方式和商量东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管 理东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影 响表决看法的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予阐述注解委 派代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈专揽有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面时势或会议文告载明的其他时势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地 址。通信开会应以书面方式或会议文告载明的其他时势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系教唆性公告； 为基金管束东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管束 东谈主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决效力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他 东谈主代表出具表决看法； 具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄予东谈专揽有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 领受其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并愚弄表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受其他非现场方 式或者以非现场方式与现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、 相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议 文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东谈主按照下列第 7 条文定门径确定和 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未 能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管束东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定 的须以颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）颠倒决议，颠倒决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证 监会或《基金合同》另有划定外，调节基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基 金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据阐述注解，不然提 交合适会议文告中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文告划定的表决看法视为有用表决，表决看法腌臜不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大会 文告为准。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金 管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会专揽东谈主应当马上公布重 新清点结果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主 参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）颠倒决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋 账户内的团结类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账 户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定 内容为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或 监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 一致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同破除和拒绝的事由、门径以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同波及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主本心后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实行， 自决议收效后两日内在划定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、 新基金托管东谈主衔接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个处事 日内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理门径：        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律看法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，各种基金份额资产按基金 份额持有东谈专揽有的该类基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个处事 日内由基金财产清理小组进行公告，清理小组应当将清理申诉登载在划定网站 上，并将清理申诉教唆性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有 划定的从其划定。   （四）争议贬责方式   各方当事东谈主本心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点在上海市。仲裁裁决是结尾的并 对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守职责，各自接续诚挚、勤劳、尽责地履 行《基金合同》划定的义务，悭吝基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港、澳门颠倒 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                二十、基金托管条约内容节录   （一）基金托管条约当事东谈主   称呼：星河基金管束有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成马上间：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字200221 号   组织时势：有限职责公司   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   筹办范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续筹办   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成马上间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹办范围：接收公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业 监督管束机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东谈主民币          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   组织时势：股份有限公司   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 各种债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债、政府赞助债券、政府赞助机构债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、可分离往来可转债的纯债部分等）、资产赞助证券、债券回购、国债期 货、银行进款（包括按时进款、条约进款、文告进款等）、同行存单、货币阛阓 器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证 监会的联系划定）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调节债券（可分离往来可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金所指短期债券为剩余期限或回售期限不越过 397 天(含)的债券资产， 包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府 债、政府赞助债券、政府赞助机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 可分离往来可转债的纯债部分等。本基金管束东谈主将基于审慎原则，根据法律法例 或中国证监会的划定、或参照行业公认的方法，并与基金托管东谈主协商一致，筹划 其剩余期限。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行适合门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下划定： 期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 行的证券，不越过该证券的 10％，全王人按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此要求划定的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产赞助证券范围的 10％； 权益东谈主的各种资产赞助证券，不得越过其各种资产赞助证券共计范围的 10％； 金持有资产赞助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭表，应在评级 申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ①在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得越过上一往来日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹划）应当合适《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定； 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如 适用于本基金，基金管束东谈主在履行适合门径后，以变更后的划定为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适合门径后，则 本基金投资不再受联系限制。   基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对 基金投资扼制行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、实验 按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当合适本基金的投资地方和投资策略，遵循基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主本心，并按法律 法例给予露馅。首要关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的鼓动或者与本机构有其他首要锋利关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文告对方。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定实行。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对 基金管束东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 理东谈主参与银行间阛阓往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭表的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函阐述收到该名 单。基金管束东谈主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金 托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照条约进行结算。 由于往来敌手资信风险引起的失掉,基金管束东谈主应当负责向联系职责东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 基金管束东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下划定： 进款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、撑持等流 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。 联系条约、账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等 的各项划定。   （6）基金托管东谈主根据法律法例的划定及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 资产净值筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据 等进行监督和核查。如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发 现后申诉中国证监会。 复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管束东谈主应积极配合提供联统共据府上和 轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》至极 他联系法例、《基金合同》和本条约划定的行动，应实时以书面时势文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面时势向基金 托管东谈主反馈，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管束东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系划定，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金管束东谈主，并有权向中 国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往来门径照旧收效的指示违反法律、行政法 规和其他联系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东谈主， 并有权向中国证监会申诉。 金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师 事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募阐述书的划定。   基金托管东谈主应当依照联系法律法例和基金合同、招募阐述书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。   （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》至极他联系法例、《基金合同》和本条约划定，基金管束东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管束东谈主筹划的基金资产净值和各种基金 份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理清理交收，是否按照法例划定和《基金 合同》划定进行联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金管束东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以供基金 管束东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在划定时刻内回复并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资 产、未实行或无故延长实行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本条约至极他联系划定的，应实时以书面时势文告 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面时势对基 金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金管束东谈主应申诉中国证监会。对基金管束东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供联统共据府上和轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。      （四）基金财产的撑持   （1）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管束东谈主的指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制实行。   （2）基金财产应安静于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的 债权不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。   （3）基金托管东谈主按照划定开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券 托管账户等投资所需账户，基金管束东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分歧建设账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，安静核算，确保基金财产 的圆善和安静。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管束东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主采取措施        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 进行催收。由此给基金形成失掉的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 失掉。基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应给予必要的协助和配合。   （6）除依据法律法例和《基金合同》的划定外，基金托管东谈主不得寄予第三 东谈主托管基金财产。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管束东谈主礼聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金管束东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系阐述注解文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管束。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管束应合适银行业监督管束机构的联系划定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方本心私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管束东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 买。基金证券账户资产的管束和运用由基金管束东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同收效后，基金管束东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托 管东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓清理所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管束东谈主负责苦求基金插足寰宇银行间同行拆借阛阓进行往来， 由基金管束东谈主在中国外汇往来中心开设同行拆借阛阓往来账户。   （2）基金管束东谈主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主条约，条约 正本由基金管束东谈主保存。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系划定开立期货资金账户，在中国金融 期货往来所获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照联系规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管束东谈主授权基金托管东谈主办 理联系银期转账业务。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管束东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管束东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/存 款阐述票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等详情。   为驻防特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取要求。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚忍日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法令使用并管束。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构实验有用按捺的本基金资产不承担撑持职责。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持职责。   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分歧由基金托 管东谈主、基金管束东谈主撑持，联系业务门径另有限制除外。除本条约另有划定外，基 金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管束东谈主 应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度联系划定实行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值筹划和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东谈主应每处事日对基金资产估值，但基金管束东谈主根据法律法例或基金 合同的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的率领看法》至极他法律、法例的划定。基金资产净值和 基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个估 值日往来收尾后筹划当日的各种基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约 定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核后，将复核结果反馈 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按划定对基金净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生首要变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近往来市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往来日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，治愈最近往来市价，确定公允价钱； 往来所阛阓挂牌转让的资产赞助证券，领受估值期间确定公允价值；   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间阛阓往来的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分歧 估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往来日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。   （7）持有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 按国度最新划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分悭吝基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管束东谈主对基金净值的筹划结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的失掉以及因该往来日基金资产净值筹划顺延诞妄而引起的失掉，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑持， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应分歧撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例划定的最低期限，法律法例另有划定或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善撑持，则按联系法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管束东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 圆善性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守守密义务。   （七）争议贬责方式   各方当事东谈主本心，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点在上海市。仲裁裁决是结尾的并对各方当事东谈主 均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守职责，各自接续诚挚、勤劳、尽责地履 行《基金合同》和本条约划定的义务，悭吝基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之想法，不包括香港、澳门颠倒行政区和台 湾地区法律）统带并从其解释。   （八）托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何破裂。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主驱除、照章被驱除、收歇，被照章取消基金托管经历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产；  （3）基金管束东谈主驱除、照章被驱除、收歇，被照章取消基金管束经历或因 其他事由形成其他基金管束东谈主接受基金管束权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定 的拒绝事项。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个处事 日内成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理门径： 行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律看法书；        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，各种基金份额资产按基金 份额持有东谈专揽有的该类基金份额比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告。基金财产清理申诉经合适《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清理小组进行公告，清理小组应当将清理申诉登载在划定网 站上，并将清理申诉教唆性公告登载在划定报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 规划定的最低期限。         星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主设立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有 东谈主利益至上”的企业价值不雅，勤劳于为基金份额持有东谈主提供完善的搭理服务解 决决议和非凡的服务体验实践。基金管束东谈主通过完善服务过程，为基金份额持 有东谈主创造价值，为基金份额持有东谈主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管束 东谈主根据基金份额持有东谈主需求、业务发展和期间变迁，不绝完善服务内容，擢升 服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金管束东谈主主要利用两个群众构兵点： 公司网站和呼唤中心(Call Center)来提供群众服务；对于基金份额持有东谈主的个 性化需求与隐性需求，基金管束东谈主领受服务定制的方式以及通过专科的搭理顾 问团队与基金份额持有东谈主构兵探听、相易和交流的机制，提供个性化服务。   基金管束东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，持续完善服务。 主要服务内容如下：   （一）府上寄送   基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质 时势按时或不按时寄送对账单。   （二）基金收益分派申购基金份额   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益调节基金份额申购的服务， 基金份额持有东谈主不错事前选拔将所获分派的现款收益，按照基金合同联系基金 份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主事前未作念出选拔的，基金管束 东谈主将支付现款。   （三）基金调节服务   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定，在条件老到的情 况下提供本基金与基金管束东谈主管束的其他基金之间的调节服务。基金调节不错 收取一定的调节费，联系法令由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同 的划定制定并公告，并在合理时刻内提前见告基金托管东谈主与联系机构。          星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书   （四）呼唤中心及网站服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的 缺省密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含 特殊字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了悭吝基金份额持有东谈主账户的安 全和诡秘权不受滋扰，请基金份额持有东谈主在其贯通基金账号后，实时拨打基金 管束东谈主呼唤中心寰宇长入 客服电话 400-820-0860 或登录基金管束东谈主网站 www.cgf.cn 修改基金查询密码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账 户及往来信息。   基金管束东谈主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、往来等信息的查询；呼唤中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金 份额持有东谈主提供业务参议、账户信息查询、府上修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金管束东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到各种网上在线 服务。基金份额持有东谈主通过基金管束东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金 往来、账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金管束东谈主网站和呼唤中心寰宇长入客服电话进 行服务定制。   （五）投诉和建议受理   基金份额持有东谈主不错通过基金管束东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管束东谈主和代销机构所提供 的服务进行投诉或建议建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话 对该代销机构提供的服务进行投诉。               星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                      二十二、其他应露馅事项    本申诉期内，本系列基金及基金管束东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子露馅网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《中国证券报》 上刊登公告如下： 债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次教唆性公告(2023.10.25) 债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次教唆性公告(2023.10.26) 代销机构并通畅定投、调节业务及参加费率优惠行为的公告(2023.12.1） 资基金基金份额持有东谈主大会会议情况的公告(2023.12.1） 通畅调节业务的公告(2023.12.8） 调定投业务起先金额的公告(2023.12.8） 新(2023.12.8） 新(2023.12.8） (2023.12.8） 更新(2024.1.10) 更新(2024.1.10)               星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书 (2024.1.10) (2024.1.10) 司等为代销机构并通畅定投、调节业务及参加费率优惠行为的公告(2024.4.22) 证券投资基金新增招商银行股份有限公司为代销机构并通畅定投、调节业务及参 加费率优惠的公告(2024.5.9) 更新(2024.6.14)       星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书          二十三、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书存放在基金管束东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资 东谈主可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。基金管束东谈主保证文本的内容与公告的内容全王人一致。        星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金招募阐述书                 二十四、备查文献  以下备查文献存放在基金管束东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金 注册的批复文献  （二）《星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《星河季季盈 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金托管条约》  （四）基金管束东谈主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （六）法律看法书  以上备查文献存放在基金管束东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投 资东谈主不错通过基金管束东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管条约 及基金的各种按时和临时公告。                                星河基金管束有限公司