国泰兴益A,国泰兴益C: 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)

 国泰兴益机动配置羼杂型 证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第二号）  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                                         国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                          目               录                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                          枢纽提醒   本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可2015631 号文注册召募。 本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作念出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资东说念主在投资 本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分探究自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资步履作出幽闲决策。投资东说念主根 据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因全体政事、经济、社会等环境因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连接多量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。   本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于科创板股票 或遴荐不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交往公法等各异带来的特 有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、聚首度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交往机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于存托凭证或 遴荐不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特性，存在一定的爽约 风险。同期单只债券刊行边界较小，且只可通过两大交往所特定渠说念进行转让交往，存在流 动性风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产物府上 纲领。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会 高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金的过往事迹并不预示其改日领路。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   自 2015 年 11 月 16 日起，本基金增多 C 类基金份额并分别建设对应的基金代码，投资 东说念主申购时不错自主遴荐 A 类基金份额（现存份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份 额净值。现在已抓有本基金基金份额的投资东说念主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等相处事项，相干变更自 2024 年 12 月 6 日 起奏效。本招募说明书所载投资组合敷陈为 2024 年 1 季度敷陈，净值领路数据截止日为 明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本敷陈中财务数据未经审计）                     第一部分      弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、                      《公开召募证券投资基金信息深化管理办法》 （以下简称“《信息深化办法》”）                、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》                                        （以 下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他相干法律法例的规矩以及《国泰兴益机动配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规矩基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有封闭或不 一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同十分他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用矫正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 书》十分更新 行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、通告等     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正     《信息深化办法》：指《公开召募证券投资基金信息深化管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的矫正             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券阛阓的中国境外的机构投资者 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理 披发红利、建立并援助基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额十分变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 个月           ：指《国泰基金管理有限公司洞开式基金业务公法》，是范例基金管理 东说念主所管理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同死守 份额的步履 份额的步履 要求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额) 超越上一洞开日基金总份额的 10% 不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东说念主服务的用度 银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 财富的价值总和 额净值的过程 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、财富 支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子深化网站）等媒介 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值 存在紧要不笃定性的财富；            （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富 十分更新                    国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                     第三部分        基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   成迅速间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   酌量东说念主：辛怡   酌量电话： 021-31089000，400-888-8688   股权结构：                  鼓舞称呼                   股权比例           中国建银投资有限职责公司                   60%               意大利忠利集团                    30%         国网英大外洋控股集团有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银行总行、中国 建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费编削办事小组办公室（国务院农村综合编削办事小组办公 室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长，财政部国务院农村税费编削办事小组办公室 （国务院农村综合编削办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南 省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科                          国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限 职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月 起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事； 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪财富管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓办事、正处级）                               、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银行总行、中国建银 投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、总经                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 理、公司董事。   黄晓衡，幽闲董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行办事，先后任职于策动处、信贷处、外洋业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国斥地银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国斥地银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国斥地银行总行工 作，历任外洋部副总司理、资金策动部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国外洋金融有限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司幽闲董事。2017 年 3 月起任公司幽闲董事。   吴群，幽闲董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 勤北京分所办事，历任本事部/企业风险管理部高档司理、总监，管理商讨部总监。2003 年 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”）                                       ，历任审计部副主              、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军 任、财富部副主任（主抓办事） 工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年            在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。 舶重工集团海洋防务与信息抗争股份有限公司幽闲董事。2017 年 10 月起任公司幽闲董事。   冯丽英，幽闲董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国斥地银行东说念主事部作事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融有限职责公司东说念主力资源部高档司理。 级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国斥地银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）                                          。期间兼任建 信基金管理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国斥地银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限职责公司总裁。2020 年 12 月 起任公司董事。                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司办事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企编削股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老主义日 期 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                                  ，                                ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息本事部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管理 有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和财富管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限职责公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息本事部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋相信投资公司、万家基 金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产物狡计部总监、公司首 席产物官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   王琳，博士研究生，15 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 月任国泰睿信均衡羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益 机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康依期支付 羼杂型证券投资基金（原国泰安康养老依期支付羼杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 任国泰多策略收益机动配置羼杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值机动配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理， 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收益依期洞开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 证券投资基金的基金司理。   茅利伟，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于杉杉青骓投资管理有限公司和 上海海通证券财富管理有限公司。2022 年 12 月加入国泰基金。2023 年 6 月起任国泰聚鑫纯 债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰鑫享妥贴 6 个月滚动抓有债券 型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，                   国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 泰安康依期支付羼杂型证券投资基金、国泰安璟债券型证券投资基金和国泰浓益机动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰浩益羼杂型证券投资基金的基金经 理，2024 年 12 月起兼任国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 1 月 24 日由樊利安担任基金司理，自 2017 年 1 月 25 日 至 2020 年 5 月 21 日由樊利安和王琳共同担任基金司理，自 2020 年 5 月 22 日至 2024 年 12 月 5 日由王琳担任基金司理，自 2024 年 12 月 6 日起于今由王琳、茅利伟共同担任基金经 理。    本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等相干东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的投资管理相干东说念主员担任 成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关连法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基 金大类财富配置原则，以及研究相干投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    实施委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、统统收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金管理东说念主职责 售、申购、赎回和登记事宜；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额抓有东说念主大会；  四、基金管理东说念主承诺 部摆布轨制，采选有用措施，驻防违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 取有用措施，驻防下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会封闭的其他步履。 法例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法策动；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）格外毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）谢绝、打扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （6）莽撞职守、花费权利，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规矩，泄 漏在职职期间细察的关连证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交往行动；   （8）违反证券交往场地业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，烦懑阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息深化和告白中格外含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会封闭的步履。 效措施，驻防违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策动等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交往行动；   六、基金管理东说念主里面摆布轨制   基金管理东说念主为防护和化解策动运作中靠近的风险，保证策动行动的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作纪律与摆布措施，形成了公司圆善的里面摆布体系， 并通过相应的具体业务摆布经过来严格实施。   为保证里面摆布的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施的规章轨制 体系并联接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面摆布轨制进行实时的更新和疗养，               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 以顺应公司策动行动的变化，延续增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、范例运作的策动理念；   （2）防护和化解风险，提高策动管理效益，确保公司策动的妥贴运行和受托财富的安 全圆善，完毕公司抓续、巩固、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的确凿、准确、圆善、实时；   （4）调动公司精良的品牌形象。   （1）全面性原则。里面摆布应消逝公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗入到决策、 实施、监督、反馈等系数业务过程和业务纪律。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面摆布轨制，公司全体职工必须戮力维 护里面摆布轨制的有用实施。   （3）相互幽闲和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对幽闲的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面摆布的检讨评价部门必须幽闲于 各业求实施部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面摆布应根据公司策动业务发展、新产物的开发、金融革新、 法律法例以及阛阓环境的变化等实时疗养和完善，以保证里面摆布的有用性随和应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，额外是研究、投资、实施、清理等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔断，对枢纽业务竖立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的摆布成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分领路幽闲董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德西宾和风险不雅念，形成了诚信为本和妥贴策动 的企业文化。公司董事会对里面摆布原则进行携带，对公司建立里面摆布系统和援助其有用 性承担最终职责；公司策动管理层对里面摆布进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险摆布职责，既相互幽闲，又相互互助和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险摆布体系。   （2）公司依据自身策动特性建立了包括各岗亭以主义职责制自控、相干部门和岗亭之 间相互制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全引发抑制机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相顺应的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和原则，并对 公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，延续优化风险摆布纪律和妙技。各部门根据各自业 务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险摆布经过， 并在推行业务中加以摆布。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权模范和经过，确保授权机制 的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐摆布，公司管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资和交往、交 易和清理、基金管帐和公司管帐等枢纽岗亭不得有东说念主员的叠加。枢纽业务部门和岗亭进行物 理隔断。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠说念和沟通机制，明确敷陈机制旅途和业务讲述体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，完毕从下到上的实时敷陈和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立圆善的研究管理、投资决策和交往管理等轨制体系，以完毕投资管 理业务摆布。   （11）公司制定例范的信息深化管理办法，延续优化完善机制经过，确保公开深化信息 的确凿、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面摆布建立与实施情况进行监督检讨，评价里面摆布的有用性，发现内 部摆布舛误，实时加以改进，内控检讨评价部门通过依期或不依期检讨里面摆布轨制的实施 情况，确保公司各项策动管理行动的有用运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面摆布轨制的深化确凿、准确，并承诺基金管理东说念主将根据市 场变化和业务发展延续完善里面摆布轨制，切实调动基金份额抓有东说念主的正当权益。                   国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                    第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：抓续策动    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。归天 2023 年 12 月 31 日，兴业银行财富总额达 润 771.16 亿元。    开业三十多年来，兴业银行恒久坚抓“忠实服务，相伴成长”的策动理念，接力于于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    二、托管业务部部门建设及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设综合管理处、基金证券业务处、相信保 险业务处、答理私募业务处、产物管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。    三、基金托管业务策动情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。归天 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 只，托管基金的基金财富净值悉数 24269.91 亿元，基金份额悉数 23391.76 亿份。   四、基金托管东说念主的里面摆布轨制   （一）里面摆布主义   严格死守国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连管理规矩，遵法策动、 范例运作、严格监察，确保业务的妥贴运行，保证基金财富的安全圆善，确保关连信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面摆布组织结构   兴业银行基金托管业务里面摆布组织架构由总行里面摆布委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行财富托管部、总走时营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险管理和里面摆布实施管理。   （三）里面摆布原则 事财富托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”        ，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动管理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面摆布存在的问题应当大约得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面摆布轨制及措施 员步履范例等一系列规章轨制。 摆布措施。                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 签订承诺书。 证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和纪律   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同十分他关连规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金财富估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以十分他关连基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和关连法律法例 规矩的步履，应实时以书面方式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时核 对并以书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，立即敷陈中国 证监会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关连规矩，或者违反基金 合同约定的，应当谢绝实施，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往纪律也曾奏效的投资指示违反法律、行政法例和其 他关连规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                 第五部分      相干服务机构   一、基金份额销售机构 序号    机 构 名 称                      机 构 信 息                  地址：上海市虹口区公说念路18号8号楼嘉昱大厦15层-20层      国泰基金管理有限       公司直销柜台                  传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                    国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      电子交往网站：www.gtfund.com 登录网上交往页面        国泰基金          智妙手机APP平台：iphone交往客户端、Android交往客户端       电子交往平台         “国泰基金”微信交往平台                      电话：021-31089000   酌量东说念主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据关连法律法例规矩， 增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。  二、登记机构  称呼：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层  法定代表东说念主：周向勇  酌量东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律见解书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  酌量电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、丁媛  酌量东说念主：丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊无为合伙）                     国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东说念主：李丹   酌量电话：021-23238888   传真：021-23238800   酌量东说念主：张晓阳   承办注册管帐师：张炯、张晓阳                     第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他 关连规矩，并经中国证监会 2015 年 4 月 17 日证监许可2015631 号文（《对于准予国泰兴 益机动配置羼杂型证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。本基金自 2015 年 5 月 8 日 至 2015 年 5 月 12 日通过各销售机构（包括基金管理东说念主的直销机构十分他销售机构）进行公 开发售。经普华永说念中天管帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的净认购金额为 元东说念主民币，上述资金已于 2015 年 5 月 14 日全额划入本基金在基金托管东说念主兴业银行股份有 限公司开立的国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金托管专户。   二、基金类型和存续期限   三、基金份额类别   自 2015 年 11 月 16 日起，本基金增多 C 类基金份额并分别建设对应的基金代码，投资 东说念主申购时不错自主遴荐 A 类基金份额（现存份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份 额净值。现在已抓有本基金基金份额的投资东说念主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） A 类基金份额。   本基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有 东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行适合纪律后不错罢手现存基金份额类 别的销售、或者裁减现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等，疗养前 基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。               第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据关连规矩，本基金称心基金合同奏效条件，基金合同于 2015 年 5 月 14 日稳荣达 效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主稳重运行管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富边界   《基金合同》奏效后，连接 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基 金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期敷陈中给以深化；连接 60 个工 作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定插足清理纪律并隔断，无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。   法律法例另有规矩时，从其规矩。             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在相干公告 中列明。基金管理东说念主可根据情况变更销售机构，并在管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指 定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体参见各销售机构的相干公告。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、申购和赎回的洞开日实时候   本基金自 2015 年 6 月 5 日起运行办理赎回业务，详备内容请参阅刊登于 2015 年 6 月 3 日《中国证券报》、         《上海证券报》、                《证券时报》上的《国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基 金洞开日常赎回业务公告》            ；   本基金自 2015 年 7 月 20 日起运行办理申购业务，详备内容请参阅刊登于 2015 年 7 月            《上海证券报》、                   《证券时报》上的《国泰兴益机动配置羼杂型证券投资 基金洞开日常申购、调动、依期定额投资业务并参加网上交往申购（含定投）费率优惠行动 的公告》。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 深化办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、调动和依期 定额投资。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议相干业务请求且登记机构阐发接受 的，其基金份额申购价钱为下一洞开日基金份额申购的价钱。   三、申购与赎回的原则 行狡计；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的纪律   投资东说念主必须根据销售机构规矩的纪律，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申购请求成立； 注册登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金 份额抓有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生渊博 赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金管理东说念主应以交往时候末端前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收 到请求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资东说念主 应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐发时候进行 疗养，并必须在疗养实施日前按照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额抓有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。单笔赎回请求最低份数为 1.00 份， 若某基金份额抓有东说念主赎回时在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时必须一 起赎回。                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金的基金份额分为 A 类和 C 类基金份额，投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类 别。   本基金 A 类份额的申购费如下表所示：            申购金额（M）              申购费率             M            M≥500 万         按笔收取，1000 元/笔   本基金 C 类份额自 2019 年 5 月 29 日起，申购费率疗养为 0，即不收申购费。申购费 用由基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记结 算等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时 收取。本基金 A 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回费，将 全额计入基金财产；对抓续抓有期长于 30 日但少于 90 日的基金份额抓有东说念主收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长于 90 日但少于 180 日的 基金份额抓有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期 长于 180 日的基金份额抓有东说念主，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   其中，本基金对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 全额计入基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：        赎回请求份额抓未必候（Y）                   赎回费率                 Y              Y≥730 日                   0.00%   （注：赎回份额抓未必候的狡计，以该份额在注册登记机构的登记日运行狡计。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：         赎回请求份额抓未必候（Y）                   赎回费率                  Y                Y≥30 日                   0.00% 率或收费方式实施日前依照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介上公告。 基金抓续营销策动，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金抓续营销行动期 间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎 回费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   基金申购接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）本基金基金份额的申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值                       国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      （2）本基金基金份额的申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：申购用度      ＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假定 有用申购当日本基金A类基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额 = 10,000 /（1＋1.50%）= 9,852.22元    申购用度 = 10,000–9,852.22 = 147.78元    申购份额 = 9,852.22/ 1.040 = 9,473.29份    即投资东说念主投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%，假定有用 申购当日本基金A类基金份额净值为1.040元，则可得到9,473.29份基金份额。    要是基金份额抓有东说念主赎回基金份额，则赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回用度    例：某基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓未必候为 40 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.020 元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回用度=10,000×1.020×0.50%＝51.00 元    赎回金额=10,000×1.020－51.00＝10,149.00 元    即基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓未必候为 40 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.020 元，则其可得到的赎回金额 为 10,149.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长狡计或公告。 值，有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 达到或者超越 50%，或者变相遁藏 50%聚首度的情形。法律法例或中国证监会另有规矩的 除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购请求时，基金管理东说念主应当根据关连规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的 申购请求被谢绝，被谢绝的申购款项将退还给投资东说念主。发生上述第 7 项情形时，基金管理东说念主 不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金管理东说念主有权谢绝该等一齐或 者部分申购请求。在暂停申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求或减速支付赎回款 项：               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无 可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管 东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额抓有 东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况放手时， 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调动中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调动中转入请求份额总额后的余额)超越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付基金份额抓有东说念主的一齐赎回请求时，按 平淡赎回纪律实施；   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额抓有东说念主的赎回请求有贫困或合计 因支付基金份额抓有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的 比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时可 以遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全 部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。宽限的赎回请求与 下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，基 金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理；   若本基金发生渊博赎回，在单个基金份额抓有东说念主超越基金总份额 50%以上的赎回请求 的情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回请求超越上一洞开日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回请求未超越 50%的 部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东说念主的赎回请求一并办理。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回请求将被驱除。   （3）暂停赎回：连接 2 个洞开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者基金管理东说念主网 站在 3 个交往日内通告基金份额抓有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 息深化办法》的关连规矩，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行 洞开的公告。   十二、基金调动   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相干公法由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的交往场地或者交往方式进行份额转让的请求并由注册登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生 的非交往过户以及注册登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干府上，对于相宜 条件的非交往过户请求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的模范 收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资策动             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策动，具体公法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资策动最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相干公告。              第九部分     基金的投资   一、投资主义   在严格摆布风险的前提下，追求妥贴的统统答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板十分他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                              、权证等权益类金融工 具，债券等固定收益类金融器用(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债、所在政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单据、可调动债 券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、财富支抓证券、债券 回购、银行入款、货币阛阓器用等)，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须相宜中国证监会相干规矩。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-95%；中小企业私募债占基金财富 净值的比例不高于 20%；每个交往日日终抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      如改日法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东说念主 在履行适合纪律后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金将实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券市 场运行现象、外洋阛阓变化情况等因素的深入研究，判断证券阛阓的发展趋势，综合评价各 类财富的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类财富之间的配置比例、疗养原则和调 整范围。   本基金主要根据上市公司赢利智力、成长智力以及估值水平来进行个股遴荐。运用定性 和定量相联接的方法，综合分析其投资价值和成长智力，笃定投资标的股票，构建投资组合。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融器用，投 资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，提高基金财富的投资收益。本基金将 密切随和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，测度改日利率变动走势，自上而 下地笃定投资组合久期，并联接信用分析等从下到上的个券遴荐方法构建债券投资组合。   本基金在严格摆布风险的前提下，综合探究中小企业私募债的安全性、收益性和流动性 等特征，遴荐具有相对上风的品种，在严格死守法律法例和基金合同基础上，严慎进行中小 企业私募债券的投资。   本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支抓财富的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响财富支抓证券价值的因素进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估财富支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    权证为本基金辅助性投资器用，其投资原则为有意于基金财富升值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，安身于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，努力妥贴的逾额收益。    四、投资限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的 0%-95%；    （2）本基金每个交往日日终抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司 可运动股票的 30%；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；    （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得超越基金财富净值的 3%；    （7）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有的吞并权证，不得超越该权证的        10%；    （8）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超越上一交往日基金财富净值的    （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得超越基金财富净 值的 10%；    （10）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得超越基金财富净值的 20%；    （11）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例，不得超越该财富支抓 证券边界的 10%；    （12）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支抓证券，不得 超越其各类财富支抓证券悉数边界的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有 财富支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金财富净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金投资于中小企业私募债的比例不超越基金财富净值的 20%，本基金抓有单 只中小企业私募债券，其市值不得超越基金财富净值的 10%；   （17）本基金的基金财富总值不得超越基金财富净值的 140%；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得超越基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上市交往 的股票合并狡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （18）                 、（19）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   为调动基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱十分他不方正的证券交往行动；   （6）法律法例和中国证监会规矩封闭的其他行动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、推行摆布东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。相干交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以深化。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的幽闲董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：三年期银行依期入款利率（税后）+2%   其中，三年期银行依期入款利率是指中国东说念主民银行公布并实施的金融机构三年期东说念主民币 入款基准利率。   本基金以完毕妥贴的统统收益算作投资主义。在现在国内的金融阛阓环境下，银行依期 入款不错近似统一为妥贴定息产物。因此，本基金接纳三年期银行依期入款税后利率+2%作 为事迹相比基准，与本基金追求巩固升值的特性相符，有助于投资东说念垄断性斟酌本基金的风险 收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据调动基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据 推行情况对事迹相比基准进行相应疗养。疗养事迹相比基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案。基金管理东说念主应在疗养前 2 个办事日在指定媒介上给以公告，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 票型基金。      七、基金的投资组合敷陈      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了 本敷陈中的财务策动、净值领路和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合敷陈所载数据归天 2024 年 3 月 31 日，本敷陈所列财务数据未经审计。                                                      占基金总财富的 序号              技俩             金额（元）                                                       比例（%）      其中：股票                        9,297,054.02            18.58      其中：债券                       34,922,812.98            69.81      财富支抓证券                                  -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融财富                       -                  -                                                      占基金财富净值比 代码            行业类别            公允价值（元）                                                       例（％） A    农、林、牧、渔业                                    -                  - B    采矿业                              882,490.00              1.77                        国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） C       制造业                                 6,738,553.32       13.53 D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                               -            - E       建筑业                                            -            - F       批发和零卖业                               165,000.00         0.33 G       交通运输、仓储和邮政业                          216,270.70         0.43 H       住宿和餐饮业                                         -            - I       信息传输、软件和信息本事服务业                      324,428.00         0.65 J       金融业                                  598,480.00         1.20 K       房地产业                                 143,640.00         0.29 L       租借和商务服务业                                       -            - M       科学研究和本事服务业                                     -            - N       水利、环境和专家设施管理业                                  -            - O       住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P       西宾                                   131,865.00         0.26 Q       卫生和社会办事                                        -            - R       文化、体育和文娱业                             96,327.00         0.19 S       综合                                             -            -         悉数                                  9,297,054.02       18.66                                                            占基金财富净 序号           股票代码     股票称呼    数目（股）        公允价值（元）                                                            值比例（％）                     国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                             占基金财富净值 序号               债券品种            公允价值（元）                                                              比例（％）       其中：政策性金融债                                         -              -                                                             占基金财富净 序号     债券代码         债券称呼      数目（张）      公允价值(元)                                                             值比例（％）                     MTN004                     MTN001                     MTN005A                     MTN002      本基金本敷陈期末未抓有财富支抓证券。                      国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金本敷陈期末未抓有贵金属。   本基金本敷陈期末未抓有权证。   本基金本敷陈期内未投资股指期货。   本基金本敷陈期内未投资国债期货。   （1）本敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或在敷陈 编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情况。   （3）其他各项财富组成   序号                称呼                金额（元） （4）敷陈期末抓有的处于转股期的可调动债券明细                                                        占基金财富  序号       债券代码            债券称呼       公允价值(元)           净值比例                                                           (%)                        国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    （5）敷陈期末前十名股票中存在运动受限情况的说明    本基金本敷陈期末前十名股票中不存在运动受限情况。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                         第十部分          基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。    基金管理东说念主依照坚守职守、敦厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财富，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日领路。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                       事迹相比基                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                        国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    注：本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日。                                       事迹相比基                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                       国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    注：本基金的基金合同奏效日为 2015 年 5 月 14 日，自 2015 年 11 月 16 日起，本基金 增多 C 类份额并分别建设对应的基金代码。                       第十一部分          基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以十分他投资所形成的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相幽闲。    四、基金财产的援助和责罚    本基金财产幽闲于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。            第十二部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场地的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外深化基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等）                            ，以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考相通投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交往市价，笃定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），及第第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往的可调动债券，按估值日收盘价减去可调动债券收盘价中所含债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）交往所阛阓挂牌转让的财富支抓证券和中小企业私募债，接纳估值本事笃定公允 价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事笃定公允价值，在估值              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交往所上市后，按交往所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定笃定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按其规矩进行估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、纪律及相干法 律法例的规矩或者未能充分调动基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金财富净值的狡计 结果对外给以公布。   四、估值纪律 量狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、估值演叨的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值演叨时，视为基金份额净值 演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的职责东说念主应当对由于 该估值演叨遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值演叨处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨职责方承担；由于估值演叨职责方未 实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估值演叨职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值演叨职责方也曾积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值演叨职责方搪塞更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值演叨已得到更正；   （2）估值演叨的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值演叨的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值演叨而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨 职责方仍搪塞估值演叨负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额 加上也曾得到的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值演叨职责方；   （4）估值演叨疗养接纳尽量规复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   估值演叨被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因笃定 估值演叨的职责方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由注册登记 机构进行更正，并就估值演叨的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现演叨时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大；   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 有东说念主的利益，已决定延长估值；要是出现基金管理东说念主合计属于枢纽事故的任何情况，导致基 金管理东说念主不成出售或评估基金财富时。 基金管理东说念主应当暂停估值。   七、基金净值的阐发   用于基金信息深化的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交往末端后狡计当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金管理东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 舛讹不算作基金财富估值演叨处理。 不可抗力等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适合、合理的措施进行检讨，但 未能发现演叨的，由此形成的基金财富估值演叨，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或放手由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并深化主袋账户 的各类基金净值信息，暂停深化侧袋账户份额净值。           第十三部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指归天收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若基金合同奏效发火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方面可能有所不同，本基 金吞并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息深化办法》 的关连规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得超越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。当基金 份额抓有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 公法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应契约规矩，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.1%的年费 率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   六、基金管理费、基金托管费的疗养   在法律法例规矩的范围内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可酌情裁减基金管理 费和基金托管费费率，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金管理东说念主必须最迟于新的费率 实施前依照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介上刊登公告。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关连规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息深化办法》的关连规矩在指定媒介公告。              第十六部分     基金的信息深化   一、本基金的信息深化应相宜《基金法》                    、《运作办法》、《信息深化办法》                                   、《基金合同》 十分他关连规矩。   二、信息深化义务东说念主   本基金信息深化义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息深化义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 证监会的规矩深化基金信息，并保证所深化信息的确凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息深化义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予深化的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介深化，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开深化的信息府上。   三、本基金信息深化义务东说念主承诺公开深化的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开深化的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息深化义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开深化的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开深化的基金信息   公开深化的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的公法及具体纪律，说明基金产物的特性等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息深化及基金份额抓有东说念主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金产物府上纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深化招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金财富净值和各类基金份额的基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深化洞开日的各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站深化半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深化文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 在指定网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他枢纽信息”项 下深化该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中深化基金组联合产情况十分流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，关连信息深化义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干 信息深化义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将关连情况立即敷陈中国证监 会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资中小企业私募债券相干公告   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监会指定媒             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 介深化所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东说念主应当在 本基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中深化中小 企业私募债券的投资情况。   （十一）投资非公开刊行股票的相干公告   基金管理东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交往日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁依期等信息。   （十二）投资财富支抓证券的相干公告   基金管理东说念主应在本基金中期敷陈及年度敷陈中深化其抓有的财富支抓证券总额、财富支 抓证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内系数的财富支抓证券明细。   基金管理东说念主应在本基金季度敷陈中深化其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值 占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券 明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息深化   本基金实施侧袋机制的，相干信息深化义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息深化，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息深化事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深化管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息深化事务。   基金信息深化义务东说念主公开深化基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息深化内容与 花式准则等法律法例规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新 的招募说明书、基金产物府上纲领、基金清理敷陈等公开深化的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊深化本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深化网站报送拟深化的基金信息，并保证相干报送信 息的确凿、准确、圆善、实时。              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上深化信息外，还不错根据需要在其他专家 媒介深化信息，然则其他专家媒介不得早于指定媒介深化信息，何况在不同媒介上深化吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息深化义务东说念主公开深化的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有规矩 的从其规矩。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求深化信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主升迁信息深化服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的相干规矩。 前述自主深化如产生信息深化用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息深化文献的存放与查阅   照章必须深化的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息深化的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长深化基金相干信息： 任何情况；   九、本基金信息深化事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。              第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和纪律   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并深化专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定申购政策。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户。渊博赎回按照 单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求超越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计各项投 资运作策动和基金事迹策动应当以主袋账户财富为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户财富进行估值并深化主 袋账户的基金净值信息，暂停深化侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定财富给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东说念主应当在隔断侧袋机制后实时聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所进行审计并深化专项审计见解。   六、侧袋机制的信息深化   在启用侧袋机制、处置特定财富、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息深化”部分规矩的基金净值信息深化方式和 频率深化主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停深化侧袋账户份额净值和 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期敷陈中深化敷陈期内特定财富处置进展 情况，深化敷陈期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明不算作特定财富最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将 来法律法例或监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法针对 侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合纪律后， 可径直对本部安分容进行修改、疗养和补充，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   阛阓风险是指由于政事、经济、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影响，其主要 包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市利率变化标的及幅度的 预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言， 利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 险，对基金的收益形成影响。 收支口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 上市公司的策动、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行现象的径直反应将影响本基金的收益 水平。 东说念主推行收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括上市公司策动风险、信用风险等。 务等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下落等原因形成的基金财富损失的风 险。   三、流动性风险   本基金为无为洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，除名基金份额抓有东说念主利益优先原则，本基金管 理东说念主将合理摆布基金份额抓有东说念主聚首度，审慎阐发申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   （2）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   提醒投资东说念主珍摄本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资策动。              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，股票财富占基金财富的 0%-95%， 其余财富投资于债券等具有精良流动性的金融器用。因此，股票阛阓/债券阛阓的流动性风 险是本基金主要靠近的流动性风险。本基金所投资的股票阛阓/债券阛阓具有发展纯熟、容 量较大、交往活跃、流动性充裕的特征，大约称心本基金洞开式运作的流动性要求。同期， 本基金接纳分布投资，针对个股/个券建设投资比例上限，保障了财富组合的流动性。在极 端阛阓行情下，存在基金管理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或疗养基金投资组合的风险。 本基金管理东说念主将领路专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的深入 研究，抓续优化组合配置，以摆布流动性风险。   （2）中小企业私募债单只债券刊行边界较小，且只可通过两大交往所特定渠说念进行转 让交往，存在流动性风险。   （3）财富支抓证券只可通过特定的渠说念进行转让交往，存在阛阓交往不活跃导致的流 动性风险。   基金管理东说念主将密切随和各类财富及投资标的的交往活跃程度与价钱的连接脾气况，评估 各类财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态疗养，以称心基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付基金份额抓有东说念主的一齐赎回请求时，按 平淡赎回纪律实施；   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额抓有东说念主的赎回请求有贫困或合计 因支付基金份额抓有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的 比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时可 以遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全 部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。宽限的赎回请求与 下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，基 金份额抓有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   若本基金发生渊博赎回，在单个基金份额抓有东说念主超越基金总份额 50%以上的赎回请求 的情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回请求超越上一洞开日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回请求未超越 50%的 部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东说念主的赎回请求一并办理。宽限的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回请求将被驱除。   （3）暂停赎回：连接 2 个洞开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超越   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理器用，对赎回请求进行限定疗养，算作 特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同规矩的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生渊博赎回；   （3）基金发生渊博赎回，且单个基金份额抓有东说念主超越基金总份额 50%以上的赎回请求 的情形；   （4）基金份额抓续抓有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同规矩的暂停估值的情形；   （6）法律法例规矩、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管理器用的决策纪律依照基金管理东说念主流动性风险管理轨制的规矩 办理。基金管理东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护抓有东说念主的正当权益。   采选备用流动性风险管理器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回宽限办理、赎回款项 宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手深化基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有 基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不成赎回，其对应特定财富的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深化侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 敷陈中深化敷陈期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不算作特定财富最终变现价钱的 承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作策动和基金事迹策动时以主袋账户财富 为基准，不成反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。   四、运作风险 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断而产生的风 险，或者由于基金管理东说念主里面摆布不完善而导致基金财产损失的风险。 况而形成的风险，或者由于操作过程中的决然和演叨而产生的风险。 诈步履等原因形成的风险。   五、本基金特定风险               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 收益类金融器用。因此股市、债市的变化将影响到本基金的事迹领路。本基金管理东说念主将领路 专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的深入研究，抓续优化组合 配置，以摆布特定风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交往公法等差 异带来的独到风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规矩模范、上市公司信息深化或者范例运作存在紧要舛误导致退市的情形；实施标 准更严，昭彰丧失抓续策动智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本色的关联交往 援助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票聚首来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计谋新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现金流、估 值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。   科创板股票竞价交往建设较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后前 险。   （3）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现十分他相干流动性风险。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量股票，阛阓可能存 在高聚首度现象，全体存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技革新公司，在公司策动及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，阛阓领路欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新本事产业扶抓力度及宠爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交往机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。 爽约风险。同期单只债券刊行边界较小，且只可通过两大交往所特定渠说念进行转让交往，存 在流动性风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的笼统性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施沟通（试行）                               》及里面评级模范， 将基金产物按照风险由低到高划定进行风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并毋庸然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对吞并产物               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金推走时作 情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时随和销售机构对于本基金风险评 级的疗养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭受以下风险： 不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 的风险； 讹诈步履等产生的违法风险； 影响办事的连接性，并可能对基金运作产生影响； 金财富的损失，影响基金收益水平；            第十九部分      基金的隔断与清理   一、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议 通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 链接的；   三、基金财产的清理 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法 律见解书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。           第二十部分        基金合同内容摘记   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关连规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》幽闲运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的步地，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和疗养关连基金认购、申购、赎回、调动 和非交往过户等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关连规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互幽闲，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （8）采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》十分他关连规矩，履行信息深化及敷陈义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》十分他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开深化前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他关连规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干府上 15 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规矩时候发出，何况保证投资东说念主 大约按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关连府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近已矣、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主步地，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关连规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全援助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关连规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全援助基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互幽闲；对 所托管的不同的基金分别建设账户，幽闲核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互幽闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （5）援助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》十分他关连规矩另有规矩外，在 基金信息公开深化前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息深化事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说明基金管理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未实施《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上 15 年以上，法律法 规另有规矩的从其规矩；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他关连规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近已矣、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他关连规矩，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：            国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开深化的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益；  （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》十分他关连规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息深化文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）随和基金信息深化，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职责；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的纪律和公法  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）隔断《基金合同》             （法律法例或中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）                                ；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或销售服务费率（法律法例或中国证监 会另有规矩的除外）         ；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会纪律；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情 形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项书面要求召开基 金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项要求召开基金份 额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额 抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。   采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次基金 份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关十分酌量方式和酌量东说念主、表决见解 寄交的截止时候和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见解的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票 进行监督的，不影响表决见解的计票服从。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明托付代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩， 何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的注册登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式在表 决归天日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告；               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额抓有 东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决见解的，不影响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主 代表出具表决见解； 的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的托福东说念主抓有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、                             《基金合同》和会议通告 的规矩，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东说念主亦可接纳其他非 书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相联接的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议纪律比照现场开会和通信方式开会的纪律进 行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事纪律             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩纪律笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 酌量方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》            、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违犯字据证 明，不然提交相宜会议通告中规矩的阐发基金份额抓有东说念主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额抓有东说念主，步地相宜会议通告规矩的表决见解视为有用表决，表决见解费解不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）现场开会 运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。要是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑制 力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额                 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主运用提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）额外决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决 议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议自奏效后方可实施，并自决议 奏效后 2 个办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内成立清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援助、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理纪律： 见解书；   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，两边当 事东说念主应通过协商、调处处置。如协商、调处不成处置的，任何一方有权将争议提交上海外洋 经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋 仲裁中心）届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁 各方当事东说念主均具有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤恳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调动基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。             第二十一部分      托管契约内容摘记   一、托管契约当事东说念主   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成迅速间：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织方式：有限职责公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务。   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：收受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；财富托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务参谋人、资信拜谒、商讨、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营规矩的从其 规矩）   。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 象进行监督。    本基金的投资对象是具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板十分他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证等权益类金融工 具，债券等固定收益类金融器用（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、中小企业私募债、所在政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单据、可 调动债券（含分离交往可转债）              、可交换债券、短期融资券、超等短期融资券、财富支抓证 券、债券回购、银行入款、货币阛阓器用等）                    ，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须相宜中国证监会的相干规矩。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合纪律后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的 0%-95%；中小企业私募债占基金财富 净值的比例不高于 20%；抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：    （1）本基金股票财富占基金财富的0%-95%；    （2）本基金每个交往日日终抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的15%； 本基金管理东说念主管理的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市 公司可运动股票的30%；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不超越该证券的10%；    （6）本基金抓有的一齐权证，其市值不得超越基金财富净值的 3%；    （7）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有的吞并权证，不得超越该权证的 10%；    （8）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得超越上一交往日基金财富净值的    （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支抓证券的比例，不得超越基金财富净 值的10%；              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （10）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得超越基金财富净值的20%；   （11）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)财富支抓证券的比例，不得超越该财富支 抓证券边界的10%；   （12）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富支抓证券，不 得超越其各类财富支抓证券悉数边界的10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的财富支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级敷陈发布之日起3个 月内给以一齐卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总财富，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金财富净 值的40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为1年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金的基金财富总值不得超越基金财富净值的140%；   （17）本基金投资于中小企业私募债的比例不超越基金财富净值的20%，本基金抓有单 只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金财富净值的10%；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得超越基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （18）                 、（19）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。 （九）条文矩的基金投资封闭步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基 金投资封闭步履进行监督。 债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关连法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手的名单，并按照审慎的风险摆布原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应依期或 不依期对银行间债券阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债 券阛阓交往敌手时须向基金托管东说念主建议书面请求，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函阐发收 到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发疗养的名单运行生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结 算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓交往敌手进行交往，应 实时提醒基金管理东说念主驱除交往，经提醒后基金管理东说念主仍实施交往并形成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担相应职责，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权敷陈 中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券阛阓交往的交往方式的摆布。   基金管理东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的 该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前 约定的有意于信用风险摆布的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手再行笃定交往方式，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担相             国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 应职责，基金托管东说念主不承担职责，法律法例另有规矩的除外。   （3）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交往敌手名单。   基金管理东说念主有职责摆布交往敌手的资信风险，在与银行间债券阛阓交往敌手名单之外的 交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要 求相干职责东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作中严格除名了上述监督经过，则对于由于交 易敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿职责。在基金管理东说念主与银行间债券阛阓交往敌手名 单中的交往敌手，以约定适用的交往方式进行交往的情况下，由于交往敌手资信风险引起的 损失，基金管理东说念主不承担职责，但基金管理东说念主有权要求相干职责东说念主进行抵偿。 进行监督。   （1）基金投资运动受限证券，应死守《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的枢纽 通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关连问题的通告》等关连法律法例 规矩。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受 限证券。   （3）在初度投资运动受限证券之前，基金管理东说念主应当制定相干投资决策经过、风险控 制等规章轨制并提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合 理安排运动受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例摆布情况。上述规章轨制须经基金管理东说念主 董事会批准。   基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述府上。   （4）在投资运动受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交往日向基金托管东说念主提供 关连运动受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、圆善。   （5）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定 媒介深化所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （6）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供 的关连书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主 在投资运动受限证券前就该风险的放手或防护措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估敷陈等备查府上的权利。不然，基 金托管东说念主有权谢绝实施关连指示。因谢绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何职责，并有权敷陈中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带职责。   （7）相干法律法例对基金投资运动受限证券有新规矩的，从其规矩。 行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智力等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供入款银行名单，本基金投资 除入款银行名单之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理 东说念主负责抵偿，之后有权要求相干职责东说念主进行抵偿，要是基金托管东说念主在运作过程中除名上述监 督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。基金管理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对入款银行名单进行疗养。 小企业私募债进行监督   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据和中小企业私募债前，基金管理东说念主应根据 审慎原则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私募债的风险摆布轨制、流动性风险和 信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资 中期单据和中小企业私募债的额度和比例进行监督。   （2）如改日关连监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据和中小企业私 募债另有规矩的，从其规矩。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在相干基金投资中期单据和中小企业私募债时的 法律法例死守情况，关连轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关连额度、比 例限制的实施情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违反法律法例和基金合同以及本 托管契约的规矩，应实时以书面方式通告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基 金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按相干托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东说念主有权随时对所通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。要是基金管 理东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息深化、 基金宣传推介材料中登载基金事迹领路数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通告基金管理东说念主限期纠 正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应 鄙人一办事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在规矩时候内回答并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。 其他关连规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金管理东说念主无方正事理，谢绝、遏制对方根据本托管契约规矩运用监督权，或采选拖延、 讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托 管东说念主应敷陈中国证监会。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 交往进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、推行摆布东说念主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护 利益封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。相干交往必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以深化。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的幽闲董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   为履行上述信息深化义务，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关 系的鼓舞或与本机构有其他紧要强横关系的关联方名单十分更新，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联方名单的确凿性、圆善性、全面性。名单变更后基金管理东说念主或基金托管东说念主 应实时发送对方，基金管理东说念主或基金托管东说念主于 2 个办事日内电话或回函阐发已著名单的变 更。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计 算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息深化和监 督基金投资运作等步履。 行或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本托管契约十分他关连规矩时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交相干府上以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在规矩时候内 回答基金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金托管东说念主无方正事理，谢绝、遏制对方根据本托管契约规矩运用监督权，或采选拖延、 讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的援助   （1）基金财产应幽闲于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产；   （2）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；   （3）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与幽闲；   （4）基金托管东说念主按照基金合同和本托管契约的约定援助基金财产，如有特殊情况两边 可另行协商处置；   （5）对于因为基金投财富生的应收财富，应由基金管理东说念主负责与关连当事东说念主笃定到账 日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基 金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关连当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何职责；   （6）基金托管东说念主应安全、圆善地援助基金财富；未经基金管理东说念主的方正指示，不得自 走时用、责罚、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主推行有用摆布下的什物证券的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担职责；   （7）基金托管东说念主对因为基金管理东说念主投财富生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基 金财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管契约当事东说念主外第三方的讹诈、决然、 罪恶或收歇等原因给基金财产形成的损失等不承担职责；   （8）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的交易银行开立的 “基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等关连规矩后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时候内，聘任               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理 退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的步地开设财富托管专户，援助基金财产的银行入款。 该财富托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚首清理模式下，代表所托管的包括本基金财产 在内的系数托管财富与中国证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的 开设和管事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的财富托 管专户进行。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的关连规矩。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援助由基金托管东说念主负责，账户财富的管理和 运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的步地在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理工 作，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的规矩实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规矩实施。              国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关规矩，以本基金的步地在中央国债登记结算有限职责公司与银行间阛阓清理所股份有限公 司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规矩，由基 金托管东说念主负责开立。新账户按关连规矩使用并管理。   （2）法律法例等关连规矩对相干账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩。   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援助库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代援助库，援助凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主推行有用摆布下的什物证 券在基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主之外机构推行有用摆布的证券不承担援助职责。   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主援助。除本托管契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署与基金财产关连的重 大合同期应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要 合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并实时将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金管 理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。重 大合同的援助期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金财富净值狡计与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指按照每个交往日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目 狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个交往日狡计基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，               国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 按规矩公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。   基金管理东说念主每个交往日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金财富净值的 狡计结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   六、基金份额抓有东说念主名册的援助   基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份 额抓有东说念主名册由基金的注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援助，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照现在相干公法分别援助基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥 善援助，则按相干法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管理东说念主应将关连府上送交基金管理东说念主， 不得无故谢绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所援助 的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。   七、争议处置方式   因本托管契约而产生的或与本托管契约关连的一切争议，两边当事东说念主应通过协商、调处 处置。如协商、调处不成处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会 （上海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时有用 的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有抑制力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，调动基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管契约受中华东说念主民共和国法律统带。   八、托管契约的修改与隔断                  国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的规矩有任何封闭。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （1）基金合同隔断；  （2）基金托管东说念主已矣、照章被驱除、收歇或由其他基金托管东说念主接纳基金财富；  （3）基金管理东说念主已矣、照章被驱除、收歇或由其他基金管理东说念主接纳基金管理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同规矩的隔断事项。          第二十二部分          对基金份额抓有东说念主的服务  基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务技俩。  一、客户服务专线  二、客户投诉及建议受理服务  投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等需求，基金管 理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。  三、短信提醒发送服务  投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。  四、电子邮件电子刊物发送服务  投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。  五、酌量基金管理东说念主                               ，021-31089000                国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式酌量基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一了本招募说明书。               第二十三部分    其他应深化事项               公告称呼                 深化媒介       日历 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告             《中国证券报》    2024/3/27         第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办公时候免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金注册的批复文献   二、《国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金托管契约》   四、法律见解书   五、基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管理有限公司 国泰兴益机动配置羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   二零二四年十二月九日