恒光股份: 西部证券股份有限公司对于湖南恒光科技股份有限公司初次公配置行前已刊行股份上市流畅的核查想法实质摘抄

（原标题：西部证券股份有限公司对于湖南恒光科技股份有限公司初次公配置行前已刊行股份上市流畅的核查想法）

西部证券股份有限公司对于湖南恒光科技股份有限公司部分初次公配置行前已刊行股份上市流畅的核查想法

一、本次限售股上市流畅的大略 1. 初次公配置行股份情况 - 经深圳证券交游所应许，并经中国证券监督搞定委员会批准，公司初次公配置行东谈主民币粗拙股（A股）股票 26,670,000股，并于 2021年 11月 18日在深圳证券交游所上市交游。 - 公司初次公配置行前总股本为 80,000,000股，初次公配置行后总股本为106,670,000股，其中无流畅为止及限售安排的股票数目为 24,065,985股，占刊行后总股本的比例为 22.5612%，有流畅为止及限售安排的股票数目为82,604,015股，占刊行后总股本的比例为 77.4388%。

上市后股本变动情况 2024年 3月 11日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了对于 2024年为止性股票引发野心的筹办议案。 2024年 4月 9日，公司召开 2024年第二次临时鼓励大会，审议通过了对于 2024年为止性股票引发野心的筹办议案。

2024年 4月 29日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《对于向引发对象初次授予为止性股票的议案》，公司向 60名引发对象授予登记为止性股票 3,205,000股，公司总股本由 106,670,000股增至 109,875,000股。

本次上市流畅的限售股份情况

本次上市流畅的限售股份为公司部分初次公配置行前已刊行股份。 本次拆除限售股份的数目为 52,065,000股，占总股本的比例为 47.3857%。 本次拆除限售股份上市流畅日为 2024年 11月 18日（星期一）。

二、苦求拆除股份限售鼓励引申承诺情况 - 本次苦求拆除股份限售的鼓励共 5名，鉴识为湖南洪江恒光投资搞定有限公司、曹立祥、陈开国、贺志旺和胡建新。 - 前述鼓励在公司《初次公配置行股票并在创业板上市招股阐发书》和《初次公配置行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出了筹办承诺，并均引申了上述承诺。

三、本次拆除限售股份的上市流畅安排 1. 本次拆除限售股份的上市流畅日历为 2024年 11月 18日（星期一）。 2. 本次拆除限售股份的数目为 52,065,000股，占公司总股本 47.3857%。 3. 本次苦求拆除股份限售的鼓励数目为 5名。 4. 本次苦求拆除限售股份的具体情况如下： - 序号 1：湖南洪江恒光投资搞定有限公司，所捏限售股份总额 48,900,000股，本次拆除限售数目 48,900,000股。 - 序号 2：曹立祥，所捏限售股份总额 2,965,000股，本次拆除限售数目 2,565,000股。 - 序号 3：陈开国，所捏限售股份总额 300,000股，本次拆除限售数目 200,000股。 - 序号 4：贺志旺，所捏限售股份总额 300,000股，本次拆除限售数目 200,000股。 - 序号 5：胡建新，所捏限售股份总额 200,000股，本次拆除限售数目 200,000股。

四、本次拆除限售前后股权结构变动表 - 本次拆除限售前后，恒光股份股权结构变动情况如下表所示： - 一、有限售条目流畅股：本次变动前数目 55,598,687股，比例 50.6018%；本次变动加多 2,073,750股，减少 52,065,000股；本次变动后数目 5,607,437股，比例 5.1035%。 - 其中：高管锁定股：本次变动前数目 328,687股，比例 0.2991%；本次变动加多 2,073,750股，减少 2,402,437股；本次变动后数目 2.1865%。 - 股权引发限售股：本次变动前数目 3,205,000股，比例 2.9170%；本次变动减少 3,205,000股；本次变动后数目 2.9170%。 - 首发前限售股：本次变动前数目 52,065,000股，比例 47.3857%；本次变动减少 52,065,000股；本次变动后数目 --。 - 二、无穷售条目流畅股：本次变动前数目 54,276,313股，比例 49.3982%；本次变动加多 49,991,250股；本次变动后数目 104,267,563股，比例 94.8965%。 - 三、总股本：本次变动前数目 109,875,000股，比例 100.0000%；本次变动后数目 109,875,000股，比例 100.0000%。

五、保荐东谈主的核查想法 - 经核查，保荐东谈主以为：公司本次苦求拆除限售的股份数目、上市流畅时辰适当相关法律法例、相关递次和鼓励承诺；公司本次拆除限售股份鼓励严格引申了其在初次公配置行股票中作出的筹办承诺；公司对于本次限售股份解禁上市流畅筹办的信息露馅真确、准确、齐备。保荐东谈主对公司本次部分初次公配置行前已刊行股份上市流畅事项无异议。